2010年證券從業(yè)考試基礎知識第七章判斷題

　　三、判斷題

　　1.證券公司與商業(yè)銀行在媒介資金的側(cè)重點上不盡相同。商業(yè)銀行因其自身性質(zhì)和業(yè)務特點而側(cè)重于中、長期資本市場。證券公司媒介資金側(cè)重點則是短期資金市場。(　　)

　　2.證券登記結(jié)算公司有責任確保持有人名冊的合法性、真實性和完整性。(　　)轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　3.股票公開發(fā)行、上市交易的公司，有權(quán)自行選擇已取得資格的評估機構(gòu)進行評估，任何部門不得干預。(　　)

　　4.取得許可證的注冊會計師變更工作的事務所時一律收回許可證。(　　)

　　5.信用評級機構(gòu)對投資人只有道義上的義務，無法律上的責任。(　　)

　　6.證券投資咨詢機構(gòu)從業(yè)人員可以代理委托人從事證券投資。(　　)

　　7.貨銀對付原則是證券結(jié)算的一項基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風險降低到最小程度。(　　)

　　8.在基金管理業(yè)務中、證券公司的角色定位只能是管理者，管理已經(jīng)發(fā)行的基金。(　　)

　　9.在代理買賣證券過程中、證券公司對于證券買賣后形成的盈利、有權(quán)參與分享;同樣證券公司對于證券買賣后形成的損失、也須承擔責任。(　　)

　　參考答案：

　　1—9 BAABA BABB

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