2011年《證券發(fā)行與承銷》沖刺模擬試題(三)

　　31.股份有限公司申請其股票上市時，公開發(fā)行的股份必須達到公司股份總數(shù)的( )以上。$lesson$

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　正確答案：D

　　32.可轉換公司債券的( )是指債券持有人可按事先約定的條件和價格，將所持債券賣給發(fā)行人。

　　A.贖回

　　B.回售

　　C.股份轉換

　　D.債券償還

　　正確答案：B

　　33.金融債券發(fā)行結束后，發(fā)行人應及時向( )確認債權債務關系，由國債登記結算公司及時辦理債券登記工作。

　　A.國債登記結算公司

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國銀監(jiān)會

　　D.中國人民銀行

　　正確答案：A

　　34.記帳式國債是一種無紙化國債，主要通過( )向具備資格的證券公司、保險公司和信托投資公司及其他投資者發(fā)行。

　　A.中國人民銀行分配

　　B.商業(yè)銀行經營網(wǎng)點

　　C.財政部國債服務部

　　D.證券交易所的交易系統(tǒng)

　　正確答案：D

　　35.配股一般采取( )發(fā)行的方式。配股價格的確定是在一定的價格區(qū)間內由主承銷商和發(fā)行人協(xié)商確定。

　　A.協(xié)商定價

　　B.網(wǎng)下定價

　　C.網(wǎng)上定價

　　D.分配

　　正確答案：C

　　36.境內上市外資股采取記名股票形式，以( )標明面值，以( )認購。

　　A.人民幣，人民幣

　　B.人民幣，外幣

　　C.外幣，外幣

　　D.外幣，人民幣

　　正確答案：B

　　37.我國股份有限公司發(fā)行境內上市外資股一般采取( )方式。

　　A.公開招標

　　B.定價發(fā)行

　　C.非定價發(fā)行

　　D.配售

　　正確答案：D

　　38.至2007年底，我國國債存量為5.37萬億元，在所有債券存量中占比高達41.09%，位居第( )位。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　正確答案：A

　　39.我國的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權資本之前但列在一般債務和次級債務之后、期限在( )年以上、發(fā)行之日起10年內不可贖回的債券。

　　A.5

　　B.15

　　C.20

　　D.10

　　正確答案：B

　　40.次級定期債務的募集方式為商業(yè)銀行向目標債權人定向募集，目標債權人為( )。

　　A.自然人

　　B.企業(yè)法人

　　C.自然人和企業(yè)法人

　　D.以上都不對

　　正確答案：B

　　41.《企業(yè)債券管理條例》第十八條規(guī)定，企業(yè)債券的利率不得高于銀行同期限居民儲蓄定期存款利率的( )。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　正確答案：C

　　42.內地在中國中國香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司，預期上市時的股票市值應至少為( )，而由公眾人士持有的股份的市值須至少為( )。

　　A.1億港元，5000萬港元

　　B.1.5億港元，5000萬港元

　　C.2億港，5000萬港元

　　D.2億港元，1億港元

　　正確答案：C

　　43.為了保障股票發(fā)行核準制的實施，提高首次公開發(fā)行股票公司的素質及規(guī)范運作的水平，保證從事輔導工作的證券經營機構在首次公開發(fā)行股票過程中依法履行職責，中國證監(jiān)會于( )年10月發(fā)布實施了《首次公開發(fā)行股票輔導工作辦法》。

　　A.2000

　　B.2003

　　C.2001

　　D.2002

　　正確答案：C

　　44.招股說明書引用的經審計的最近一期財務會計資料在財務報告截止日后( )有效。

　　A.6個月內

　　B.1年內

　　C.18個月內

　　D.3個月內

　　正確答案：A

　　45.發(fā)行人可在特別情況下申請適當延長招股說明書的有效期限，但至多不超過( )。

　　A.一個月

　　B.兩個月

　　C.三個月

　　D.六個月

　　正確答案：A

　　2010年證券從業(yè)輔導通過率分析

　　2011年證券從業(yè)資格網(wǎng)絡輔導招生簡章

　　2011年證券從業(yè)資格考試時間安排

　　更多信息：證券從業(yè)資格考試頻道        證券從業(yè)資格考試論壇