2011年《證券發(fā)行與承銷》重點多選試題(七)

　　31.證券公司向( )報送年度報告$lesson$

　　A.財政部

　　B?滬、深證券交易所

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　正確答案：BCD

　　32.首次公開發(fā)行股票的基本原則有( )。

　　A.融資最大化原則

　　B.“公開、公平、公正”原則

　　C.高效原則

　　D.經(jīng)濟原則

　　正確答案：BCD

　　33.以下不屬于外部融資范圍的是( )。

　　A.公司獲得的商業(yè)信用

　　B.發(fā)行債券

　　C.融資租賃

　　D.將未分配利潤和折舊等轉(zhuǎn)化為投資

　　正確答案：A

　　34.關(guān)于發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的“上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性”，下列說法錯誤的是( )。

　　A.最近3個會計年度連續(xù)盈利，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者作為計算依據(jù)

　　B.高管人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定，最近24個月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化

　　C.不存在可能嚴(yán)重影響公司持續(xù)經(jīng)營的擔(dān)保、訴訟、仲裁或其他重大事項

　　D.最近24個月內(nèi)層公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下降30%以上的情況

　　正確答案：BD

　　35.上市公司非公開發(fā)行新股是指向( )發(fā)行股票。

　　A.不特定對象

　　B.特定機構(gòu)投資者

　　C.個人

　　D.特定對象

　　正確答案：D

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