2011年《證券投資分析》考前模擬試題(15)
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31.價(jià)和量是市場(chǎng)行為最基本的表現(xiàn)。是$lesson$
32.股份分割是影響股票價(jià)格的外部因素。非
33.拖欠可能性越大的債券,投資者要求的收益率就越高,債券的內(nèi)在價(jià)值也就越高。非
分析:信用風(fēng)險(xiǎn)大,債券價(jià)值低
34.上市公司的市場(chǎng)占有率越高,表示公司的經(jīng)營(yíng)能力和競(jìng)爭(zhēng)力越強(qiáng),公司的銷售和利潤(rùn)水平越好、越穩(wěn)定。是
35. 歸納法是從個(gè)別出發(fā)以達(dá)到一般性,從一系列特定的觀察中,發(fā)現(xiàn)一種模式,這種模式在一定程度上代表所有給定事件的秩序。這種模式的發(fā)現(xiàn)能同時(shí)解釋為什么這個(gè)模式會(huì)存在。非
分析:不能解釋為什么這個(gè)模式會(huì)存在。
36.資產(chǎn)收益率是企業(yè)凈利潤(rùn)與平均資產(chǎn)總額的百分比。是
37.營(yíng)運(yùn)資金是流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債之差,也可以反映公司短期債務(wù)償還的能力,而且可以在不同公司之間比較。非
分析:由于是個(gè)絕對(duì)數(shù),不同規(guī)模公司間不可比。
38. 流動(dòng)比率又稱為“酸性測(cè)試比率”。非
39. 零增長(zhǎng)模型和不變?cè)鲩L(zhǎng)模型都可以看做是二元增長(zhǎng)模型的特例。是
40.一國(guó)經(jīng)濟(jì)越開放,證券市場(chǎng)的國(guó)際化程度越高,證券市場(chǎng)受匯率變化影響越大。是
41. 或有事項(xiàng)準(zhǔn)則規(guī)定,過(guò)去的交易或事項(xiàng)形成的潛在義務(wù)的履行很可能導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)利益流出企業(yè),就能將或有負(fù)債確認(rèn)為負(fù)債,列示于資產(chǎn)負(fù)債表上。非
分析:或有事項(xiàng)能夠確認(rèn)為負(fù)債應(yīng)滿足:(1)企業(yè)承擔(dān)的現(xiàn)實(shí)義務(wù);(2)義務(wù)的履行很可能導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)利益流出企業(yè);(3)義務(wù)的金額能夠可靠計(jì)量。
42.內(nèi)部收益率就是使投資的凈未來(lái)值等于零的貼現(xiàn)率。非
43.基本分析適用于短期的行情預(yù)測(cè)。非
44. 每股收益多,不一定意味著多分紅,還要看公司的股利分配政策。是
45. 技術(shù)分析法的基點(diǎn)是事先分析,即在基本因素變動(dòng)對(duì)證券市場(chǎng)發(fā)生影響之前,投資者已經(jīng)在分析、判斷市場(chǎng)的可能走勢(shì),從而做出“順勢(shì)而為”的買賣決策。非
46. 上影線越短,下影線越長(zhǎng),陽(yáng)線實(shí)體越短或陰線實(shí)體越長(zhǎng),越有利于空方占優(yōu)。非
分析:上影線越長(zhǎng),下影線越短,陽(yáng)線實(shí)體越短或陰線實(shí)體越長(zhǎng),越有利于空方占優(yōu)。
47.一般而言,只要利息支付倍數(shù)足夠大,企業(yè)就有充足的能力償付利息,否則相反。是
48.初級(jí)產(chǎn)品的市場(chǎng)類型較相似于完全競(jìng)爭(zhēng)。是
49. 軌道線的一個(gè)作用是提出趨勢(shì)轉(zhuǎn)向的警報(bào)。如果在一次波動(dòng)中未觸及到軌道線,離得很遠(yuǎn)就開始掉頭,這往往是趨勢(shì)將要改變的信號(hào)。這說(shuō)明,市場(chǎng)已經(jīng)沒有力量繼續(xù)維持原有的上升或下降的趨勢(shì)了。是
50.多只債券的組合的久期,等于各只債券久期的和。非
分析:等于各只債券久期的加權(quán)平均。
51.利用凸性和久期共同分析債券的利率風(fēng)險(xiǎn),比單純用久期分析債券的利率風(fēng)險(xiǎn)要精確、合理。是
52.如果凈現(xiàn)值大于零,意味著這種股票被低估價(jià)格,因此購(gòu)買這種股票可行。是
53.當(dāng)中央銀行采取緊的貨幣政策時(shí),股價(jià)將下跌。是
54.市場(chǎng)組合的 系數(shù)等于1。是
55. 頭肩頂形態(tài)中,如果股價(jià)最后在頸線水平回升,而且回升的幅度高于頭部,或者股價(jià)跌破頸線后又回升到頸線上方,這一定是一個(gè)失敗的頭肩頂。是
56.一般來(lái)說(shuō),應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率越高,平均收賬期越短,說(shuō)明應(yīng)收賬款的收回越快。是
57.政府不應(yīng)該對(duì)證券投資分析師預(yù)測(cè)的正誤負(fù)責(zé),但有責(zé)任依法監(jiān)管證券投資分析師的業(yè)務(wù)行為,依法查處違規(guī)者。是
58.證券投資分析只限于二級(jí)市場(chǎng)上的投資分析與建議。非
59.狹義的證券投資分析師是指那些基于企業(yè)調(diào)研進(jìn)行單個(gè)證券投資分析評(píng)價(jià)的專業(yè)人員。是
60.債券的預(yù)期收入的來(lái)源就是息票利息。非
分析:另外,時(shí)間價(jià)值、收益率變化影響、息票利息再投資收益。
61. 在圓弧頂或圓弧底形態(tài)的形成過(guò)程中,成交量的變化都是兩頭少,中間多。越靠近頂或底成交量越多,到達(dá)頂或底時(shí)成交量達(dá)到最多。非
62. 消耗性缺口容易與持續(xù)性缺口混淆,它們的最大區(qū)別是:持續(xù)性缺口出現(xiàn)在行情趨勢(shì)的末端,而且伴隨著大的成交量。非
分析:消耗性缺口出現(xiàn)在行情趨勢(shì)的末端,而且伴隨著大的成交量。
63. 當(dāng)WMS高于80時(shí),處于超買狀態(tài),行情即將見頂,應(yīng)當(dāng)考慮賣出。非
64.在利用股指期貨進(jìn)行跨品種價(jià)差套利時(shí),兩個(gè)指數(shù)之間的相關(guān)性越小越好。非
分析:相關(guān)性越大越好。
65.為政府提供投資咨詢服務(wù)和決策依據(jù)不是我國(guó)證券投資分析師的任務(wù)。非
66.VaR方法與名義值法、敏感性法和波動(dòng)性方法沒有聯(lián)系。非
67.有時(shí)候,當(dāng)經(jīng)濟(jì)衰退時(shí),防御型行業(yè)或許會(huì)有實(shí)際增長(zhǎng)。是
68. 證券A和B的組成的證券組合P,相關(guān)系數(shù)決定組合線在A與B之間的彎曲程度。隨著ρAB的增大,彎曲程度將增加。非
分析:相關(guān)系數(shù)越大,組合線彎曲程度越小。
69.封跌停時(shí),賣盤數(shù)量越大,后續(xù)下跌的可能性越大。是
70. 無(wú)套利均衡分析技術(shù)是金融工程的核心技術(shù)。是
2010年證券從業(yè)輔導(dǎo)通過(guò)率分析
2011年證券從業(yè)資格網(wǎng)絡(luò)輔導(dǎo)招生簡(jiǎn)章
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