試題及答案三：2012年證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考前沖刺

　　一、單項(xiàng)選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分)

　　1.有價(jià)證券是(　　)的一種形式。

　　A.真實(shí)資本

　　B.虛擬資本

　　C.貨幣資本

　　D.商品資本

　　2.有價(jià)證券按(　　)，可以分為股票、債券和其他證券。

　　A.證券發(fā)行主體的不同

　　B.募集方式分類

　　C.是否在證券交易所掛牌交易

　　D.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類

　　3.證券市場(chǎng)的基本功能不包括(　　)。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)分散功能

　　B.資本定價(jià)功能

　　C.資本配置功能

　　D.籌資一投資功能

　　4.隨著國(guó)際經(jīng)濟(jì)、金融形勢(shì)的變化，目前不少國(guó)家尤其是發(fā)展中國(guó)家擁有了大量的官方外

　　匯儲(chǔ)備，為管理好這部分資金，成立了代表國(guó)家進(jìn)行投資的(　　)。

　　A.信托投資公司

　　B.主權(quán)財(cái)富基金

　　C.國(guó)家開發(fā)銀行

　　D.保險(xiǎn)公司及保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司

　　5.中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照(　　)授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

　　A.國(guó)務(wù)院

　　B.全國(guó)人大

　　C.全國(guó)人大常務(wù)委員會(huì)

　　D.中國(guó)人民銀行

　　6.反映證券市場(chǎng)容量的重要指標(biāo)是(　　)。

　　A.證券化率(證券市值/GDP)

　　B.股票市值占GDP的比率

　　C.證券市場(chǎng)價(jià)值

　　D.證券市場(chǎng)指數(shù)

　　7.1872年設(shè)立的(　　)是我國(guó)第一家股份制企業(yè)。

　　A.上海股份公所

　　B.上海眾業(yè)公所

　　C.開平礦務(wù)局

　　D.輪船招商局

　　8.證券持有者對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券是(　　)。

　　A.證權(quán)證券

　　B.物權(quán)證券

　　C.債權(quán)證券

　　D.要式證券

　　9.我國(guó)《公司法》規(guī)定，有面額股票發(fā)行價(jià)格的最低界限是股票的(　　)。

　　A.票面金額

　　B.賬面價(jià)格

　　C.清算價(jià)值

　　D.內(nèi)在價(jià)值

　　10.上市公司最常見(jiàn)、最主要的資本公積金來(lái)源是(　　)。

　　A.資產(chǎn)增值

　　B.接受的贈(zèng)與

　　C.股票發(fā)行溢價(jià)

　　D.因合并而接受其他公司資產(chǎn)凈額

　　11.關(guān)于股票價(jià)值與價(jià)格的敘述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.股票的賬面價(jià)值又稱面值，即在股票票面上標(biāo)明的金額

　　B.股票價(jià)格是指股票在證券市場(chǎng)上買賣的價(jià)格，從理論上說(shuō)，股票價(jià)格應(yīng)由其價(jià)值

　　決定

　　C.股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來(lái)的

　　D.股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在二級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格

　　12.股票市場(chǎng)價(jià)格的最直接影響因素是(　　)，并且其他因素都是通過(guò)作用于該因素而影

　　響股票價(jià)格的。

　　A.宏觀經(jīng)濟(jì)因素

　　B.公司經(jīng)營(yíng)狀況

　　C.供求關(guān)系

　　D.政治因素

　　13.股東基于股票的持有而享有股東權(quán)，這是一種綜合權(quán)利，其中首要的是(　　)。

　　A.可以以股東身份參與股份公司的重大事項(xiàng)決策

　　B.公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)

　　C.股東持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓

　　D.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)或配股權(quán)

　　14.已完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否，可分為(　　)。

　　A.外資股和內(nèi)資股

　　B.普通股票和優(yōu)先股票

　　C.未上市流通股份和已上市流通股份

　　D.有限售條件股份和無(wú)限售條件股份

　　15.公司股權(quán)分置改革的動(dòng)議，原則上應(yīng)當(dāng)由(　　)一致同意提出。

　　A.董事會(huì)

　　B.高級(jí)管理人員

　　C.全體流通股股東

　　D.全體非流通股股東

　　16.債券利率是債券票面要素中不可缺少的內(nèi)容，其受很多因素影響，主要影響因素不包

　　括(　　)。

　　A.債券期限長(zhǎng)短

　　B.籌資者的資信

　　C.資金使用方向

　　D.借貸資金市場(chǎng)利率水平

　　17.關(guān)于記賬式債券的論述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.記賬式債券是沒(méi)有實(shí)物形態(tài)的票券，可以記名、掛失，安全性較高

　　B.發(fā)行時(shí)間短，發(fā)行效率高，交易手續(xù)簡(jiǎn)便，成本低，交易安全

　　C.投資者進(jìn)行記賬式債券買賣，不必在證券交易所設(shè)立賬戶

　　D.我國(guó)1994年開始發(fā)行記賬式國(guó)債

　　18.政府為了修建鐵路和公路而發(fā)行的國(guó)債屬于(　　)。

　　A.赤字國(guó)債

　　B.建設(shè)國(guó)債

　　C.特種國(guó)債

　　D.戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債

　　19.下列關(guān)于我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債的總體情況表述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.規(guī)模越來(lái)越大

　　B.期限趨于長(zhǎng)期化

　　C.市場(chǎng)創(chuàng)新日新月異

　　D.發(fā)行方式趨于市場(chǎng)化

　　20.從2007年6月起，浮息債券以(　　)銀行間同業(yè)拆放利率(Shibor)為基準(zhǔn)利率。

　　A.上海

　　B.深圳

　　C.天津

　　D.北京

　　

      21.下列不屬于公司債券的是(　　)。

　　A.不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券

　　B.財(cái)務(wù)公司債券

　　C.可交換債券

　　D.信用公司債券

　　22.2007年8月，(　　)正式頒布實(shí)施《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》，標(biāo)志著我國(guó)公司債券發(fā)行

　　工作的正式啟動(dòng)。

　　A.中國(guó)人民銀行

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.國(guó)務(wù)院

　　D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　23.國(guó)際多邊金融機(jī)構(gòu)首次在華發(fā)行的人民幣債券被命名為(　　)。’

　　A.武士債券

　　B.揚(yáng)基債券

　　C.熊貓債券

　　D.龍債券

　　24.對(duì)我國(guó)證券投資基金的敘述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.《證券投資基金法》以法律形式確認(rèn)了證券投資基金在資本市場(chǎng)及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)

　　中的地位和作用

　　B.開放式基金成為我國(guó)基金設(shè)立的主要形式

　　C.1998年3月，兩只封閉式基金――基金金泰、基金開元設(shè)立，分別由國(guó)泰基金管理

　　公司和大成基金管理公司管理

　　D.到2009年年底，已有30多只封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金

　　25.按(　　)劃分，證券投資基金可分為債券基金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金等。

　　A.投資標(biāo)的

　　B.組織形式

　　C.運(yùn)作方式

　　D.投資目標(biāo)

　　26.平衡型基金一般將(　　)的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股。

　　A.10%～25%

　　B.15%～25%

　　C.25%～50%

　　D.35%～50%

　　27.對(duì)基金管理人的概念認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化

　　B.不僅負(fù)責(zé)基金的投資管理，而且承擔(dān)著產(chǎn)品設(shè)計(jì)、基金營(yíng)銷等多方面的職責(zé)

　　C.基金管理人不具有獨(dú)立法人地位

　　D.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立

　　28.證券投資基金當(dāng)事人中，基金運(yùn)營(yíng)的核心是(　　)。

　　A.基金持有人

　　B.基金管理人

　　C基金托管人

　　D.基金投資者

　　29.下列關(guān)于基金利潤(rùn)(收益)的分配方式的描述，正確的是(　　)。

　　A.基金利潤(rùn)(收益)分配通常有兩種，方式：一是分配現(xiàn)金，這是最普遍的分配方式;二

　　是分配基金份額

　　B.封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的95%

　　C.封閉式基金的分紅方式有現(xiàn)金分紅和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額兩種

　　D.貨幣基金投資者于周一贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周六、周日和周一的利潤(rùn)

　　30.下列選項(xiàng)中，對(duì)契約型基金描述正確的是(　　)。

　　A.將投資者、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系的當(dāng)事人，通過(guò)簽訂基金契約的形式

　　發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金

　　B.基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)

　　C.其資金是通過(guò)發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本

　　D.契約型基金起源于美國(guó)，后來(lái)在中國(guó)中國(guó)香港、新加坡、印度尼西亞等國(guó)家和地區(qū)十分

　　流行

　　31.通過(guò)各種通訊方式，不通過(guò)集中的交易場(chǎng)所，實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的衍生工具是

　　指(　　)。

　　A.OTC交易的衍生工具

　　B.交易所交易的衍生工具

　　C.貨幣衍生工具

　　D.信用衍生工具

　　32.金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是(　　)。

　　A.新技術(shù)革命

　　B.利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)

　　C.金融自由化

　　D.避險(xiǎn)

　　33.外匯期貨交易自1972年在(　　)所屬的國(guó)際貨幣市場(chǎng)(IMM)率先推出后得到了迅速

　　發(fā)展。

　　A.倫敦國(guó)際金融期權(quán)期貨交易所

　　B.歐洲交易所

　　C.芝加哥商業(yè)交易所

　　D.紐約交易所

　　34.金融期貨的(　　)功能，就是通過(guò)在現(xiàn)貨市場(chǎng)與期貨市場(chǎng)建立相反的頭寸，從而鎖定未

　　來(lái)現(xiàn)金流或公允價(jià)值的交易行為。

　　A.套期保值

　　B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

　　C.投機(jī)

　　D.套利

　　35.下列關(guān)于金融期權(quán)的表述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的雙方面有償讓渡

　　B.期權(quán)的賣方在收取了一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)后，在一定期限內(nèi)必須無(wú)條件服從買方的選

　　擇并履行成交時(shí)的允諾

　　C.金融期權(quán)是指以金融工具或金融變量為基礎(chǔ)工具的期權(quán)交易形式

　　D.期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)按交易雙方商定的價(jià)格購(gòu)買或出

　　售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利

　　36.目前權(quán)證交易實(shí)行(　　)回轉(zhuǎn)交易。

　　A.T+7

　　B.T+5

　　C.T+1

　　D.T+0

　　37.參與美國(guó)存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)不包括(　　)。

　　A.中央存托公司

　　B.托管銀行

　　C.存券銀行

　　D.評(píng)級(jí)公司

　　38.按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為(　　)。

　　A.公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

　　B.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

　　C.收益保證型和非收益保證型

　　D.基于互換的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和基于期權(quán)的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

　　39.我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前(　　)名股東的，可以由上二市公司自行銷售。

　　A.8

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　40.我國(guó)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以(　　)確定股票發(fā)行價(jià)格。

　　A.公開招標(biāo)方式

　　B.詢價(jià)方式

　　C.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式

　　D.協(xié)商定價(jià)方式

　　

      41.我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理l人，由(　　)任免。

　　A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　C.國(guó)務(wù)院

　　D.證券交易所

　　42.當(dāng)上市公司在(　　)上市的股票交易出現(xiàn)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)

　　益為負(fù)值時(shí)，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

　　A.中小企業(yè)板塊

　　B.主板市場(chǎng)

　　C.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　D.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

　　43.上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對(duì)未完成股改的股票實(shí)施特別的差異化、

　　制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為(　　)。

　　A.5%

　　B.6%

　　C.7%

　　D.8%

　　44.中國(guó)外匯交易中心暨全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心的總部設(shè)在(　　)。

　　A.北京

　　B.上海

　　C.天津

　　D.深圳

　　45.滬深300指數(shù)是滬、深證券交易所于2005年4月8日聯(lián)合發(fā)布的反映(　　)市場(chǎng)整體

　　走勢(shì)的指數(shù)。

　　A.H股

　　B.B股

　　C.A股

　　D.S股

　　46.下列深圳證券交易所的股價(jià)指數(shù)中，屬于綜合指數(shù)類的是(　　)。

　　A.深證新指數(shù)

　　B.深證成分股指數(shù)

　　C.深證100指數(shù)

　　D.房地產(chǎn)指數(shù)

　　47.截至2009年12月底，我國(guó)共有證券公司(　　)家，證券公司資產(chǎn)的總規(guī)模和收入水平

　　都邁上了新臺(tái)階。

　　A.100

　　B.106

　　C.110

　　D.120

　　48.證券公司設(shè)立子公司的審慎性要求之一是，最近l2個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)

　　定標(biāo)準(zhǔn)，最近l年凈資本不低于(　　)億元人民幣。

　　A.8

　　B.10

　　C.12

　　D.15

　　49.(　　)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理

　　合同，按照資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金

　　融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)，以實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)收益最大化的行為。

　　A.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

　　B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　C.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　50.2010年1月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布了《關(guān)予開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意

　　見(jiàn)》，進(jìn)一步明確首批申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)融資融券業(yè)務(wù)的證券公司最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)

　　為(　　)。

　　A.A類

　　B.B類

　　C.C類

　　D.D類

　　51.證券公司中單獨(dú)或合并持有該公司(　　)以上股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提名董事(包

　　括獨(dú)立董事)、監(jiān)事候選人。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.8%

　　D.10%

　　52.證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本

　　的(　　)。

　　A.500%

　　B.100%

　　C.30%

　　D.5%

　　53.關(guān)于注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證的條件敘述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書

　　B.取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書l年以上

　　C.不超過(guò)55周歲

　　D.執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒(méi)有違法違規(guī)行為

　　54.未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重

　　或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金

　　額(　　)的罰金。

　　A.1%～8%

　　B.1%～5%

　　C.2%～8%

　　D.2%～l0%

　　55.下列不屬于證券市場(chǎng)監(jiān)管意義的是(　　)。

　　A.保障廣大投資者合法權(quán)益的需要

　　B.發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要

　　C.證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)

　　D.防止證券市場(chǎng)過(guò)度放任進(jìn)而誘發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)的需要

　　56.下列關(guān)于簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)公告的事項(xiàng)表述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期

　　B.持有公司股份最多的前二十名股東的名單和持股數(shù)額

　　C.公司的實(shí)際控制人

　　D.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況

　　57.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，單位從事內(nèi)幕交易的，應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以(　　)的罰款。

　　A.1萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下

　　B.1萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　C.3萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下

　　D.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　58.上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的(　　)納入證

　　券投資者保護(hù)基金。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.25%

　　D.30%

　　59.申請(qǐng)人符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定條件的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到

　　申請(qǐng)之日起(　　)日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　60.直接為投資者開立資金結(jié)算賬戶的是(　　)。

　　A.證券登記結(jié)算公司

　　B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.證券交易所

　　D.證券公司

　　

     二、多項(xiàng)選擇題(本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯(cuò)選、不選均不得分)

　　1.對(duì)非上市證券認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.非上市證券不可以在其他證券交易市場(chǎng)交易

　　B.非上市證券允許在證券交易所內(nèi)交易

　　C.非上市證券指未申請(qǐng)上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券

　　D.憑證式國(guó)債、電子式儲(chǔ)蓄國(guó)債、普通開放式基金份額和非上市公眾公司的股票屬于非

　　上市證券

　　2.下列屬于證券市場(chǎng)顯著特征的是(　　)。

　　A.證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所

　　B.證券市場(chǎng)是價(jià)值實(shí)現(xiàn)增值的場(chǎng)所

　　C.證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所

　　D.證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所

　　3.現(xiàn)代公司主要采取的組織形式是(　　)

　　A.有限責(zé)任公司

　　B.股份有限公司

　　C.無(wú)限責(zé)任公司

　　D.合伙制公司

　　4.進(jìn)入21世紀(jì)，金融創(chuàng)新深化的表現(xiàn)是(　　)。

　　A.結(jié)構(gòu)化票據(jù)、交易所交易基金(ETF)、各類權(quán)證、證券化資產(chǎn)、混合型金融工具和新

　　型衍生合約不斷上市交易

　　B.在場(chǎng)外市場(chǎng)中，以各類奇異型期權(quán)為代表的非標(biāo)準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn)，成為風(fēng)險(xiǎn)管理的

　　利器

　　C.場(chǎng)外交易衍生產(chǎn)品快速發(fā)展、新興市場(chǎng)金融創(chuàng)新出現(xiàn)熱潮

　　D.新興市場(chǎng)在金融產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和創(chuàng)新方面也開始從簡(jiǎn)單模仿和復(fù)制逐步發(fā)展到獨(dú)立開發(fā)

　　具有本土特色的各類新產(chǎn)品，成為全球金融創(chuàng)新浪潮不可忽視的重要組成部分

　　5.從內(nèi)容上看，中國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)外開放包括的方面有(　　)。

　　A.在國(guó)際資本市場(chǎng)募集資金

　　B.開放國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)

　　C.有條件地開放境內(nèi)企業(yè)和個(gè)人投資境外資本市場(chǎng)

　　D.對(duì)我國(guó)中國(guó)香港特別行政區(qū)和中國(guó)澳門特別行政區(qū)的開放

　　6.判斷股票的流動(dòng)性強(qiáng)弱主要分析的因素包括(　　)。

　　A.股票面值

　　B.市場(chǎng)深度

　　C.報(bào)價(jià)緊密度

　　D.股票的價(jià)格彈性或者恢復(fù)能力

　　7.下列關(guān)于無(wú)記名股票與記名股票的差別，說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.二者的差別主要體現(xiàn)在股東權(quán)利等方面

　　B.無(wú)記名股票轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)單;而記名股票轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制

　　C.無(wú)記名股票安全性較差，而記名股票相對(duì)安全

　　D.無(wú)記名股票在認(rèn)購(gòu)股票時(shí)要求一次繳納出資;而記名股票可分一次或多次繳納出資

　　8.宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股票價(jià)格的重要因素。宏觀經(jīng)濟(jì)影響股票價(jià)格的特點(diǎn)

　　是(　　)。

　　A.股價(jià)波動(dòng)幅度較大

　　B.作用機(jī)制復(fù)雜

　　C.波及范圍廣

　　D.干擾程度深

　　9.下列關(guān)于市場(chǎng)利率變化影響股票價(jià)格的表述正確的是(　　)。

　　A.利率下降，利息負(fù)擔(dān)減輕，公司凈盈利和股息增加，股票價(jià)格上升

　　B.利率下降，對(duì)固定收益證券的需求減少，資金流向股票市場(chǎng)，對(duì)股票的需求增加，股

　　票價(jià)格上升

　　C.利率下降，投資者能以較低利率借到所需資金，增加融資和對(duì)股票的需求，股票價(jià)格

　　上漲

　　D.在市場(chǎng)資金量一定的條件下，利率下降，其他投資工具收益相應(yīng)增加，一部分資金會(huì)

　　流向儲(chǔ)蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對(duì)股票需求減少，股價(jià)下降

　　10.2004年2月7日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定》，指

　　出在股權(quán)分置的情形下，作為一項(xiàng)過(guò)渡措施，上市公司應(yīng)建立和完善社會(huì)公眾股股東對(duì)

　　重大事項(xiàng)的表決制度。其規(guī)定的上市公司重大事項(xiàng)包括(　　)。

　　A.增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)債、配股

　　B.重大資產(chǎn)重組，購(gòu)買的資產(chǎn)總價(jià)較所購(gòu)買資產(chǎn)經(jīng)審計(jì)的賬面凈值溢價(jià)達(dá)到或超過(guò)

　　20%的

　　C.股東以其持有的上市公司股權(quán)償還其所欠該公司的債務(wù)

　　D.對(duì)上市公司有重大影響的附屬企業(yè)到境外上市

　　11.債券的基本性質(zhì)有(　　)。

　　A.債券是債權(quán)的表現(xiàn)

　　B.債券屬于有價(jià)證券

　　C.債券屬于無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券

　　D.債券是一種虛擬資本

　　12.關(guān)于政府債券的性質(zhì)，描述正確的是(　　)。

　　A.政府債券最初是政府彌補(bǔ)赤字的手段

　　B.政府債券是政府籌集資金、擴(kuò)大公共開支的重要手段

　　C.政府債券是國(guó)家實(shí)施宏觀經(jīng)濟(jì)政策、進(jìn)行宏觀調(diào)控的工具

　　D.從形式上看，政府債券是一種有價(jià)證券，它具有債券的一般性質(zhì)

　　13.我國(guó)的金融債券主要有(　　)。

　　A.政策性金融債券

　　B.財(cái)務(wù)公司債券

　　C.保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)

　　D.證券公司債券

　　14.發(fā)行現(xiàn)金匯人型附認(rèn)股權(quán)證的公司債券可以起到一次發(fā)行、二次融資的作用。但其也

　　有很多不利影響，主要體現(xiàn)在(　　)。

　　A.如果債券附帶美式權(quán)證，會(huì)給發(fā)行人的資金規(guī)劃帶來(lái)一定的不利影響

　　B.相對(duì)于普通可轉(zhuǎn)換債券，發(fā)行人一直都有償還本息的義務(wù)

　　C.在行使新股認(rèn)購(gòu)權(quán)之后，債券形態(tài)隨之消失

　　D.無(wú)贖回和強(qiáng)制轉(zhuǎn)股條款，從而在發(fā)行人股票價(jià)格高漲或者市場(chǎng)利率大幅降低時(shí)，發(fā)

　　行人需要承擔(dān)一定的機(jī)會(huì)成本

　　15.國(guó)際債券同國(guó)內(nèi)債券相比，具有一定的特殊性，主要表現(xiàn)在(　　)。

　　A.資金來(lái)源廣、發(fā)行規(guī)模大

　　B.存在匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　C.以自由兌換貨幣作為計(jì)量貨幣

　　D.有國(guó)家主權(quán)保障

　　16.證券投資基金的特點(diǎn)包括(　　)。

　　A.分散風(fēng)險(xiǎn)

　　B.專業(yè)理財(cái)

　　C.集合投資

　　D.穩(wěn)定市場(chǎng)

　　17.封閉式基金和開放式基金的主要區(qū)別是(　　)。

　　A.期限不同

　　B.交易費(fèi)用不同

　　C.投資策略不同

　　D.基金份額交易方式不同

　　18.指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)是(　　)。

　　A.可以作為避險(xiǎn)套利的重要工具

　　B.費(fèi)用低廉

　　C.風(fēng)險(xiǎn)小

　　D.在以機(jī)構(gòu)投資者為主的市場(chǎng)中，可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報(bào)

　　19.證券投資基金業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)，主要包括(　　)。

　　A.基金募集與銷售

　　B.基金的投資管理

　　C.基金營(yíng)運(yùn)服務(wù)

　　D.基金投資咨詢服務(wù)

　　20.對(duì)基金投資進(jìn)行限制的主要目的是(　　)。

　　A.引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險(xiǎn)

　　B.發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用

　　C.避免基金操縱市場(chǎng)

　　D.督促基金改進(jìn)投資策略

　　

      21.金融衍生工具伴隨的風(fēng)險(xiǎn)主要有(　　)。

　　A.匯率風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)

　　B.信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)

　　D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

　　22.根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見(jiàn)的金融遠(yuǎn)期合約包括(　　)。

　　A.股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約

　　B.債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約

　　C.遠(yuǎn)期利率協(xié)議

　　D.遠(yuǎn)期匯率協(xié)議

　　23.之所以選擇滬深300指數(shù)作為中國(guó)金融期貨交易所首個(gè)股票指數(shù)期貨標(biāo)的，主要原因

　　是(　　)。

　　A.市場(chǎng)覆蓋率高，主要成分股權(quán)重比較分散，有利于防范指數(shù)操縱行為

　　B.成分股涵蓋l0個(gè)行業(yè)，各行業(yè)公司流通市值覆蓋率相對(duì)均衡，使得該指數(shù)能夠較好

　　地對(duì)抗行業(yè)的周期性波動(dòng)

　　C.每日價(jià)格最大波動(dòng)限制較為寬松，有利于投資者獲得更為豐厚的回報(bào)

　　D.其編制吸收了國(guó)際市場(chǎng)成熟的指數(shù)編制理念，具有較強(qiáng)的市場(chǎng)代表性和較高的可投

　　資性，有利于市場(chǎng)功能發(fā)揮和后續(xù)產(chǎn)品創(chuàng)新

　　24.按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)包括(　　)。

　　A.股權(quán)類期權(quán)

　　B.利率期權(quán)

　　C.看漲期權(quán)

　　D.看跌期權(quán)

　　25.分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換債券之間存在的區(qū)別是(　　)。

　　A.權(quán)利載體不同

　　B.行權(quán)方式不同

　　C.權(quán)利內(nèi)容不同

　　D.行權(quán)時(shí)問(wèn)不同

　　26.下列屬于證券發(fā)行人的是(　　)。

　　A.政府

　　B.企業(yè)

　　C.金融機(jī)構(gòu)

　　D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　27.根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不同，債券的招標(biāo)發(fā)行可分為(　　)。

　　A.荷蘭式招標(biāo)

　　B.收益率招標(biāo)

　　C.美式招標(biāo)

　　D.繳款期招標(biāo)

　　28.我國(guó)《證券法》規(guī)定，上市公司有下列(　　)情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票

　　上市交易。

　　A.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件

　　B.公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者

　　C.公司有重大違法行為

　　D.公司最近5年連續(xù)虧損

　　29.關(guān)于人民幣債券交易敘述正確的是(　　)。

　　A.債券交易方式包括現(xiàn)券買賣與回購(gòu)交易兩部分

　　B.債券托管結(jié)算和資金清算分別通過(guò)中國(guó)人民銀行和中央登記公司支付系統(tǒng)進(jìn)行

　　C.實(shí)行見(jiàn)券付款、見(jiàn)款付券和券款對(duì)付三種清算方式

　　D.清算速度為T+0或T+1

　　30.恒生流通精選指數(shù)系列由(　　)組成。

　　A.恒生50

　　B.恒生100

　　C.恒生中國(guó)香港25

　　D.恒生中國(guó)內(nèi)地25

　　31.證券公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警制度的特點(diǎn)有(　　)。

　　A.建立了流動(dòng)負(fù)債與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制

　　B.建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制

　　C.建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制

　　D.建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制

　　32.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事的資產(chǎn)管理類業(yè)務(wù)有(　　)。

　　A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C.為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D.為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　33.證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站公開的信息有(　　)。

　　A.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

　　B.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

　　C.交易結(jié)算結(jié)果查詢方式

　　D.客戶開戶和交易流程、出入金流程

　　34.證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)可以采取的措施

　　有(　　)。

　　A.向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東，要求公司說(shuō)明潛在風(fēng)險(xiǎn)和控制措施

　　B.要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，提高凈資本水平

　　C.要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)至少提前5個(gè)工作日?qǐng)?bào)送專門報(bào)告，說(shuō)明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)

　　公司財(cái)務(wù)狀況和凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的影響

　　D.責(zé)令公司合規(guī)部門增加對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)檢查的頻率，并提交有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)水平

　　的報(bào)告

　　35.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文

　　章、報(bào)告或者意見(jiàn)時(shí)，必須(　　)。

　　A.注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱

　　B.注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的地址

　　C.注明個(gè)人真實(shí)姓名

　　D.對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說(shuō)明

　　36.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》規(guī)定的主要風(fēng)險(xiǎn)處置措施有(　　)。

　　A.停業(yè)整頓

　　B.托管、接管

　　C.行政重組

　　D.撤銷

　　37.下列關(guān)于《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》中對(duì)股票發(fā)行條件的規(guī)定

　　闡述正確的有(　　)。

　　A.發(fā)行人足額繳納注冊(cè)資本，發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛

　　B.發(fā)行人資產(chǎn)完整，業(yè)務(wù)及人員、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)獨(dú)立，內(nèi)部控制制度健全有效，具有完整的業(yè)務(wù)體系和直接面向市場(chǎng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)的能力

　　C.發(fā)行人主營(yíng)業(yè)務(wù)明確穩(wěn)定，具有完善的公司治理結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，董事、高級(jí)管理人員均沒(méi)有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更

　　D.與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)間不存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，以及嚴(yán)重影響公司獨(dú)立性或者顯失公允的關(guān)聯(lián)交易

　　38.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)包括(　　)。

　　A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　C.證券交易所

　　D.行業(yè)協(xié)會(huì)

　　39.中國(guó)上市公司信息披露制度包括(　　)在內(nèi)的四個(gè)層次。

　　A.基本法律

　　B.部門規(guī)章

　　C.行政法規(guī)

　　D.自律規(guī)則

　　40.根據(jù)我國(guó)《證券法》，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)履行的職責(zé)包括(　　)。

　　A.教育和組織會(huì)員遵守證券法律、行政法規(guī)

　　B.收集整理證券信息，為會(huì)員提供服務(wù)

　　C.組織會(huì)員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究

　　D.對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

　　

      三、判斷題(本類題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得o.5分，答題錯(cuò)誤、不答題的不得分)

　　1.有價(jià)證券的主要形式是貨幣證券。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　2.證券代表的是對(duì)一定數(shù)額的某種特定資產(chǎn)的所有權(quán)或債權(quán)，投資者持有證券也就同時(shí)擁

　　有取得這部分資產(chǎn)增值收益的權(quán)利，因而證券本身具有收益性。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　3.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是證券市場(chǎng)上最活躍的投資者，可以利用自有資本、營(yíng)運(yùn)資金和受托投資

　　資金進(jìn)行證券投資。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　4.證券投資基金是指通過(guò)公開發(fā)售基金份額籌集資金，由基金管理人管理，基金托管人托

　　管，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動(dòng)的基金。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　5.1987年9月，中國(guó)第一家專業(yè)證券公司――廈門特區(qū)證券公司成立。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　6.1998年4月，國(guó)務(wù)院證券委成為全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)的監(jiān)管部門，建立了集中統(tǒng)一的證

　　券、期貨市場(chǎng)監(jiān)管體制。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　7.根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WT0的承諾，外國(guó)證券機(jī)構(gòu)新建合營(yíng)從事證券投資基金、證券承銷業(yè)

　　務(wù)公司的設(shè)立，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理有關(guān)申請(qǐng)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　8.股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的，因?yàn)樗且环N無(wú)期限的法律憑證。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　9.從理論上說(shuō)，股票不論是分割還是合并，將增加或減少股東持有股票的數(shù)量，進(jìn)而改變

　　每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　10.現(xiàn)實(shí)中，由于配股價(jià)通常低于市場(chǎng)價(jià)格，配股上市之后可能導(dǎo)致股價(jià)下跌。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　11.股票的內(nèi)在價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　12.中央銀行可以通過(guò)采取再貼現(xiàn)政策手段提高再貼現(xiàn)率，收緊銀根，使資金供應(yīng)趨緊和

　　市場(chǎng)利率提高，導(dǎo)致股票市場(chǎng)價(jià)格上升。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　13.優(yōu)先股票在發(fā)行時(shí)就約定了固定的股息率，無(wú)論公司經(jīng)營(yíng)狀況和盈利水平如何變化，

　　該股息率不變。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　14.可贖回優(yōu)先股票可以依照該股票發(fā)行時(shí)所附的贖回條款，由公司出價(jià)贖回。股份公司

　　對(duì)贖回的股票，可再次發(fā)行，無(wú)須注銷。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　15.紅籌股是指在中國(guó)境外注冊(cè)，在中國(guó)香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益

　　來(lái)自中國(guó)內(nèi)地公司的股票。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　16.在實(shí)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，債券收益可以表現(xiàn)為三種形式：一是利息收入，二是資本損益，三

　　是再投資收益。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　17.我國(guó)記賬式國(guó)債的發(fā)行分為證券交易所市場(chǎng)發(fā)行、銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行以及同時(shí)在銀

　　行間債券市場(chǎng)和交易所市場(chǎng)發(fā)行(又稱為跨市場(chǎng)發(fā)行)三種情況。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　18.具有中國(guó)特色的地方政府債券是以公司債券的形式發(fā)行的。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　19.證券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的約定

　　在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　20.按照附新股認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開來(lái)劃分，附認(rèn)股權(quán)證的公司債券有兩種類型：

　　一種是可分離交易的附認(rèn)股權(quán)證公司債券;另一種是非分離型，即不能把認(rèn)股權(quán)從債

　　券上分離，認(rèn)股權(quán)不能成為獨(dú)立買賣的對(duì)象。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　21.1997年3月經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)、國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)發(fā)布《可轉(zhuǎn)換公司債券管理暫行辦法》，我國(guó)上市公司開始發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　22.龍債券的發(fā)行人來(lái)自亞洲、歐洲、北美洲和南美洲，投資者則來(lái)自亞洲的主要國(guó)家，而

　　且他們都是債券發(fā)行的原始購(gòu)買者。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　23.1980年我國(guó)首次在國(guó)際市場(chǎng)發(fā)行國(guó)際債券。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　24.契約型基金的資金是通過(guò)發(fā)行基金份額籌集起來(lái)的信托財(cái)產(chǎn);公司型基金的資金是通

　　過(guò)發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　25.貨幣市場(chǎng)基金通常被認(rèn)為是高風(fēng)險(xiǎn)的投資工具。(　　)

　　A.正確

　　B錯(cuò)誤

　　26.保本基金是指通過(guò)采用投資組合保險(xiǎn)技術(shù)，保證投資者在投資到期時(shí)至少能夠獲得投

　　資本金或一定回報(bào)的證券投資基金。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　27.基金管理人開展特定多個(gè)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，需遵守《關(guān)于基金管理公司開展特定多

　　個(gè)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定》，該規(guī)定從2009年5月5日起施行。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　28.目前只有貨幣市場(chǎng)基金以及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的基金產(chǎn)品收取基金銷售服務(wù)費(fèi)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　29.經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計(jì)筍出的基金份額凈值，是計(jì)算基金份額轉(zhuǎn)

　　讓價(jià)格尤其是計(jì)算封閉式基金申購(gòu)與贖回價(jià)格的基礎(chǔ)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　30.與ETF相區(qū)別，LOF不一定采用指數(shù)基金模式，也可以是主動(dòng)管理型基金。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　31.根據(jù)金融資產(chǎn)確認(rèn)和計(jì)量的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，一旦被確認(rèn)為衍生產(chǎn)品或可分離的嵌入式衍生

　　產(chǎn)品，相關(guān)機(jī)構(gòu)就要把這一部分資產(chǎn)歸入交易性資產(chǎn)類別，按照賬面價(jià)值計(jì)價(jià)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　32.金融遠(yuǎn)期合約主要包括遠(yuǎn)期利率協(xié)議、遠(yuǎn)期外匯合約和遠(yuǎn)期股票合約。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　33.金融期貨的限倉(cāng)制度是交易所為了防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中和防范操縱市場(chǎng)的行為，而

　　對(duì)交易者持倉(cāng)數(shù)量加以限制的制度。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　34.根據(jù)持倉(cāng)限額和大戶報(bào)告制度，某一滬深300股指期貨合約結(jié)算后單邊總持倉(cāng)量超過(guò)

　　10萬(wàn)手的，結(jié)算會(huì)員下一交易日該合約單邊持倉(cāng)量不得超過(guò)該合約單邊總持倉(cāng)量的

　　25%。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　35.利率互換的參考利率應(yīng)為經(jīng)國(guó)務(wù)院授權(quán)的全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心等機(jī)構(gòu)發(fā)布的銀行

　　間市場(chǎng)具有基準(zhǔn)性質(zhì)的市場(chǎng)利率或經(jīng)國(guó)務(wù)院公布的基準(zhǔn)利率。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　36.修正的美式期權(quán)也稱為百慕大期權(quán)或大西洋期權(quán)，可以在期權(quán)到期日之前的一系列規(guī)

　　定日期執(zhí)行。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　37.目前我國(guó)證券市場(chǎng)推出的權(quán)證均為債券類權(quán)證，其標(biāo)的資產(chǎn)可以是單只債券或債券組

　　合。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　38.按照基礎(chǔ)證券發(fā)行人是否參與存托憑證的發(fā)行，美國(guó)存托憑證可分為無(wú)擔(dān)保的存托憑

　　證和有擔(dān)保的存托憑證。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　39.證券發(fā)行核準(zhǔn)制的核心是監(jiān)管部門進(jìn)行合規(guī)性審核，強(qiáng)化發(fā)行人的責(zé)任，加大市場(chǎng)參

　　與各方的行為約束，減少新股發(fā)行中的行政干預(yù)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　40.《公司債發(fā)行試點(diǎn)辦法》規(guī)定公司債券發(fā)行采甩核準(zhǔn)制，實(shí)行保薦制度。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　

     41.股票被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示，在其后的120個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于100萬(wàn)股時(shí)，深

　　圳證券交易所將終止其股票在創(chuàng)業(yè)板上市。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　42.中小企業(yè)股票交易出現(xiàn)連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15%的，

　　屬于異常波動(dòng)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　43.修正股價(jià)平均數(shù)是在加權(quán)股價(jià)平均數(shù)的基礎(chǔ)上，當(dāng)發(fā)生送股、拆股、增發(fā)、配股時(shí)，通

　　過(guò)變動(dòng)除數(shù)，使股價(jià)平均數(shù)不受影響。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　44.恒生綜合指數(shù)包括兩個(gè)獨(dú)立指數(shù)系列，即地域指數(shù)系列和行業(yè)指數(shù)系列。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　45.上海證券交易所編制和發(fā)布的滬公司債指數(shù)和滬分離債指數(shù)均以在上海證券交易所上

　　市的企業(yè)債和分離債作為樣本。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　46.公積金轉(zhuǎn)增股本采取送股的形式，送股的資金來(lái)自公司提取的公積金。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　47.證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起20日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)

　　許可證。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　48.證券公司的柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)主要為在銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行交易的證券的代理買

　　賣。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　49.證券發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)

　　具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　50.證券公司推廣集合計(jì)劃不可以自行推廣，只能委托證券公司的客戶資金存管銀行代理

　　推廣。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　51.證券公司總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向股東會(huì)負(fù)責(zé)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　52.證券公司應(yīng)當(dāng)保障合規(guī)總監(jiān)的獨(dú)立性，保障合規(guī)總監(jiān)能夠充分行使履行職責(zé)所必需的

　　知情權(quán)和調(diào)查權(quán)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　53.證券公司未按期完成整改，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化，嚴(yán)重危及該證券公司穩(wěn)健運(yùn)

　　行的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以暫停其有關(guān)業(yè)務(wù)許可。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　54.《證券投資基金法》的調(diào)整范圍是證券投資基金的發(fā)行、交易、管理、托管等活動(dòng)，規(guī)范證券投資基金活動(dòng)，促進(jìn)證券投資基金和證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　55.首次公開發(fā)行股票達(dá)到一定規(guī)模的，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行

　　之間建立回?fù)軝C(jī)制，根據(jù)申購(gòu)情況調(diào)整網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行的比例。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　56.對(duì)操縱市場(chǎng)行為的監(jiān)管可分為事前監(jiān)管和事后處理，其中事后處理主要包括：第一，對(duì)

　　操縱行為的處罰;第二，操縱行為受害者可以通過(guò)民事訴訟獲得損害賠償。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　57.我國(guó)《證券法》規(guī)定：證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交

　　易，實(shí)行自律管理的自然人。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　58.上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請(qǐng)的，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，

　　并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　59.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在辦理執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)過(guò)程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人

　　的，或者不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的，由證券交易所責(zé)令改正。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　60.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律監(jiān)察專業(yè)委員會(huì)按照有關(guān)規(guī)定對(duì)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒。

　　機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員對(duì)紀(jì)律懲戒不服的，可向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)復(fù)議。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　

     (三)參考答案及詳細(xì)解析

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.B

　　本題考查有價(jià)證券。有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式。

　　2.D

　　本題考查有價(jià)證券的分類。按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類，有價(jià)證券可以分為股

　　票、債券和其他證券。

　　3.A

　　本題考查證券市場(chǎng)的基本功能―籌資一投資功能、資本定價(jià)功能和資本配置功能。

　　4.B

　　本題考查主權(quán)財(cái)富基金。

　　5.A

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照國(guó)務(wù)院授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

　　6.A

　　反映證券市場(chǎng)容量的重要指標(biāo)是證券化率(證券市值/GDP)。

　　7.D

　　l872年設(shè)立的輪船招商局是我國(guó)第_家股份制企業(yè)。

　　8.B

　　本題考查物權(quán)證券。

　　9.A

　　本題考查有面額股票。有面額股票的票面金額是股票發(fā)行價(jià)格的最低界限。

　　10.C

　　本題考查股利政策。股票發(fā)行溢價(jià)是上市公司最常見(jiàn)、最主要的資本公積金

　　來(lái)源。

　　11.A

　　本題考查股票的價(jià)值與價(jià)格。股票的票面價(jià)值又稱面值。

　　12.C

　　本題考查影響股票價(jià)格的因素。供求關(guān)系是股票價(jià)格的最直接影響因素，并且

　　其他因素都是通過(guò)作用于供求關(guān)系而影響股票價(jià)格的。

　　13.A

　　本題考查普通股票股東的權(quán)利。股東基于股票的持有而享有股東權(quán)，這是一種

　　綜合權(quán)利，其中首要的是可以以股東身份參與股份公司的重大事項(xiàng)決策。

　　14.D

　　本題考查我國(guó)的股票類型。已完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否，

　　可分為有限售條件股份和無(wú)限售條件股份。

　　15.D

　　本題考查我國(guó)的股權(quán)分置改革。公司股權(quán)分置改革的動(dòng)議，原則上應(yīng)當(dāng)由全體

　　非流通股股東一致同意提出。

　　16.C

　　本題考查債券利率的影響因素――借貸資金市場(chǎng)利率水平、籌資者的資信、債

　　券期限長(zhǎng)短。

　　17.C

　　本題考查記賬式債券。投資者進(jìn)行記賬式債券買賣，必須在證券交易所設(shè)立

　　賬戶。

　　18.B

　　本題考查建設(shè)國(guó)債。

　　19.B

　　本題考查我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債的總體情況。我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債的總體情況之

　　一是期限趨于多樣化，而不是長(zhǎng)期化。

　　20.A

　　從2007年6月起，浮息債券以上海銀行間同業(yè)拆放利率(Shibor)為基準(zhǔn)利率。

　　21.B

　　本題考查公司債券的類型――信用公司債券、不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券、保證公司

　　債券、收益公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券、附認(rèn)股權(quán)證的公司債券、可交換債券等。

　　22.B

　　2007年8月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式頒布實(shí)施《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》。

　　23.C

　　國(guó)際多邊金融機(jī)構(gòu)首次在華發(fā)行的人民幣債券被命名為“熊貓債券”。

　　24.C

　　本題考查我國(guó)證券投資基金業(yè)的發(fā)展。1998年3月，兩只封閉式基金――基金

　　金泰、基金開元設(shè)立，分別由國(guó)泰基金管理公司和南方基金管理公司管理。

　　25.A

　　本題考查證券投資基金的分類。按投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為債券基

　　金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金等。

　　26.C

　　本題考查平衡型基金。平衡型基金一般將25%～50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)

　　先股。

　　27.C

　　本題考查證券投資基金管理人。證券投資基金管理人具有獨(dú)立法人地位。

　　28.B

　　本題考查基金管理人?；鸸芾砣耸腔鸬慕M織者和管理者，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的

　　經(jīng)營(yíng)，是基金運(yùn)營(yíng)的核心。

　　29.A

　　本題考查基金利潤(rùn)(收益)的分配方式。封閉式基金年度收益分配比例不得低于

　　基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的90%。開放式基金的分紅方式有現(xiàn)金分紅和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基

　　金份額兩種。貨幣基金投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五、周六和周日

　　的利潤(rùn)。

　　30.A

　　本題考查契約型基金。選項(xiàng)BC屬于公司型基金的特點(diǎn)。契約型基金起源于英

　　國(guó)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

　　31.A

　　本題考查0TC交易的衍生工具。

　　32.D

　　金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險(xiǎn)。

　　33.C

　　外匯期貨交易自1972年在芝加哥商業(yè)交易所所屬的國(guó)際貨幣市場(chǎng)(IMM)率先推

　　出后得到了迅速發(fā)展。

　　34.A

　　本題考查金融期貨的套期保值功能。

　　35.A

　　本題考查金融期權(quán)。期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡。

　　36.D

　　目前權(quán)證交易實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易。

　　37.D

　　本題考查參與美國(guó)存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)――存券銀行、托管銀行和中央存托公司。

　　38.A

　　本題考查結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品的類別。按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品。

　　39.B

　　我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象

　　均屬于原前10名股東的，可以由上市公司自行銷售。

　　40.B

　　我國(guó)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以詢價(jià)方式確定股票

　　發(fā)行價(jià)格。

　　41.A

　　我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理1人，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　任免。

　　42.A

　　當(dāng)上市公司在中小企業(yè)板塊上市的股票交易出現(xiàn)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果

　　顯示其股東權(quán)益為負(fù)值時(shí)，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

　　43.A

　　上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對(duì)未完成股改的股票實(shí)施特別的差

　　異化、制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為5%。

　　44.B

　　中國(guó)外匯交易中心暨全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心的總部設(shè)在上海。

　　45.C

　　滬深300指數(shù)是滬、深證券交易所于2005年4月8日聯(lián)合發(fā)布的反映A股市場(chǎng)

　　整體走勢(shì)的指數(shù)。

　　46.A

　　本題考查深圳證券交易所的股價(jià)指數(shù)。選項(xiàng)BC屬于樣本指數(shù)類，D屬于分類指

　　數(shù)類。

　　47.B

　　截至2009年12月底，我國(guó)共有證券公司106家，證券公司資產(chǎn)的總規(guī)模和收入

　　水平都邁上了新臺(tái)階。

　　48.C

　　證券公司設(shè)立子公司的審慎性要求之一是，最近12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)

　　符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，最近1年凈資本不低于12億元人民幣。

　　49.C

　　本題考查證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義。

　　50.A

　　首批申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)融資融券業(yè)務(wù)的證券公司最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)為A類。

　　51.B

　　證券公司中單獨(dú)或合并持有該公司5%以上股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提名董事

　　(包括獨(dú)立董事)、監(jiān)事候選人。

　　52.A

　　證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本

　　的500%。

　　53.C

　　注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證的條件之一是不超過(guò)60周歲。

　　54.B

　　未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、

　　后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募

　　集資金金額1%～5%的罰金。

　　55.D

　　本題考查證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義。選項(xiàng)D不屬于證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義。

　　56.B

　　本題考查證券上市信息的公開。選項(xiàng)8的正確表述是持有公司股份最多的前十

　　名股東的名單和持股數(shù)額，而不是“前二十名”。

　　57.D

　　根據(jù)《證券法》的規(guī)定，單位從事內(nèi)幕交易的，應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其

　　他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

　　58.B

　　上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的20%

　　納人證券投資者保護(hù)基金。

　　59.D

　　申請(qǐng)人符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定條件的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)

　　自收到申請(qǐng)之日起30日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。

　　60.D

　　證券公司直接為投資者開立資金結(jié)算賬戶。

　　二、多項(xiàng)選擇題

　　1.AB

　　本題考查非上市證券。非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易，但可以在其他證

　　券交易市場(chǎng)交易，所以選項(xiàng)AB錯(cuò)誤。

　　2.ACD

　　本題考查證券市場(chǎng)的三個(gè)顯著特征：它是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所，是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接

　　交換的場(chǎng)所，是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所。

　　3.AB

　　現(xiàn)代公司主要采取股份有限公司和有限責(zé)任公司兩種組織形式。

　　4.ABCD

　　選項(xiàng)ABCD都是進(jìn)入2 1世紀(jì)金融創(chuàng)新深化的表現(xiàn)。

　　5.ABCD

　　本題考查中國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)外開放的內(nèi)容。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　6.BCD

　　本題考查股票的流動(dòng)性特征。判斷股票的流動(dòng)性強(qiáng)弱主要分析的因素包括市場(chǎng)深

　　度、報(bào)價(jià)緊密度、股票的價(jià)格彈性或者恢復(fù)能力。

　　7.BCD

　　本題考查無(wú)記名股票與記名股票的差別。無(wú)記名股票與記名股票的差別不是在股

　　東權(quán)利等方面，而是在股票的記載方式上。

　　8.ABCD

　　本題考查宏觀經(jīng)濟(jì)影響股票價(jià)格的特點(diǎn)。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　9.ABC

　　本題考查市場(chǎng)利率變化影響股票價(jià)格的途徑。在市場(chǎng)資金量一定的條件下，利率

　　提高，其他投資工具收益相應(yīng)增加，一部分資金會(huì)流向儲(chǔ)蓄、債券等其他收益固定的金

　　融工具，對(duì)股票需求減少，股價(jià)下降。

　　10.ABCD

　　本題考查上市公司的重大事項(xiàng)，選項(xiàng)ABCD都符合規(guī)定。

　　11.ABD

　　本題考查債券的基本性質(zhì)，主要有三點(diǎn)，即選項(xiàng)ABD。

　　12.ABCD

　　本題考查政府債券的性質(zhì)。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　13.ABCD

　　本題考查我國(guó)的金融債券――政策性金融債券、商業(yè)銀行債券、證券公司債券、

　　保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)、財(cái)務(wù)公司債券。

　　14.ABD，。

　　本題考查附認(rèn)股權(quán)證的公司債券。發(fā)行現(xiàn)金匯入型附認(rèn)股權(quán)證的公司債券在行

　　使新股認(rèn)購(gòu)權(quán)之后，債券形態(tài)依然存在。

　　15.ABCD

　　本題考查國(guó)際債券的特殊性。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　16.ABC

　　本題考查證券投資基金的特點(diǎn)――集合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)、專業(yè)理財(cái)。

　　17.ABCD

　　本題考查封閉式基金和開放式基金的主要區(qū)別。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　18.ABCD

　　本題考查指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　19.ABC

　　證券投資基金業(yè)務(wù)主要包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營(yíng)運(yùn)服務(wù)。

　　20.ABC

　　本題考查對(duì)基金投資進(jìn)行限制的主要目的，主要包括選項(xiàng)ABC。

　　21.BCD

　　本題考查金融衍生工具伴隨的風(fēng)險(xiǎn)――信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)

　　算風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)。

　　22.ABCD

　　本題考查金融遠(yuǎn)期合約的分類。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　23.ABD

　　本題考查選擇滬深300指數(shù)作為中國(guó)金融期貨交易所首個(gè)股票指數(shù)期貨標(biāo)的的

　　原因，包括三點(diǎn)，即選項(xiàng)ABD。

　　24.AB

　　本題考查金融期權(quán)的分類。選項(xiàng)CD是根據(jù)選擇權(quán)的性質(zhì)劃分的。

　　25.ABC

　　本題考查分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換債券的區(qū)別，主要有三點(diǎn)。

　　即選項(xiàng)ABC。

　　26.ABC

　　本題考查證券發(fā)行人――政府、企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)D屬于證券中介機(jī)構(gòu)。

　　27.AC

　　根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不同，債券的招標(biāo)發(fā)行可分為荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)。

　　28.ABC

　　本題考查暫停股票上市交易的條件。選項(xiàng)D的正確表述是公司最近3年連續(xù)虧

　　損，而不是“5年”。

　　29.ACD

　　本題考查人民幣債券交易。債券托管結(jié)算和資金清算分別通過(guò)中央登記公司和

　　中國(guó)人民銀行支付系統(tǒng)進(jìn)行。

　　30.ACD

　　本題考查恒生流通精選指數(shù)系列的組成――恒生50、恒生中國(guó)香港25、恒生中國(guó)內(nèi)

　　地25。

　

   　31.BCD

　　本題考查以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警制度的特點(diǎn)，主要有三點(diǎn)，即選

　　項(xiàng)BCD。

　　32.ABD

　　本題考查證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的種類，主要有三種，即選項(xiàng)ABD。

　　33.ABCD

　　本題考查證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　34.ABCD

　　本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管措施。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　35.ACD

　　證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資

　　咨詢文章、報(bào)告或者意見(jiàn)時(shí)，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個(gè)人真實(shí)

　　姓名，并對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說(shuō)明。

　　36.ABCD

　　本題考查《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》規(guī)定的主要風(fēng)險(xiǎn)處置措施――停業(yè)整頓、托

　　管、接管、行政重組和撤銷。

　　37.ABCD

　　本題考查《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》中對(duì)股票發(fā)行條件

　　的規(guī)定。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　38.AB

　　國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)組成。

　　39.ABCD

　　中國(guó)上市公司信息披露制度已形成包括基本法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和自律

　　規(guī)則在內(nèi)的四個(gè)層次。

　　40.ABCD

　　本題考查中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)履行的職責(zé)。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　三、判斷題

　　1.B

　　資本證券是有價(jià)證券的主要形式。

　　2.A

　　本題考查有價(jià)證券的收益性特征。題干表述正確。

　　3.A

　　本題考查證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。題干表述正確。

　　4.A

　　本題考查證券投資基金。題干表述正確。

　　5.B

　　l987年9月，中國(guó)第一家專業(yè)證券公司――深圳特區(qū)證券公司成立。

　　6.B，

　　l998年4月，國(guó)務(wù)院證券委撤銷，中國(guó)證監(jiān)會(huì)成為全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)的監(jiān)管部

　　門，建立了集中統(tǒng)一的證券、期貨市場(chǎng)監(jiān)管體制。

　　7.A

　　本題考查中國(guó)證券市場(chǎng)的對(duì)外開放。題干表述正確。

　　8.A

　　本題考查股票的永久性特征。題干表述正確。

　　9.B

　　本題考查股票分割與合并。從理論上說(shuō)，不論是分割還是合并，將增加或減少股

　　東持有股票的數(shù)量，但并不改變每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重。

　　10.A

　　本題考查配股。題干表述正確。

　　11.B

　　股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值，而不是“內(nèi)在價(jià)值”。12.B

　　中央銀行采取再貼現(xiàn)政策手段，最終導(dǎo)致的是股票市場(chǎng)價(jià)格“下降”，而不是“上

　　升”。

　　13.A

　　本題考查優(yōu)先股票的股息率固定特征。題干表述正確。

　　14.B

　　本題考查可贖回優(yōu)先股票。股份公司一旦贖回自己的股票，必須在短期內(nèi)予以

　　注銷。

　　15.A

　　本題考查紅籌股的含義。題干表述正確。

　　16.A

　　本題考查債券的收益性特征。題干表述正確。

　　17.A

　　本題考查記賬式國(guó)債的發(fā)行。題于表述正確。

　　18.B

　　具有中國(guó)特色的地方政府債券是以企業(yè)債券的形式發(fā)行的。

　　19.A

　　本題考查證券公司短期融資券。

　　20.A

　　本題考查附認(rèn)股權(quán)證的公司債券類型。題干表述正確。

　　21.A

　　本題考查可轉(zhuǎn)換公司債券。題干表述正確。

　　22.A

　　本題考查龍債券。題干表述正確。

　　23.B

　　我國(guó)首次在國(guó)際市場(chǎng)發(fā)行國(guó)際債券的時(shí)間是“l(fā)982年”，不是“l(fā)980年”。

　　24.A

　　本題考查契約型基金與公司型基金的區(qū)別。題干表述正確。

　　25.B

　　本題考查貨幣市場(chǎng)基金。貨幣市場(chǎng)基金通常被認(rèn)為是低風(fēng)險(xiǎn)的投資工具，而不

　　是“高風(fēng)險(xiǎn)”的。

　　26.A

　　本題考查保本基金。題干表述正確。

　　27.B ，

　　本題考查基金管理公司的受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。《關(guān)于基金管理公司開展特定多個(gè)

　　客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定》于2009年5月5日發(fā)布，2009年6月1日起施行。28.A

　　本題考查基金銷售服務(wù)費(fèi)。題干表述正確。

　　29.B

　　經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計(jì)算出的基金份額凈值，是計(jì)算基金

　　份額轉(zhuǎn)讓價(jià)格尤其是計(jì)算開放式基金申購(gòu)與贖回價(jià)格的基礎(chǔ)，而不是“封閉式基金”的。

　　30.A

　　本題考查L(zhǎng)OF。題干表述正確。

　　31.B

　　根據(jù)金融資產(chǎn)確認(rèn)和計(jì)量的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，一旦被確認(rèn)為衍生產(chǎn)品或可分離的嵌入

　　式衍生產(chǎn)品，相關(guān)機(jī)構(gòu)就要把這一部分資產(chǎn)歸人交易性資產(chǎn)類別，按照公允價(jià)格計(jì)價(jià)，

　　而不是“賬面價(jià)值”。

　　32.A

　　本題考查金融遠(yuǎn)期合約。題干表述正確。

　　33.A

　　本題考查金融期貨的限倉(cāng)制度;題干表述正確。

　　34.A

　　本題考查滬、深300股指期貨的交易規(guī)則之一――持倉(cāng)限額和大戶報(bào)告制度。

　　題干表述正確。

　　35.B

　　利率互換的參考利率應(yīng)為經(jīng)中國(guó)人民銀行授權(quán)的全國(guó)銀行閭同業(yè)拆借中心等機(jī)

　　構(gòu)發(fā)布的銀行間市場(chǎng)具有基準(zhǔn)性質(zhì)的市場(chǎng)利率或經(jīng)中國(guó)人民銀行公布的基準(zhǔn)利率。

　　36.A

　　本題考查修正的美式期權(quán)。題干表述正確。

　　37.B

　　目前我國(guó)證券市場(chǎng)推出的權(quán)證均為股權(quán)類權(quán)證，其標(biāo)的資產(chǎn)可以是單只股票或

　　股票組合。

　　38.A

　　本題考查美國(guó)存托憑證的種類。題干表述正確。

　　39.B

　　證券發(fā)行核準(zhǔn)制強(qiáng)化的是“中介機(jī)構(gòu)”的責(zé)任，而不是“發(fā)行人”的責(zé)任。

　　40.A

　　本題考查債券發(fā)行。題干表述正確。

　　41.A

　　本題考查終止股票在創(chuàng)業(yè)板上市的情形。題干表述正確。

　　42.B

　　中小企業(yè)股票交易連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±20%

　　的，屬于異常波動(dòng)。

　　43.B

　　本題考查修正股價(jià)平均數(shù)。修正股價(jià)平均數(shù)是在簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)法的基礎(chǔ)

　　上調(diào)整的，而不是“加權(quán)股價(jià)平均數(shù)”。

　　44.A

　　本題考查恒生綜合指數(shù)系列。題干表述正確。

　　45.B

　　上海證券交易所編制和發(fā)布的滬公司債指數(shù)和滬分離債指數(shù)均以在上海證券交

　　易所上市的公司債和分離債作為樣本，而不是“企業(yè)債和分離債”作為樣本。

　　46.A

　　本題考查公積金轉(zhuǎn)增股本。題干表述正確。

　　47.B

　　證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起l5日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證

　　券業(yè)務(wù)許可證。注意時(shí)間是“15日”，而不是“20日”

　　48.B

　　證券公司的柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)主要為在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行交易的證券

　　的代理買賣。

　　49.A

　　本題考查證券的承銷業(yè)務(wù)。題于表述正確。

　　50.B

　　證券公司可以自行推廣集合計(jì)劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管銀行代

　　理推廣。

　　51.B

　　證券公司總經(jīng)理向董事會(huì)負(fù)責(zé)。

　　52.A

　　本題考查合規(guī)總監(jiān)的履職保障。題干表述正確。

　　53.B

　　證券公司未按期完成整改，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化，嚴(yán)重危及該證券公司

　　穩(wěn)健運(yùn)行的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可。注意是“撤銷”，而不是“暫?！薄?/P>

　　54.A

　　本題考查《證券投資基金法》的調(diào)整范圍。題干表述正確。

　　55.A

　　本題考查對(duì)證券發(fā)售的規(guī)定。題干表述正確。

　　56.A

　　本題考查對(duì)操縱市場(chǎng)行為的監(jiān)管。題干表述正確。

　　57.B

　　我國(guó)《證券法》規(guī)定：證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)

　　督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。注意是“法人”，不是“自然人”。

　　58.A

　　本題考查證券交易所對(duì)上市公司的管理。題干表述正確。

　　59.B

　　證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在辦理執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)過(guò)程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有

　　關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正。

　　60.B

　　機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員對(duì)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律監(jiān)察專業(yè)委員會(huì)給出的紀(jì)律懲戒不服的，

　　可向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)復(fù)議，而不是向“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”申請(qǐng)復(fù)議。

 2012年12月證券交易考前模擬：試卷一