2013年證券從業(yè)《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》押題測(cè)試卷五(單選)

　　解讀

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　　9、 2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協(xié)議，合并成立(　　)。

　　A.泛歐交易所

　　B.紐交所一泛歐證交所公司

　　C.CME集團(tuán)有限公司

　　D.倫敦國際金融期權(quán)期貨交易所

　　10、可轉(zhuǎn)換債券通?？赊D(zhuǎn)換成(　　)，當(dāng)股票價(jià)格上漲時(shí)，可轉(zhuǎn)換債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利。

　　A.普通股票

　　B.債券

　　C.期權(quán)

　　D.優(yōu)先股

　　11、操縱證券市場(chǎng)的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以(　　)的罰款。

　　A.30萬元以上l00萬元以下

　　B.20萬元以上l00萬元以下

　　C.30萬元以上300萬元以下

　　D.50萬元以上300萬元以下

　　12、開放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)是(　　)。

　　A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.管理能力風(fēng)險(xiǎn)

　　C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)

　　13、美國的證券市場(chǎng)是從買賣(　　)開始的。

　　A.商業(yè)票據(jù)

　　B.企業(yè)債券

　　C.政府債券

　　D.股票

　　14、截至2009年12月31日，滬深300指數(shù)的總市值覆蓋率和流通市值覆蓋率約為(　　)。

　　A.37%

　　B.62%

　　C.72%

　　D.87%

　　15、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，公司凈資本不低于(　　)。

　　A.3000萬元

　　B.1億元

　　C.2億元

　　D.3億元

　　16、 2010年1月，中國證監(jiān)會(huì)公布了《關(guān)予開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》，進(jìn)一步明確首批申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)融資融券業(yè)務(wù)的證券公司最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)為(　　)。

　　A.A類

　　B.B類

　　C.C類

　　D.D類

　　解讀

　　17、編制股票價(jià)格指數(shù)的四個(gè)步驟依次為(　　)。

　　A.選擇樣本股、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正、選定某基期、指數(shù)化

　　B.指數(shù)化、選擇樣本股、選定某基期、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正

　　C.選擇樣本股、選定某基期、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正、指數(shù)化

　　D.選定某基期、選擇樣本股、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正、指數(shù)化

　　18、中國證監(jiān)會(huì)對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的出 120%：對(duì)于規(guī)定“不得超過”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的(　　)。

　　A.60%

　　B.70%

　　C.80%

　　D.90%

　　19、 1998年后，(　　)的證券公司監(jiān)管職責(zé)移交中國證監(jiān)會(huì)，各地方政府的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)為中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，證券交易所劃歸中國證監(jiān)會(huì)管理，形成集中統(tǒng)一的證券公司監(jiān)管體制。

　　A.中國人民銀行

　　B.財(cái)政部

　　C.中國銀監(jiān)會(huì)

　　D.國務(wù)院

　　20、通常，在金融期貨交易中，(　　)需要開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金。

　　A.只有賣方

　　B.只有買方

　　C.買賣雙方

　　D.雙方都不

　　21、證券交易價(jià)格是通過(　　)得以確定的。

　　A.證券商與投資者協(xié)商

　　B 一級(jí)市場(chǎng)上的公開競(jìng)價(jià)

　　B.證券供求雙方共同作用

　　C.發(fā)行公司與證券商協(xié)商

　　22、關(guān)于認(rèn)股權(quán)證論述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.認(rèn)股權(quán)證也稱為股本權(quán)證

　　B.認(rèn)股權(quán)證一般由投資銀行發(fā)行

　　C.行權(quán)時(shí)上市公司增發(fā)新股售予認(rèn)股權(quán)證的持有人

　　D.我國證券市場(chǎng)曾經(jīng)出現(xiàn)過的認(rèn)股權(quán)證以及配股權(quán)證、轉(zhuǎn)配股權(quán)證都屬于認(rèn)股權(quán)證

　　23、記名股票與不記名股票的區(qū)別在于(　　)。

　　A.股東權(quán)利的差異

　　B.股東義務(wù)的差異

　　C.記載方式的差異

　　D.股東屬性的差異

　　24、期限相同的企業(yè)債券利率比政府債券的利率要高，這是對(duì)(　　)的補(bǔ)償。

　　A.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　B.通脹風(fēng)險(xiǎn)

　　C.利率風(fēng)險(xiǎn)

　　D.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

　　解讀

　　25、 NASDAQ利用現(xiàn)代電子計(jì)算機(jī)技術(shù)，將美國6000多個(gè)證券商網(wǎng)點(diǎn)聯(lián)接在一起。開成了一個(gè)全美統(tǒng)一的(　　)。

　　A.場(chǎng)內(nèi)主板市場(chǎng)

　　B.場(chǎng)外二級(jí)市場(chǎng)

　　C.場(chǎng)外主板市場(chǎng)

　　D.場(chǎng)內(nèi)二級(jí)市場(chǎng)

　　26、下列各項(xiàng)中，屬于商品證券的是(　　)。

　　A.倉庫棧單

　　B.商業(yè)匯票

　　C.銀行匯票

　　D.支票

　　27、以下關(guān)于債券的說法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.債券是一種有價(jià)證券

　　B.債券是一種所有權(quán)憑證

　　C.債券是一種慮擬資本

　　D.債券是債權(quán)的表現(xiàn)

　　28、下列關(guān)于股票的性質(zhì)描述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.股票是綜合權(quán)利證券

　　B.股票是證權(quán)證券、資本證券

　　C.股票是有價(jià)證券

　　D.股票是非要式證券

　　29、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，如果在初步詢價(jià)階段參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足(　　)家，發(fā)行4億股以上的、參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足(　　)家，發(fā)行人不得定價(jià)并應(yīng)中止發(fā)行。

　　A.50，100

　　B.20，50

　　C.10，30

　　D.20，100

　　30、股份有限公司的發(fā)行申請(qǐng)文件應(yīng)由(　　)推薦并向中國證監(jiān)會(huì)申報(bào)。

　　A.發(fā)行公司

　　B.證監(jiān)會(huì)的當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu)

　　C.主承銷商

　　D.承銷團(tuán)

　　31、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市，應(yīng)當(dāng)向(　　)提交推薦書。

　　A.發(fā)行審核委員會(huì)

　　B.中國證監(jiān)會(huì)

　　C.證券交易所

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　32、下列對(duì)股東表決權(quán)的論述中，不正確的是(　　)。

　　A.普通股東對(duì)公司重大決策的參與權(quán)是平等的

　　B.股東每持有一份股份，就有一票表決權(quán)

　　C.對(duì)于各個(gè)股東來說，其表決權(quán)的數(shù)量視其購買的股票份數(shù)而定

　　D.普通股股東必須本人出席股東大會(huì)，代理人沒有表決權(quán)

　　解讀

　　33、無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在(　　)。

　　A.股票名稱

　　B.股票編號(hào)

　　C.股票的記載方式

　　D.股東權(quán)利

　　34、證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個(gè)工作日內(nèi)制定并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長(zhǎng)不超過(　　)個(gè)工作日。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　35、股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們管理股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是(　　)的需要而產(chǎn)生的。

　　A.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　B.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　C.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　36、無記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(　　)日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將股票交存于公司。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　37、我國《證券法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣(　　)。

　　A.五千萬元

　　B.五億元

　　C.一億元

　　D.三千萬元

　　38、由于公司融資不當(dāng)而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于(　　)。

　　A.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

　　B.違約風(fēng)險(xiǎn)

　　C.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.政策風(fēng)險(xiǎn)

　　39、在資本市場(chǎng)上占有重要地位的國債是(　　)。

　　A.無期國債

　　B.長(zhǎng)期國債

　　C.國庫券

　　D.短期國債

　　40、通常，基金托管人與(　　)簽定托管協(xié)議，在托管協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)履行自己的職責(zé)并收取一定的報(bào)酬。

　　A.基金持有人

　　B.基金發(fā)起人

　　C.基金管理人

　　D.基金銷售機(jī)構(gòu)

　　解讀

　　41、我國證券公司的設(shè)立實(shí)行審批制，由(　　)依法對(duì)證券公司的設(shè)立申請(qǐng)進(jìn)行審查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。

　　A.國務(wù)院

　　B.財(cái)政部

　　C.中國銀監(jiān)會(huì)

　　D.中國證監(jiān)會(huì)

　　42、美國存托憑證市場(chǎng)最突出的特點(diǎn)是(　　)。

　　A.市場(chǎng)容量大

　　B.市場(chǎng)容量較小

　　C.發(fā)行手續(xù)較復(fù)雜

　　D.參與者有限

　　43、以下關(guān)于債券和股票區(qū)別的描述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.兩者權(quán)利不同，債券是債權(quán)憑證，股票是所有權(quán)憑證

　　B.兩者期限不同，債券一般有規(guī)定的償還期，而股票是一種無期投資

　　C.兩者風(fēng)險(xiǎn)不同，股票的風(fēng)險(xiǎn)要大于債券

　　D.兩者目的不同，發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體很多，有中央政府、地方政府、公司企業(yè)等，而發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體只有股份有限公司和金融機(jī)構(gòu)

　　44、下列關(guān)于國際債券的表述不正確的有(　　)。

　　A.發(fā)行人發(fā)行國際債券籌集到的資金一般是一種可通用的自由外匯資金

　　B.國際債券資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大

　　C.不存在匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　D.國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上的國家

　　45、關(guān)于非公開發(fā)行，下列說法正確的是(　　)。

　　A.上市公司采用非公開方式向特定對(duì)象發(fā)行證券的行為

　　B.上市公司采用公開方式向不特定對(duì)象發(fā)行證券的行為

　　C.上市公司采用非公開方式向不特定對(duì)象發(fā)行證券的行為

　　D.上市公司采用公開方式向特定對(duì)象發(fā)行證券的行為

　　46、看漲期權(quán)的買方預(yù)期該種融資產(chǎn)的價(jià)格在期權(quán)有效期內(nèi)將會(huì)(　　)。

　　A.上漲

　　B.下跌

　　C.不變

　　D.難以判斷

　　47、信用公司債券屬于(　　)范疇。

　　A.金融債券

　　B.擔(dān)保證券

　　C.抵押證券

　　D.無擔(dān)保證券

　　48、《中華人民共和國刑法》第一百六十一條規(guī)定，提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員。處(　　)以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處(　　)以上(　　)以下罰金。

　　A.3年，2萬元，10萬元

　　B.3年，2萬元，20萬元

　　C.5年，2萬元，20萬元

　　D.5年，2萬元，10萬元

　　解讀

　　49、我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以(　　)確定股票發(fā)行價(jià)格。

　　A.公開招標(biāo)方式

　　B.詢價(jià)方式

　　C.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式

　　D.協(xié)商定價(jià)方式

　　50、關(guān)于金融期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能論述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.今天的期貨價(jià)格可能就是未來的現(xiàn)貨價(jià)格

　　B.期貨價(jià)格是世界各地現(xiàn)貨成交價(jià)的基礎(chǔ)

　　C.期貨價(jià)格具有公開性、連續(xù)性、預(yù)期性的特點(diǎn)

　　D.理論上說，期貨價(jià)格要反映現(xiàn)貨的持有成本，如現(xiàn)貨價(jià)格保持不變，期貨價(jià)格就不會(huì)與之存在差異

　　51、可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或l年付息1次，到期后(　　)個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及最后1期利息。

　　A.2

　　B.5

　　C.7

　　D.8

　　52、股權(quán)分置改革是為解決(　　)市場(chǎng)相關(guān)股東之間的利益平衡問題而采取的舉措。

　　A.A股

　　B.H股

　　C.B股

　　D.G股

　　53、二板市場(chǎng)指的是(　　)。

　　A.中小企業(yè)板塊市場(chǎng)

　　B.主板市場(chǎng)

　　C.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　D.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

　　54、對(duì)于股份有限公司申請(qǐng)股票上市應(yīng)當(dāng)符合的條件的描述，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A .股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已向社會(huì)公開發(fā)行

　　B .公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的 25%以上;公司股本總額超過人民幣 4 億元的，公開發(fā)行股份的比例為 10%以上

　　C .公司股本總額不少于人民幣 5000萬元

　　55、我國國庫券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)的全面放開是在(　　)年。

　　A.1985

　　B.1987

　　C.1988

　　D.1990

　　解讀

　　56、關(guān)于證券發(fā)行市場(chǎng)論述錯(cuò)誤的是(　　)

　　A.證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人向投資者出售證券的市場(chǎng)

　　B.證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場(chǎng)所

　　C.證券發(fā)行市場(chǎng)通常有固定場(chǎng)所

　　D.證券發(fā)行市場(chǎng)是交易市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提

　　57、公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的前6個(gè)月結(jié)束后(　　)日內(nèi)編制完成中期報(bào)告。

　　A.30

　　B.45

　　C.60 D90

　　58、以下哪種風(fēng)險(xiǎn)不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)(　　)。

　　A.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　B.利率風(fēng)險(xiǎn)

　　C.經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.政策風(fēng)險(xiǎn)

　　59、 1993年7月，(　　)以存托憑證的方式在紐約證券交易所掛牌上市，開創(chuàng)了中國公司在美國證券市場(chǎng)上市的先河。

　　A.中國石化

　　B.上海石化

　　C.北京石化

　　D.廣州石化

　　60、按證券的募集方式分類，有價(jià)證券可分為(　　)。

　　A.上市證券與非上市證券

　　B.國內(nèi)證券和國際證券

　　C.公募證券和私募證券

　　D.固定收益證券和變動(dòng)收益證券

　　解讀