2013年證券從業(yè)《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》押題測(cè)試卷八(判斷)

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　　三、判斷題(本大題共40小題，每小題0.5分，共20分。判斷以下各小 題的對(duì)錯(cuò)，正確的選A，錯(cuò)誤的選B)

　　101、當(dāng)創(chuàng)業(yè)板股票上市首日盤(pán)中成交價(jià)格較當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過(guò)50%時(shí)，深圳證券交易所可對(duì)其實(shí)施臨時(shí)停牌至14：57。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　102、股權(quán)分置改革方案獲得相關(guān)股東會(huì)議表決通過(guò)，公司股票復(fù)牌后，市場(chǎng)稱(chēng)這類(lèi)股票為S股。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　103、風(fēng)險(xiǎn)就是指未來(lái)收益的不確定性。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　104、中國(guó)證監(jiān)會(huì)在1995年加入了證監(jiān)會(huì)國(guó)際組織，并在1998年當(dāng)選為執(zhí)委會(huì)委員。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　105、證券投資的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)可通過(guò)投資多樣化等方式加以分散(　　)

　　106、對(duì)于投資于附息債券的投資者來(lái)說(shuō)，如果未來(lái)的再投資收益率低于購(gòu)買(mǎi)債券時(shí)預(yù)期的到期收益率，則投資者將面臨再投資風(fēng)險(xiǎn)(　　)

　　107、股東大會(huì)一般每年召開(kāi)一次，當(dāng)出現(xiàn)董事會(huì)認(rèn)為必要、監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)、單獨(dú)或者合計(jì)持有公司20%以上股份的股東請(qǐng)求時(shí)，可召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。(　　)

　　108、截至2008年年底，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在華設(shè)立了160家外資代表處，8家境外交易所在華設(shè)立代表處。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　109、證券公司授權(quán)分公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，公司總部還可以再經(jīng)營(yíng)或者再授權(quán)其他分公司經(jīng)營(yíng)該業(yè)務(wù)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　110、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的可分散性是通過(guò)組合投資的方式得以實(shí)現(xiàn)的。(　　)

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　　111、除息除權(quán)日通常為股權(quán)登記日之后的2個(gè)工作日，本日之后(含本日)買(mǎi)入的股票不再享有本期股利。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　112、證券的形式含義是指用于證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書(shū)面憑證，表明證券持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益，或證明其曾經(jīng)發(fā)生過(guò)的行為。(　　)

　　113、主板市場(chǎng)是一個(gè)國(guó)家或地區(qū)證券發(fā)行、上市及交易的主要場(chǎng)所，一般而言，各國(guó)主要的證券交易所代表著國(guó)內(nèi)主板主場(chǎng)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　114、自 2006 年 2 月開(kāi)始，我國(guó)的基金管理公司不需報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批，可以直接向合格境外機(jī)構(gòu)投資者、境內(nèi)保險(xiǎn)公司及其他依法設(shè)立運(yùn)作的機(jī)構(gòu)等特定對(duì)象提供投資咨詢(xún)服務(wù)。(　　)

　　115、 證券市場(chǎng)的形成離不開(kāi)信用制度的發(fā)展。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　116、在我國(guó)目前，政府債券的發(fā)行者一定是中央政府，而不能是地方政府。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　117、貨幣市場(chǎng)基金通常被認(rèn)為是低風(fēng)險(xiǎn)的投資工具。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　118、金融期貨的限倉(cāng)制度是交易所為了防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中和防范操縱市場(chǎng)的行為，而對(duì)交易者持倉(cāng)數(shù)量加以限制的制度。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　119、連續(xù)競(jìng)價(jià)的所有交易以同一價(jià)格成交。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　120、利率期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具，主要是各類(lèi)浮動(dòng)收益金融工具。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

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　　121、根據(jù)規(guī)定，申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)有200萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　122、封閉式基金的買(mǎi)賣(mài)價(jià)格受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響，常出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)現(xiàn)象，并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值。(　　)

　　123、《公司法》規(guī)定，股票應(yīng)采用紙面形式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　124、基金管理公司管理的是投資者的資產(chǎn)，一般不進(jìn)行負(fù)債經(jīng)營(yíng)，因此基金管理公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)具有較高負(fù)債的銀行、保險(xiǎn)公司等其他金融機(jī)構(gòu)要高得多。(　　)

　　125、對(duì)于可轉(zhuǎn)換債券，從理論上說(shuō)，將內(nèi)嵌的權(quán)證從主體債券中分離出來(lái)，與主體債券分別進(jìn)行獨(dú)立交易是可行的。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　126、中小企業(yè)股票交易出現(xiàn)連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15%的，屬于異常波動(dòng)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　127、 傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)和政府為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)證券化則是以特定的資產(chǎn)池為基礎(chǔ)發(fā)行證券。(　　)

　　128、根據(jù)選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)包括看漲期權(quán)和看跌期權(quán)兩種基本類(lèi)型(　　)

　　129、國(guó)際債券是一種跨國(guó)發(fā)行的債券，涉及三個(gè)或三個(gè)以上的國(guó)家。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　130、存托憑證一般代表外國(guó)公司股票，票據(jù)和權(quán)證等。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

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　　131、證券二級(jí)市場(chǎng)上證券的買(mǎi)賣(mài)并不增加投入實(shí)際生產(chǎn)領(lǐng)域的資金，所以它沒(méi)有什么意義。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　132、股票的風(fēng)險(xiǎn)性與收益性是對(duì)稱(chēng)的，股票收益的大小與風(fēng)險(xiǎn)大小成反比例。 (　　)

　　133、證券業(yè)從業(yè)人員不得向客戶(hù)提供證券價(jià)格上漲或下跌的肯定性意見(jiàn)。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　134、 1990年12、月l9日和l991年7月3日，上海、深圳證券交易所先后正式營(yíng)業(yè)，各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)開(kāi)始轉(zhuǎn)入集中交易市場(chǎng)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　135、債券投資不能收回有兩種情況：一是債務(wù)人不履行債務(wù);二是流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。(　　)

　　136、認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值和剩余有效期間成正比。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　137、基金能滿足那些不能或不宜直接參與股票、債券投資的個(gè)人或機(jī)構(gòu)的需要。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　138、債券的發(fā)行制度有核準(zhǔn)制與注冊(cè)制，核準(zhǔn)制的核心是公開(kāi)原則，注冊(cè)制的核心是實(shí)質(zhì)管理原則。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　139、具有中國(guó)特色的地方政府債券是以公司債券的形式發(fā)行的。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　140、單位犯欺詐發(fā)行股票、債券罪，只能對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以刑罰。 (　　)

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　　141、對(duì)股票投資價(jià)值的估值，最常使用四種估值方法，分別為市盈率、市凈率、現(xiàn)金流折現(xiàn)以及經(jīng)濟(jì)價(jià)值對(duì)利息、稅收、折舊、攤銷(xiāo)前利潤(rùn)。(　　)

　　142、ETF 同時(shí)為投資者提供了兩種不同的交易方式：一方面投資者可以在一級(jí)市場(chǎng)交易 ETF ，即進(jìn)行申購(gòu)與贖回;另一方面，投資者可以在二級(jí)市場(chǎng)交易 ETF ，即在交易所掛牌交易。(　　)

　　143、黃金基金是指只以黃金為投資對(duì)象的基金。(　　)

　　144、證券公司履行保薦職責(zé)，不需要注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　145、我國(guó)的憑證式國(guó)債在持有期內(nèi)，持券人如遇特殊情況需要提取現(xiàn)金，可以到原購(gòu)買(mǎi)網(wǎng)點(diǎn)提前兌取。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　146、 1998年4月，國(guó)務(wù)院證券委成為全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)的監(jiān)管部門(mén)，建立了集中統(tǒng)一的證券、期貨市場(chǎng)監(jiān)管體制。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　147、特種國(guó)債是指政府籌措資金用于建設(shè)項(xiàng)目的國(guó)債。(　　)

　　148、股票價(jià)格的變動(dòng)通常比實(shí)際經(jīng)濟(jì)的繁榮或衰退領(lǐng)先一步，因此，股票價(jià)格水平已成為經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)的靈敏信號(hào)或稱(chēng)先導(dǎo)性指標(biāo)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　149、股份公司是否發(fā)放股息由公司總經(jīng)理決定。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　150、理事會(huì)是會(huì)員制證券交易所的最高權(quán)利機(jī)構(gòu)。

　　A.正確

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　　151、在期權(quán)有效期內(nèi)，基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生收益將使看漲期權(quán)價(jià)格上升，使看跌期權(quán)價(jià)格下降。 (　　)

　　152、外資股是指股份公司向外國(guó)投資者發(fā)行的股票，不包括向我國(guó)中國(guó)香港、中國(guó)澳門(mén)、中國(guó)臺(tái)灣發(fā)行的股票。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　153、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)和購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)等。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　154、如果可轉(zhuǎn)換債券的市場(chǎng)價(jià)格低于轉(zhuǎn)換價(jià)值，稱(chēng)為轉(zhuǎn)換升水。(　　)

　　155、股東可以親自出席股東大會(huì)，也可以委托代理人出席股東會(huì)議。代理人應(yīng)當(dāng)向公司提交股東授權(quán)委托書(shū)，并行使委托股東所有權(quán)力。(　　)

　　156、國(guó)際上，開(kāi)放式基金的銷(xiāo)售主要分為直銷(xiāo)和代銷(xiāo)兩種方式。(　　)

　　157、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)目前已成為我國(guó)債券市場(chǎng)的主體部分。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　158、證券公司編發(fā)的內(nèi)部使用的信息簡(jiǎn)報(bào)、快訊、動(dòng)態(tài)以及信息系統(tǒng)等，可以向社會(huì)公眾提供。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　159、我國(guó)憑證式國(guó)債通過(guò)各銀行儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)和郵政儲(chǔ)蓄柜臺(tái)面向社會(huì)發(fā)行(　　)

　　160、投資者的心理變化對(duì)股票市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)基本不構(gòu)成影響。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

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