2010年3月證券發(fā)行與承銷(xiāo)真題精選(8)

　　11.新股發(fā)行中，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就( )作出決議，并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)。

　　A.新股發(fā)行的方案

　　B.本次募集資金使用的可行性報(bào)告

　　C.前次募集資金使用的報(bào)告

　　D.其他必須明確的事項(xiàng)

　　12.上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合( )。

　　A.最近12個(gè)月內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載

　　B.不存在違反證券法律、行政法規(guī)或規(guī)章，受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰，或者受到開(kāi)事處罰的行為

　　C.不存在違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)法律、行政法規(guī)或規(guī)章，受到行政處罰且情節(jié)嚴(yán)重，或者受到刑事處罰的行為

　　D.不存在違反國(guó)家其他法律、行政法規(guī)且情節(jié)嚴(yán)重的行為

　　13.影響可轉(zhuǎn)換公司債券價(jià)值的因素包括( )。

　　A.票面利率

　　B.轉(zhuǎn)股價(jià)格、轉(zhuǎn)股期限

　　C.股票波動(dòng)率，

　　D.贖回、回售條款

　　14.記賬式國(guó)債在( )發(fā)行并交易。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.證券交易所債券市場(chǎng)

　　C.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)

　　D.信托投資公司

　　15.上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合公司章程合法有效，( )制度健全能夠依法有效履行職責(zé)。

　　A.股東大會(huì)

　　B.董事會(huì)

　　C.監(jiān)事會(huì)

　　D.獨(dú)立董事

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