2010年3月證券發(fā)行與承銷真題精選(9)

　　16.( )應(yīng)當(dāng)作為招股說(shuō)明書的備查文件，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的網(wǎng)站上披露。

　　A.招股說(shuō)明書摘要

　　B.保薦人出具的發(fā)行保薦書

　　C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的有關(guān)文件

　　D.招股公告

　　17.提交發(fā)行新股申請(qǐng)文件并經(jīng)受理后，上市公司新股發(fā)行申請(qǐng)進(jìn)入核準(zhǔn)階段，但此

　　時(shí)保薦人的盡職調(diào)查責(zé)任并未終止，仍應(yīng)遵循( )的原則，繼續(xù)認(rèn)真履行盡職調(diào)查

　　義務(wù)。

　　A.勤勉盡責(zé)

　　B.公開、公平、公正

　　C.誠(chéng)實(shí)信用

　　D.公開透明

　　18.可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)質(zhì)上是一種由( )構(gòu)成的復(fù)合融資工具。

　　A.普通債權(quán)

　　B.普通股票

　　C.對(duì)公司股票的看跌期權(quán)

　　D.對(duì)公司股票的看漲期權(quán)

　　19.首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在刊登( )后向詢價(jià)對(duì)象進(jìn)行推價(jià)和詢價(jià)。

　　A.招股意向書

　　B.上市公告書

　　C.投資價(jià)值研究報(bào)告

　　D.發(fā)行公告

　　20.首次公開發(fā)行股票，招股說(shuō)明書摘要包括以下( )內(nèi)容。

　　A.重大事項(xiàng)提示

　　B.聲明

　　C.風(fēng)險(xiǎn)因素

　　D.發(fā)行時(shí)間安排

　　2010年證券從業(yè)資格網(wǎng)絡(luò)輔導(dǎo)招生簡(jiǎn)章

　　2010年證券從業(yè)資格考試時(shí)間安排

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