2011年證券交易沖刺模擬試題及答案(九)

　　41.證券公司股東或關(guān)聯(lián)人不可以申請(qǐng)本公司的融資融券業(yè)務(wù)。(對(duì))$lesson$

　　42.單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通市值的30%時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入。(錯(cuò))

　　43.券商根據(jù)客戶的操作情況與資信變化等因素，適時(shí)調(diào)整其授信等級(jí)和額度。(對(duì))

　　44.逆回購方是指在債券回購交易中融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)的一方。(對(duì))

　　45.當(dāng)日購買的債券，當(dāng)日可用于質(zhì)押券申報(bào)，但不可進(jìn)行相應(yīng)的債券回購交易業(yè)務(wù)。(錯(cuò))

　　46.深交所需要區(qū)分國債質(zhì)押式回購和企業(yè)債質(zhì)押式回購。(對(duì))

　　47.買斷式回購可以使大量回購債券不被凍結(jié)，突破了質(zhì)押式回購在流動(dòng)性管理方面存在的隱患。(對(duì))

　　48.截至到2008年底，質(zhì)押式回購交易并不活躍。(錯(cuò))

　　49.如果將買斷式回購、現(xiàn)券買賣、質(zhì)押式回購以及其他遠(yuǎn)期交易新品種配合操作，可以組合產(chǎn)生一系列新的交易方式。(對(duì))

　　50.市場參與者進(jìn)行買斷式回購應(yīng)簽訂買斷式回購主協(xié)議。(對(duì))

　　51.合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易的清算交收是中國結(jié)算公司推行貨銀對(duì)付機(jī)制較早的一次嘗試。(對(duì))

　　52.交收是清算的基礎(chǔ)和保證，清算是交收的后續(xù)與完成。(錯(cuò))

　　53.我國證券市場目前已經(jīng)在權(quán)證、債券回購業(yè)務(wù)、ETF等一些創(chuàng)新品種實(shí)行了貨銀對(duì)付制度。(錯(cuò))

　　54.上海市場B股清算與交收過程中，中國結(jié)算上海分公司在T+1日下午進(jìn)行證券和資金交收。(錯(cuò))

　　55.結(jié)算和交收兩個(gè)過程統(tǒng)稱為清算。(錯(cuò))

　　56.美國證券市場采取T+3，我國中國香港市場采取T+2。(對(duì))

　　57.目前通過交易所達(dá)成的交易大多采取多變凈額清算方式。(對(duì))

　　58.結(jié)算參與人資金交收賬戶每日日終余額扣減凍結(jié)資金后，不得低于其最低結(jié)算備付金限額。(對(duì))

　　59.在證券公司自營業(yè)務(wù)中，證券公司將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作屬于欺詐客戶行為。(對(duì))

　　60.證券公司以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易，出售或者要約出售其并不持有的證券行為屬于欺詐客戶行為。(錯(cuò))

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