證券發(fā)行與承銷第一章精選習題及答案(四)
更新時間：2010-08-25 10:11:26
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答案及簡析
1 C
2 B
3 D
簡析：注意資產支持證券除了發(fā)起機構外，還有一個發(fā)行機構，即受托機構。此外，還要注意資產支持證券與證券公司債券都有其特殊的發(fā)行主體(發(fā)起機構)。
4 C
5 B
簡析：注意上市推薦人制度和核準制度或保薦制度的細微區(qū)別。
6 ABC
簡析：投資銀行業(yè)務的發(fā)展變化雖包含四個方面，但最后一個方面是債券管理制度的變化，而不是發(fā)行種類的變化。
7 ABCD
8 ABC
9 ABCD
10 ABCD
11 ACD
簡析：注意各種不同規(guī)定或要求里的時間。此處要求是近3年，而不是近1年內，沒有重大違法記錄。
12 錯。
簡析：不是《證券公司管理辦法》，而是《證券公司內部控制指引》。前者對投資銀行業(yè)務的總體要求做出了規(guī)定。
13 錯。
簡析：記賬式國債承銷資格的申請材料只需提交財政部。注意細節(jié)處不要混淆。
14 錯。
簡析：2008年4月12日開始，短期融資券的注冊機構由中國人民銀行變更為中國銀行間市場交易商協(xié)會。
15 對。
更多信息：證券從業(yè)資格考試頻道 證券從業(yè)資格考試論壇
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