證券發(fā)行與承銷(xiāo)第一章精選習(xí)題及答案(一)

　　單選題

　　【1】意味著20世紀(jì)影響全球各國(guó)金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)制度框架的終結(jié)，并標(biāo)志著美國(guó)乃至全球金融業(yè)真正進(jìn)入金融自由化和混業(yè)經(jīng)營(yíng)時(shí)代的法案是()

　　A《證券法》 B《證券交易法》 C《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》 D《格拉斯·斯蒂格爾法》

　　【2】我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度在1998年之前，采取( )雙重控制的辦法。

　　A 發(fā)行種類和發(fā)行規(guī)模 B 發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量

　　C 發(fā)行種類和發(fā)行企業(yè)數(shù)量 D 發(fā)行速度和發(fā)行企業(yè)規(guī)模

　　【3】資產(chǎn)支持證券是指由( )作為發(fā)起機(jī)構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機(jī)構(gòu)，由受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的、以該財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。

　　A 證券公司 B 證監(jiān)會(huì) C 一般企業(yè) D 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)

　　【4】證券公司承銷(xiāo)未經(jīng)核準(zhǔn)的證券，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起( )月內(nèi)不得參與證券承銷(xiāo)。

　　A 12 B 24 C 36 D 40

　　【5】 上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)企業(yè)債券上市實(shí)行( )制度。

　　A 上市注冊(cè) B 上市推薦人 C 上市登記 D 上市核準(zhǔn)

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