2013年證券從業(yè)資格考試《證券交易》沖刺試題及答案1

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     單選題：

　　1.我國上海證券交易所正式開業(yè)的時間是( )。

　　A.1990年7月3日

　　B 1990年12月19日

　　C.1991年7月3日

　　D.1992年12月19日

　　2.公開原則的核心要求是( )。

　　A.實現(xiàn)市場信息的公開化

　　B.公正地對待證券交易的參與各方

　　C.上市公司對重大事項及時向社會公布

　　D.參與交易的各方應當獲得平等的機會

　　3.根據(jù)( )的不同，債券主要有政府債券、金融債券和公司債券三大類。

　　A.發(fā)行對象

　　B.債券持有人

　　C.發(fā)行主體

　　D.債券承銷商

　　4.開放式基金份額的申購價格和贖回價格是在( )的基礎上再加一定的手續(xù)費而確定的。A.基金份額市值

　　B.基金資產凈值

　　C.基金資產總價值

　　D.雙方協(xié)商

　　5.可轉換債券具有( )的雙重特性。

　　A.股權和期權

　　B.債權和期權

　　C.債權和權證

　　D.債權和股權

　　6.證券公司經營證券經紀業(yè)務的，其注冊資本不得低于人民幣( )元。

　　A.3000萬

　　B.5000萬

　　C.1億

　　D.5億

　　7.委托指令根據(jù)( )劃分，有市價委托和限價委托。

　　A.委托時效限制

　　B.委托訂單的數(shù)量

　　C.委托價格限制

　　D.買賣證券的方向

　　8.在訂單匹配原則方面，我國采用( )。

　　A.經紀商優(yōu)先原則

　　B.價格優(yōu)先原則、時間優(yōu)先原則

　　C.按比例分配原則、數(shù)量優(yōu)先原則

　　D.客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則

　　9.目前，投資者在我國證券市場上進行證券交易時采用( )。

　　A.代碼制

　　B.掛名制

　　C.匿名制

　　D.實名制

　　10.( )是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。

　　A.證券存管

　　B.證券交易

　　C.證券托管

　　D.證券交付

　　11.根據(jù)凈價的基本原理，應計利息額的計算公式應為( )。

　　A.應計利息額一債券面值×票面利率÷365(天)×已計息天數(shù)

　　B.應計利息額=債券面值×票面利率÷365(天)×未計息天數(shù)

　　C.應計利息額=債券價值×票面利率÷365(天)×已計息天數(shù)

　　D.應計利息額=債券面值×貼現(xiàn)利率÷365(天)×已計息天數(shù)

　　12.有甲、乙、丙、丁四人，均申報買入X股票，申報價格和時間如下：甲的買入價10.75元，時間為13：40;乙的買入價10.40元，時間為13：25;丙的買人價10.70元，時間為13：25;丁的買入價10.75元，時間為13.38。那么他們交易的優(yōu)先順序應為( )。

　　A.丁、丙、乙、甲

　　B.丁、甲、丙、乙

　　C.丙、丁、乙、甲

　　D.丙、乙、丁、甲

　　13.上海證券交易所大宗交易規(guī)定，( )單筆買賣申報數(shù)量應當不低于50萬股，或者交

　　易金額不低于300萬元人民幣。

　　A.A股

　　B.B股

　　C.基金

　　D.國債及債券回購

　　14.( )要求每筆成交的交易數(shù)量或交易金額，應當滿足協(xié)議平臺不同業(yè)務模塊適用的最低標準。

　　A.意向申報

　　B.雙邊報價

　　C成交申報

　　D.定價申報

　　15.( )實行次交易日起回轉交易。

　　A.A股

　　B.B股

　　C.權證

　　D.債券

　　16.某上市公司每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.50元，同時按10：5的比例向現(xiàn)有股東配股，配股價格為6.40元。若該公司股票在除權除息目的前收盤價為ll.05元，則除權(息)報價應為( )元。

　　A.8.75

　　B.9.20

　　C.9.40

　　D.10.13

　　17.證券交易所無法連續(xù)交易是指證券交易所交易、.通信系統(tǒng)出現(xiàn)( )分鐘以上中斷。

　　A. 10

　　B.5

　　C 15

　　D.20

　　18.對于日收盤價格漲跌幅偏離值達到±7%的各前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關證券當日買入、賣出金額最大的( )家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　19.證券經紀業(yè)務包含的要素不包括( )。

　　A.委托人

　　B.證券交易所

　　C.證券經紀商

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　20.目前，我國具有法人資格的證券經紀商是指在證券交易中代理買賣證券、從事經紀業(yè)務的( )。

　　A.證券公司

　　B.基金公司

　　C.信托公司

　　D.資產管理公司

　　21.( )是客戶與證券經紀商之間在委托買賣過程中有關權利、義務、業(yè)務規(guī)則和責任的基本約定，也是保障客戶與證券經紀商雙方權益的基本法律文書。

　　A.《風險提示書》

　　B.《客戶須知》

　　C.《證券交易委托代理協(xié)議》

　　D.《客戶交易結算資金銀行存管協(xié)議書》

　　22.企業(yè)依法解散的，清算人應當自清算結束之日起( )日內申請注銷。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.2D

　　23.在證券經紀業(yè)務營銷中，客戶服務中的( )是證券經紀業(yè)務服務的核心。

　　A.有形服務

　　B.交易通道服務

　　C.信息咨詢服務

　　D.技術服務

　　24.( )是指不考慮各細分市場的差異性，僅強調它們的共性，而將它們視為一個統(tǒng)一的整體市場。

　　A.無差異市場營銷策略

　　B.差異性市場營銷策略

　　C.集中性市場營銷策略

　　D.分散性市場營銷策略

　　25.新股競價發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機構通過招標競爭確定證券發(fā)行價格，并

　　在取得承銷權后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為( )。

　　A.支付購買方式

　　B.承銷購買方式

　　C.招標購買方式

　　D.同一價購買方式

　　26.首次發(fā)行的股票在( )，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價結果確定發(fā)行價格，不再進行累計投標詢價。

　　A.主板上市的

　　B.中小企業(yè)板上市的

　　C.代辦股份轉讓系統(tǒng)上市的

　　D.二板上市的

　　27.同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以交易所交易系統(tǒng)確認的該投資者的( )為有效申購，其余申購均為無效申購。

　　A.平均申購數(shù)

　　B.抽簽申購數(shù)

　　C.第一筆申購

　　D.最后一筆申購

　　28.召開股東大會的上市公司要提前( )天刊登公告，在公告中說明是否要進行網絡投票。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　29.證券投資基金按照其( )，可以分為封閉式基金和開放式基金。

　　A.申購和贖回的方式不同

　　B.設立后規(guī)模是否允許變動

　　C.發(fā)行規(guī)模不同

　　D.是否上市交易

　　30.A公司權證的某日收盤價是4元，A公司股票收盤價是16元，行權比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權證次日的漲跌幅比例為( )。

　　A.10%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.60%

　　參考答案及詳細解析

　　1.B

　　【解析】l990年12月19日我國上海證券交易所正式開業(yè)。

　　2.A

　　【解析】公開原則又稱信息公開原則，指證券交易是一種面向社會的、公開的交易活動，其核心要求是實現(xiàn)市場信息的公開化。

　　3.C

　　【解析】根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券主要有政府債券、金融債券和公司債券三大類。

　　4.B

　　【解析】開放式基金的申購價格和贖回價格，是通過對某一時點上基金份額實際代表的價值即基金資產凈值進行估值，在基金資產凈值的基礎上再加一定的手續(xù)費而確定的。

　　5.B

　　【解析】在通常情況下，可轉換債券轉換成普通股票，因此它具有債權和期權的雙重特性。

　　6.B

　　【解析】(1)證券經紀。(2)證券投資咨詢。(3)與證券交易、證券投資活動相關的財務顧問。從事上述(1)至(3)項業(yè)務的最低注冊資本不低于人民幣5000萬。

　　7.C

　　【解析】委托指令根據(jù)委托價格限制劃分，有市價委托和限價委托。

　　8.B

　　【解析】在訂單匹配原則方面，我國采用價格優(yōu)先和時間優(yōu)先原則。

　　9.D

　　【解析】目前，投資者在我國證券市場上進行證券交易時采用實名制。

　　10.C

　　【解析】證券托管一般指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。

　　11.A

　　【解析】應計利息額=債券面值×票面利率÷365(天)×已汁息天數(shù)

　　12.B

　　【解析】證券交易所內的證券交易按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”原則競價成交。

　　13.A

　　【解析】上海證券交易所大宗交易規(guī)定，A股單筆買賣申報數(shù)量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣。

　　14.D

　　【解析】定價申報要求每筆成交的交易數(shù)量或交易金額，應當滿足協(xié)議平臺不同業(yè)務模塊適用的最低標準。

　　15.B

　　【解析】B股實行次交易日起回轉交易。

　　16.C

　　【解析】(11.05-0.15+6.4×0.5)÷(1+0.5)=9.4元。

　　17.A

　　【解析】證券交易所無法連續(xù)交易是指證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷。

　　18.B

　　【解析】對于日收盤價格漲跌幅偏離值達到±7%的各前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關證券當日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。

　　19.D

　　【解析】證券經紀業(yè)務包含的要素有：委托人、證券經紀商、證券交易所和證券交易的對象。

　　20.A

　　【解析】目前，我國具有法人資格的證券經紀商是指在證券交易中代理買賣證券、從事經紀業(yè)務的證券公司。

　　21.C

　　【解析】《證券交易委托代理協(xié)議》是客戶與證券經紀商之間在委托買賣過程中有關權利、義務、業(yè)務規(guī)則和責任的基本約定，‘也是保障客戶與證券經紀商雙方權益的基本法律文書。

　　22.C

　　【解析】企業(yè)依法解散的，清算人應當自清算結束之日起15日內申請注銷。

　　Z3.B

　　【解析】在證券經紀業(yè)務營銷中，客戶服務中的交易通道服務是證券經紀業(yè)務服務的核心。

　　24.A

　　【解析】無差異市場營銷策略是指不考慮各細分市場的差異性，僅強調它們的共性，而將它們視為一個統(tǒng)一的整體市場。

　　25.C

　　【解析】新股競價發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機構通過招標競爭確定證券發(fā)行價格，并在取得承銷權后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也稱招標購買方式。

　　26.B

　　【解析】首次發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價結果確定發(fā)行價格，不再進行累計投標詢價。

　　27.C

　　【解析】同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以交易所交易系統(tǒng)確認的該投資者的第一筆申購為有效申購，其余申購均為無效申購。

　　28.D

　　【解析】召開股東大會的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中說明是否要進行網絡投票。

　　29。B

　　【解析】證券投資基金按照其設立后規(guī)模是否允許變動，可以分為封閉式基金和開放式基金。

　　30.C

　　【解析】次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，即16 × 10%=1.6元;權證次日可以上漲或下跌的幅度為[(17.6-16)× 125%×1]=2元，漲跌幅比例高達50%。

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