2013年證券從業(yè)資格考試《市場基礎》判斷題及答案5

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　　　　31.封閉期內，投資者可在一級市場上進行封閉式基金的買賣。 (　×　)

　　　　32.上市公司向不特定對象公開募集股份(增發(fā))或發(fā)行可轉換債券，主承銷商可以對參與網下配售的機構投資者進行分類。對不同類別的機構投資者設定不同的配售比例進行配售，但不能全部向原股東優(yōu)先配售。(　×　)

　　　　33.證券價格的高低是由該證券自身風險率的高低來決定的。(　×　)

　　　　34.由于人們對高比例轉增股本的公司未來利潤增長前景通常具有較高期望，轉增往往會帶來股價上漲。(　√　)

　　　　35.場外交易市場的組織方式是做市商制度。 (　√　)

　　　　場外交易與證券交易所的區(qū)別在于不采用經紀制，而是采用做市商制。

　　36.證券投資由于經濟周期波動帶來的風險均可通過投資多樣化、投資組合等方式加以分散。 (　×　)

　　　　37.股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款應當列為法定盈余公積金。(　×　)

　　　　38.證券投資的風險性越高，意味著遭受損失的可能性越大，其收益率會越低。 (　×　)

　　　　39.股份公司贖回優(yōu)先股票的目的一般是為了減少股息負擔。 (　√　)

　　　　40.一般情況下，基金份額價格與資產凈值趨于一致，即資產凈值增長，基金價格也隨之提高。尤其是封閉式基金，其基金份額的申購或贖回價格都直接按基金份額資產凈值計價。(　×　)

　　　　41.股東可以親自出席股東大會，也可以委托代理人出席股東會議。代理人應當向公司提交股東授權委托書，并行使委托股東所有權力。(　　×　)

　　　42.境外上市外資股以外幣標明面值，以外幣認購。 (　×　)

　　　　境外上市外資股以人民幣標明面值。

　　43.法人股是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體以其依法可支配的資產投入公司形成的股份。 (√　　)

　　　　44.我國對個人投資者獲取上市公司現金分紅適用的利息稅率為 20 % ，目前減半征收。(　√　)

　　　　45.行政手段是證券市場監(jiān)管的主要手段，約束力強。 (　×　)

　　　　46.大宗交易的成交價格不作為該證券當日的收盤價，也不納入指數計算，不計入當日行情，因此成交量也不計入該證券的成交總量。 (　×　)

　　　　47.證券投資基金是一種集中資金、老師管理、分散投資、降低風險的投資工具，但投資者投資于基金仍有可能面臨風險。(　　√　)

　　　 48.證券民事賠償案件的原告可以選擇單獨訴訟或者共同訴訟方式提起訴訟。 (√　　)

　　　49.經濟周期是引起股市周期波動的根本原因，因而股市的周期波動與經濟周期具有同步性。 (×　　)

　　　　一般來說，股市作為經濟的晴雨表，會比經濟周期超前。

　　   50.復利計息是指只以本金作為計算利息的基礎，產生的利息不作為以后各期計算利息的本金。 (×　　)

　　　　復利計息不僅以本金作為計息基礎，而且有本金所產生的利息也作為各期計息的本金。

　  　 51.根據上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異，證券市場可分為全球性市場、全國性市場、區(qū)域性市場等類型。(× )

　　　52.封閉式基金的買賣價格受市場供求關系的影響，常出現溢價或折價現象，并不必然反映單位基金份額的凈資產值。(　√　)

　　　53.非系統(tǒng)風險包括政策風險，周期性波動風險，利率風險和購買力風險。(　×　)

　　　54.契約型基金份額持有人可以直接影響基金的日常決策。 (　×　　)

　　　契約型基金中，基金份額的持有人只能通過召開基金收益人大會對基金的重大事項做出決議，但對基金日常決策一般不產生影響。

　　 55.證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理以及其。他業(yè)務中的任何一項業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣1億元。(　　×　)

　　　證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元。

　　  56.為加強對證券服務機構的管理，我國《證券法》還授予了證券監(jiān)督管理機構對證券服務機構的監(jiān)管權和現場處理權。(　　×　)

　　　57.中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人，是依法注冊的具有獨立法人地位的、由管理證券業(yè)務的社會非營利機構自愿組成的行業(yè)性自律組織。(　　×　)

　　　58.隨著金融危機的不斷蔓延，各國(地區(qū))監(jiān)管機構逐步形成了對現行金融監(jiān)管體系進行改革的共識，最主要的是要對金融監(jiān)管的機構重新界定。(　　×　)

　　　59.證券交易所每年應當對會員的財務狀況、內部風險控制制度以及遵守國家有關法規(guī)和證券交易所業(yè)務規(guī)則等情況進行抽查或者全面檢查，并將檢查結果上報中國證券業(yè)協(xié)會。(×　　)

　　　60.非上市證券是指不能在市場上流通轉讓的證券。 (　×　　)

　　　非上市證券也稱非掛牌證券、場外證券，是指未申請上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券。非上市證券不允許在證交所內交易，但可以在場外交易市場交易。

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