《證券交易》經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實(shí)務(wù)重點(diǎn)試題

　　v 單選題$lesson$

　　1.對(duì)于開(kāi)放式基金來(lái)說(shuō)，在基金(B)的基礎(chǔ)上再加減一定的手續(xù)費(fèi)，就可以得出基金證券的買(mǎi)價(jià)和賣(mài)價(jià)。

　　A.負(fù)債凈值

　　B.資產(chǎn)凈值

　　C.負(fù)債總值

　　D.資產(chǎn)總值

　　2.新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行時(shí)，申購(gòu)日后的第(D)天，對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　3.證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，其最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣(C)元。

　　A.2億

　　B.5億

　　C.8億

　　D.10億

　　4.代辦股份轉(zhuǎn)讓公司可以委托(A)家證券公司為其辦理股份轉(zhuǎn)讓。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　v 判斷題

　　1.深交所股票分紅派息股權(quán)登記日由上市公司決定。(錯(cuò))

　　2.根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》，證券公司接受投資者委托辦理股份代辦業(yè)務(wù)，投資者委托指令以集合競(jìng)價(jià)方式配對(duì)成交。(對(duì))

　　3.在可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的操作中，即日買(mǎi)進(jìn)的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請(qǐng)轉(zhuǎn)股。(對(duì))

　　4.根據(jù)深交所的配股操作流程，在繳款期內(nèi)，投資者在托管證券公司處認(rèn)購(gòu)配股，如超額申報(bào)認(rèn)購(gòu)新股，則超額部分不予確認(rèn)。(對(duì))

　　5.在配股繳款過(guò)程中，證券公司不得向客戶(hù)收取傭金、過(guò)戶(hù)費(fèi)，但必須收取印花稅。(錯(cuò))

　　6.權(quán)證存續(xù)期滿(mǎn)前5個(gè)交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。(對(duì))

　　v 多選題

　　1.下列關(guān)于ETF的說(shuō)法中，正確的有(ABC)。

　　A.代表的是一攬子股票的投資組合，追蹤的是實(shí)際的股價(jià)指數(shù)

　　B.可以在證券交易所掛牌交易

　　C.贖回時(shí)用現(xiàn)金進(jìn)行贖回

　　D.可以同時(shí)進(jìn)行基金份額的申購(gòu)、贖回

　　2.ETF認(rèn)購(gòu)方式可分為(ABCD)。

　　A.網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)

　　B.網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)

　　C.網(wǎng)下組合證券認(rèn)購(gòu)

　　D.網(wǎng)上組合證券認(rèn)購(gòu)

　　3.證券賬戶(hù)可以劃分為(ABC)。

　　A.人民幣普通股票賬戶(hù)

　　B.人民幣特種股票賬戶(hù)

　　C.證券投資基金賬戶(hù)

　　D.債券賬戶(hù)

　　4.股份登記包括(ABCD)。

　　A.首次公開(kāi)發(fā)行登記

　　B.增發(fā)新股登記

　　C.送股登記

　　D.配股登記

　　5.股票上網(wǎng)發(fā)行的操作流程包括(ABC)。

　　A.投資者申購(gòu)

　　B.申購(gòu)資金凍結(jié)、驗(yàn)資和配號(hào)

　　C.搖號(hào)抽簽、中簽處理

　　D.上市交易

　　6.下列A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排中正確的是(AD)。

　　A.申請(qǐng)材料送交日(T―5日前)

　　B.中國(guó)結(jié)算上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日(T―4日前)

　　C.公告刊登日(T―1日前)

　　D.權(quán)益登記日(T+3日)

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