2013年證券從業(yè)《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》押題測(cè)試卷九(單選)

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　　8、證券交易所上市證券的清算和交收由(　　)集中完成。

　　A.證券登記結(jié)算公司

　　B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　C.證券交易所

　　D.證券公司

　　9、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易以及投資咨詢活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣(　　)元。

　　A.5000萬

　　B.1億

　　C.2億

　　D.5億

　　10、下列選項(xiàng)中，不屬于證券交易所的監(jiān)管職能的是(　　)。

　　A.對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理

　　B.對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理

　　C.對(duì)證券發(fā)行進(jìn)行管理

　　D.對(duì)上市公司進(jìn)行管理

　　11、金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是(　　)。

　　A.新技術(shù)革命

　　B.利潤驅(qū)動(dòng)

　　C.金融自由化

　　D.避險(xiǎn)

　　12、股票最基本的特征是(　　)。

　　A.參與性

　　B.流動(dòng)性

　　C.收益性

　　D.風(fēng)險(xiǎn)性

　　13、下列各項(xiàng)中，有關(guān)政府機(jī)構(gòu)的說法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控

　　B.我國國有資產(chǎn)管理部門通過國家控股、參股來支配更多社會(huì)資源

　　C.中央銀行通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控

　　D.成立專門機(jī)構(gòu)參與證券市場(chǎng)交易，有利于減少理性的市場(chǎng)震蕩

　　14、證券投資基金當(dāng)事人中，基金運(yùn)營的核心是(　　)。

　　A.基金持有人

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金投資者

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　　15、中央銀行在證券市場(chǎng)上買賣有價(jià)證券是在開展(　　)業(yè)務(wù)。

　　A.投融資

　　B.公開市場(chǎng)

　　C.套期保值

　　D.盈利性

　　16、某股份公司因2009年度出現(xiàn)虧損，董事會(huì)提議2009年度暫緩發(fā)放優(yōu)先股票股息，待以后盈利年度一并發(fā)放。根據(jù)上述描述，可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于(　　)。

　　A.累積優(yōu)先股

　　B.參與優(yōu)先股

　　C.可贖回優(yōu)先股

　　D.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

　　17、關(guān)于滬深300指數(shù)定期調(diào)整的描述，正確的是(　　)。

　　A.原則上指數(shù)成分股每半年進(jìn)行一次調(diào)整，一般為6月初和12月初實(shí)施調(diào)整

　　B.每次調(diào)整的比例定為不超過10%

　　C.調(diào)整方案提前四周公布

　　D.樣本調(diào)整設(shè)置緩沖區(qū)，排名在360名內(nèi)的新樣本優(yōu)先進(jìn)入，排名在240名之前的老樣本優(yōu)先保留

　　18、股權(quán)類期權(quán)不包括(　　)。

　　A.單只股票期權(quán)

　　B.股票組合期權(quán)

　　C.股票指數(shù)期權(quán)

　　D.百慕大期權(quán)

　　19、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和(　　)應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報(bào)機(jī)制。

　　A.中國人民銀行

　　B.地方人民政府

　　C.國務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.國務(wù)院保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　20、龍債券的投資者主要來自于(　　)。

　　A.北美洲

　　B.歐洲

　　C.亞洲

　　D.南美洲

　　21、下列屬于證券委托買賣中委托****利的是(　　)。

　　A.選擇經(jīng)紀(jì)商

　　B.如實(shí)填寫開戶書

　　C.使用正確的委托手段

　　D.了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式

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　　22、無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在(　　)。

　　A.股東權(quán)利

　　B.股票的記載方式

　　C.股票名稱

　　D.股票編號(hào)

　　23、在我國，根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定。(　　)以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.70%

　　D.80%

　　24、我國《證券法》規(guī)定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起(　　)內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告，并予公告。

　　A.1個(gè)月

　　B.2個(gè)月

　　C.3個(gè)月

　　D.4個(gè)月

　　25、證券公司違反規(guī)定超比例自營的，在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超比例部分按投資成本的(　　)計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.100%

　　26、從l999年起，我國銀行間債券市場(chǎng)以政策性銀行為發(fā)行主體開始發(fā)行(　　)債券。

　　A.浮動(dòng)利率

　　B.固定利率

　　C.息票累積

　　D.零息票

　　27、金融債券的發(fā)行主體是(　　)。

　　A.政府

　　B.股份公司

　　C.非股份制企業(yè)

　　D.銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)

　　28、在我國將股票分為國家股、法人股、社會(huì)公眾股和外資股，是按照(　　)分類。

　　A.股東的權(quán)利和義務(wù)

　　B.投資主體的不同性質(zhì)

　　C.流通受限與否

　　D.按剩余資產(chǎn)分配順序

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　　29、截至2008年12月底，我國共有證券公司(　　)家，證券公司資產(chǎn)的總規(guī)模和收入水平都邁上了新臺(tái)階。

　　A.100

　　B.108

　　C.158

　　D.170

　　30、(　　)是ADR的發(fā)行人和ADR的市場(chǎng)中介，為ADR的投資者提供所需的一切服務(wù)。

　　A.中央存托公司

　　B.信托投資公司

　　C.托管銀行

　　D.存券銀行

　　31、目前權(quán)證交易實(shí)行(　　)回轉(zhuǎn)交易。

　　A.T+7

　　B.T+5

　　C.T+1

　　D.T+0

　　32、我國《基金法》規(guī)定，基金份額持有人享受的權(quán)利不包括(　　)。

　　A.分享基金財(cái)產(chǎn)收益

　　B.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

　　C.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)

　　D.在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額

　　33、證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的(　　)。

　　A.政府、政府機(jī)構(gòu)、公司

　　B.中央政府、地方政府、公司

　　C.政府、中央銀行、公司

　　D.金融機(jī)構(gòu)、財(cái)政部、公司

　　34、(　　)是一種既可以同時(shí)在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購、贖回，又可以在交易所進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購或贖回，并通過份額轉(zhuǎn)托管機(jī)制將場(chǎng)外市場(chǎng)與場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)有機(jī)地聯(lián)系在一起的一種開放式基金。

　　A.分級(jí)基金

　　B.QDⅡ基金

　　C.ETF

　　D.LOF

　　35、開放式基金份額的申購和贖回價(jià)值是按(　　)計(jì)價(jià)。

　　A.基金份額資產(chǎn)凈值

　　B.當(dāng)日申購、贖回的平均報(bào)價(jià)

　　C.基金份額資產(chǎn)值

　　D.基金公司的定價(jià)

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　　36、按照發(fā)行本位分類，國債可以分為(　　)。

　　A.赤字國債、建設(shè)國債、戰(zhàn)爭國債和特種國債

　　B.短期國債、中期國債和長期國債

　　C.流通國債和非流通國債

　　D.實(shí)物國債和貨幣國債

　　37、股票是一種(　　)。

　　A.物權(quán)證券

　　B.設(shè)權(quán)證券

　　C.債權(quán)證券

　　D.綜合權(quán)利證券

　　38、 (　　)是指有權(quán)代表國家投資的部門或機(jī)構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資的股份。

　　A.國有股

　　B.集體股

　　C.法人股

　　D.社會(huì)公態(tài)股

　　39、 2007年8月，國家外匯管理局批復(fù)同意(　　)進(jìn)行境內(nèi)個(gè)人直接投資境外證券市場(chǎng)的試點(diǎn)，標(biāo)志著資本項(xiàng)下外匯管制開始松動(dòng)。

　　A.天津?yàn)I海新區(qū)

　　B.上海浦東新區(qū)

　　C.青島四方新區(qū)

　　D.深圳光明新區(qū)

　　40、有價(jià)證券是(　　)的一種形式。

　　A.商品證券

　　B.虛擬資本

　　C.權(quán)益資本

　　D.債務(wù)資本

　　41、證券投資基金托管人是(　　)權(quán)益的代表。

　　A.基金發(fā)起人

　　B.基金份額持有人

　　C.基金管理人

　　D.基金監(jiān)管人

　　42、資本市場(chǎng)是金融市場(chǎng)的一種，它可進(jìn)一步分為(　　)。

　　A.股票市場(chǎng)和基金市場(chǎng)

　　B.期信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng)

　　C.短期資金市場(chǎng)和長期資金市場(chǎng)

　　D.中長期信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng)

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　　43、以超過票面金額的價(jià)格發(fā)行股票所得的溢價(jià)款項(xiàng)列入發(fā)行公司的(　　)。

　　A.資本公積金

　　B.任意公積金

　　C.盈余公積金

　　D.法定公積金

　　44、證券持有者對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券是(　　)。

　　A.證權(quán)證券

　　B.物權(quán)證券

　　C.債權(quán)證券

　　D.要式證券

　　45、股價(jià)指數(shù)編制的第四步是(　　)。

　　A.選擇樣本股

　　B.選定某基期，并以一定方法計(jì)算基期平均股價(jià)或市值

　　C.指數(shù)化

　　D.計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)或市值

　　46、在我國，根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，(　　)以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。

　　A.80%

　　B.75%

　　C.70%

　　D.60%

　　47、證券投資基金的特點(diǎn)不包括(　　)。

　　A.集合投資

　　B.專業(yè)理財(cái)

　　C.穩(wěn)定市場(chǎng)

　　D.分散風(fēng)險(xiǎn)

　　48、封閉式基金的封閉期通常(　　)。

　　A.在5年以上，一般為10年或15年

　　B.在5年以下，一般為2年或3年

　　C.在5年以上，一般為5年或10年

　　D.在5年以下，一般為1年或2年

　　49、我國公司債券實(shí)行了櫥架發(fā)行制度，允許上市公司一次核準(zhǔn)，分次發(fā)行，即定下發(fā)行計(jì)劃總額之后，可以在當(dāng)年到(　　)個(gè)月之內(nèi)根據(jù)需要不斷進(jìn)行籌資，使企業(yè)、公司能夠更靈活地安排，以滿足公司籌資的需要。

　　A.6

　　B.12

　　C.18

　　D.24

　　解讀

　　50、(　　)不屬于證券投資的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.購買力風(fēng)險(xiǎn)

　　B.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

　　C.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　51、股票最基本的特征是(　　)。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)性

　　B.流動(dòng)性

　　C.永久性

　　D.收益性

　　52、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格的條件之一是，申請(qǐng)日前(　　)個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

　　A.2

　　B.6

　　C.8

　　D.12

　　53、債券發(fā)行的定價(jià)方式以(　　)最為典型。

　　A.詢價(jià)方式

　　B.公開招標(biāo)

　　C.協(xié)商定價(jià)方式

　　D.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式

　　54、證券市場(chǎng)走向集中化的重要標(biāo)志之一是(　　)的誕生。

　　A.無形市場(chǎng)

　　B.有形市場(chǎng)

　　C.基金市場(chǎng)

　　D.衍生產(chǎn)品市場(chǎng)

　　55、按照《證券法》的要求，設(shè)立證券公司須具備的條件之一是主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣(　　)元。

　　A.5000萬

　　B.1億

　　C.2億

　　D.3億

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　　56、可轉(zhuǎn)換公司債在轉(zhuǎn)換前投資者可以定期得到利息收入，但此時(shí)不具有(　　)。

　　A.股東的權(quán)利

　　B.債權(quán)方的權(quán)利

　　C.投資者的權(quán)利

　　D.債權(quán)轉(zhuǎn)讓的權(quán)利

　　57、下列關(guān)于無記名股票特點(diǎn)的敘述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.無記名股票轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜

　　B.無記名股票安全性較差

　　C.股東權(quán)利歸屬股票的持有人

　　D.無記名股票認(rèn)購股票時(shí)要求一次繳納出資

　　58、下列關(guān)于我國代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的描述錯(cuò)誤的有(　　)。

　　A.中國證監(jiān)會(huì)對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)管管理

　　B.滬、深交易所主板退市公司在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)管管理

　　D.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱三板

　　59、下列關(guān)于債券的性質(zhì)闡述，不正確的是(　　)。

　　A.債券是一種真實(shí)資本

　　B.債券反映和代表一定的價(jià)值

　　C.債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券也就擁有了債券所代表的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移

　　D.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)，也不以資產(chǎn)所有權(quán)表現(xiàn)，而是一種債權(quán)

　　60、股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)現(xiàn)值理論，將股票的期值按利率和證券的有效期限折算今天的價(jià)值就是其理論價(jià)值。

　　A.當(dāng)前的市場(chǎng)利率

　　B.同期銀行貸款利率

　　C.同期銀行存款利率

　　D.資本成本

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