2013年證券從業(yè)資格投資基金章節(jié)習(xí)題：第三章(3)

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　　2013年證券從業(yè)資格投資基金章節(jié)習(xí)題：第二章 

　　多項(xiàng)選擇題

　　6.以下(　　)可以向中國證監(jiān)會(huì)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，從事基金的代銷業(yè)務(wù)。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.證券公司

　　C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　D.專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)

　　7.下列有關(guān)LOF的募集，說法正確的是(　　)。

　　A.LOF的募集分為場外和場內(nèi)募集兩部分

　　B.場外募集的基金份額注冊登記在中國結(jié)算公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng)

　　C.場外募集的基金份額注冊登記在中國結(jié)算公司的證券登記系統(tǒng)

　　D.場內(nèi)募集的基金份額注冊登記在中國結(jié)算公司的證券登記系統(tǒng)

　　8.下列屬于開放式基金中貨幣市場基金的申購、贖回原則的是(　　)。

　　A.未知價(jià)原則

　　B.確定價(jià)原則

　　C.金額申購、份額贖回原則

　　D.份額申購、金額贖回原則

　　9.封閉式基金份額上市交易，應(yīng)符合下列(　　)條件。

　　A.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上

　　B.基金合同期限為5年以上

　　C.基金募集金額不低于2億元人民幣

　　D.基金份額持有人不少于1000人

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　　解讀

　　證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習(xí)題

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　　2013年證券從業(yè)資格投資基金章節(jié)習(xí)題：第二章 

　　10.為準(zhǔn)確、及時(shí)進(jìn)行基金估值和份額凈值計(jì)價(jià)，基金管理公司應(yīng)(　　)。

　　A.制定基金估值和份額凈值計(jì)價(jià)的業(yè)務(wù)管理制度，明確基金估值的原則和程序

　　B.建立健全估值決策體系

　　C.使用合理、可靠的估值業(yè)務(wù)系統(tǒng)

　　D.對基金資產(chǎn)估值進(jìn)行復(fù)核、審查

　　答案解析

　　6.ABCD

　　[解析]商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)都可以向中國證監(jiān)會(huì)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，從事基金的代銷業(yè)務(wù)。

　　7.ABD

　　[解析]此題為LOF募集概述中的具體內(nèi)容，參照教材只記即可。

　　8.BC

　　[解析]本題考查的是貨幣市場基金申購、贖回應(yīng)遵循的原則，注意與股票基金、債券基金申購、贖回原則比較記憶。

　　9.ABCD

　　[解析]本題考查的是封閉式基金上市交易需要滿足的五大條件，考生參照教材及本書參考資料具體識記即可。

　　10.ABC

　　[解析]本題考查作為基金資產(chǎn)估值責(zé)任人的基金管理人為了準(zhǔn)確、及時(shí)進(jìn)行基金估值和份額凈值計(jì)價(jià)，應(yīng)該制定的程序和規(guī)則。除了ABC三項(xiàng)之外，基金管理人還應(yīng)加強(qiáng)對業(yè)務(wù)人員的培訓(xùn)，確保估值人員熟悉各類投資品種的估值原則及具體估值程序，不斷完善相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測、控制和報(bào)告機(jī)制等。

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