2010年證券從業(yè)考試基礎知識第七章單選題

　　一、單項選擇題

　　1.在證券公司的核心業(yè)務中，因要輔助客戶物色目標公司、設計購并方案而被視為“財力和智力的高級結合”的業(yè)務是(　　)。

　　A.自營業(yè)務

　　B.經(jīng)紀業(yè)務

　　C.購并業(yè)務轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　D.資產(chǎn)管理業(yè)務

　　2.證券公司在辦理經(jīng)紀業(yè)務時是作為(　　)。

　　A.委托人

　　B.信托人

　　C.中介人

　　D.投資人

　　3.對注冊會計師、會計師事務所、審計師事務所執(zhí)行證券期貨相關業(yè)務實行監(jiān)督管理的部門為(　　)。

　　A.財政部和中國證監(jiān)會

　　B.國有資產(chǎn)管理局和中國證監(jiān)會

　　C.司法部和中國證監(jiān)會

　　D.中國人民銀行和中國證監(jiān)會

　　4.注冊會計師的許可證實行的注冊制度是(　　)。

　　A.5年注冊制

　　B.季度注冊制

　　C.年度注冊制

　　D.3年注冊制轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　5.我國現(xiàn)階段，信用評級機構在性質上具有(　　)。

　　A.獨立性

　　B.非獨立性

　　C.連帶性

　　D.相關性

　　6.證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務，自營業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的(　　)。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.100%

　　D.200%

　　7.由證券公司承辦的證券發(fā)行稱為(　　)。

　　A.包銷

　　B.代銷

　　C.承銷

　　D.推銷

　　8.關于綜合類證券公司設立從事業(yè)務范圍之內(nèi)的子公司，下列不正確的說法是(　　)。

　　A.設立子公司同樣需要得到證券監(jiān)管機關的批準

　　B.子公司必須是母公司的控股子公司轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　C.母子公司必須從事同一業(yè)務

　　D.必須具備相應的具有證券從業(yè)資格的從業(yè)人員

　　9.下列不屬于證券登記結算公司業(yè)務的是(　　)。

　　A.證券賬戶設立

　　B.證券的托管

　　C.證券持有人名冊登記

　　D.發(fā)表證券投資咨詢報告

　　10、注冊資本為五千萬元的證券公司能夠經(jīng)營的業(yè)務有(　　)

　　A.證券承銷與保薦

　　B.證券自營

　　C.證券資產(chǎn)管理

　　D.證券投資咨詢

　　1—10 CCACA DCCDD

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