2013證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》押題測試卷一(多選)

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　　6.有下列()情形之一的，應(yīng)當在兩個月內(nèi)召開臨時股東大會。

　　A.董事人數(shù)不足法律規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的l/3時

　　B.公司未彌補的虧損達實收股本總額l/3時

　　C.單獨或者合計持有公司20%以上股份的股東請求時

　　D.監(jiān)事會提議召開時

　　7.下列關(guān)于股東大會主持的說法中，正確的是()。

　　A.董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長主持

　　B.副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由2/3以上董事共同推舉l名董事主持

　　C.董事會不能履行或者不履行召集股東大會會議職責(zé)的，監(jiān)事會應(yīng)當及時召集和主持

　　D.監(jiān)事會不召集和主持的，連續(xù)90日以上單獨或者合計持有公司5%以上股份的股東可以自行召集和主持

　　8.公司改組為上市公司時。對上市公司占用的國有土地主要采取()方式處置。

　　A.以土地使用權(quán)作價入股

　　B.繳納土地出讓金，取得土地使用權(quán)

　　C.繳納土地租金

　　D.授權(quán)經(jīng)營

　　9.審計風(fēng)險由()組成。

　　A.檢查風(fēng)險

　　B.固有風(fēng)險

　　C.控制風(fēng)險

　　D.道德風(fēng)險

　　10.企業(yè)有下列()行為之一的，可以不對相關(guān)國有資產(chǎn)進行評估。

　　A.經(jīng)各級人民政府或其國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)批準，對企業(yè)整體或者部分資產(chǎn)實施無償劃轉(zhuǎn)

　　B.國有獨資企業(yè)與其下屬獨資企業(yè)(事業(yè)單位)之間或其下屬獨資企業(yè)(事業(yè)單位)之間的合并、資產(chǎn)(產(chǎn)權(quán))置換和無償劃轉(zhuǎn)

　　C.非上市公司國有股東股權(quán)比例變動

　　D.資產(chǎn)涉訟

　　11.優(yōu)先股的籌資特點有()。

　　A.籌資后不增加財務(wù)風(fēng)險

　　B.優(yōu)先股的股息通常是固定的，具有一定的杠桿作用

　　C.優(yōu)先股籌資的成本比債券低

　　D.優(yōu)先股股東一般沒有投票權(quán)

　　12.除外部籌資外，公司籌資的另一大來源是其內(nèi)部的現(xiàn)金流量，它主要包括()。

　　A.資本公積

　　B.實收資本

　　C.折舊

　　D.未分配利潤

　　13.盈利預(yù)測審核報告預(yù)測期間的確定原則為()。

　　A.如果預(yù)測是在發(fā)行人會計年度的前6個月作出的，預(yù)測期間為預(yù)測時起至該會計年度結(jié)束時止的期限

　　B.如果預(yù)測是在發(fā)行人會計年度的前6個月作出的，預(yù)測期間為預(yù)測時起至下一會計年度結(jié)束時止的期限

　　C.如果預(yù)測是在發(fā)行人會計年度的后6個月作出的，預(yù)測期間為預(yù)測時起至不超過下一個會計年度結(jié)束時止的期限

　　D.如果預(yù)測是在發(fā)行人會計年度的后6個月作出的，預(yù)測期間為預(yù)測時起至該會計年度結(jié)束時止的期限

　　14.在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格，且不得有()情形。

　　A.被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施尚在禁入期的

　　B.最近3年內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰

　　C.最近1年內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)

　　D.涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見

　　15.發(fā)行人有下列()情形之一的，應(yīng)當及時通知或者咨詢保薦機構(gòu)，并將相關(guān)文件送交保薦機構(gòu)。

　　A.發(fā)生違法違規(guī)行為或者其他重大事項

　　B.發(fā)生關(guān)聯(lián)交易、為他人提供擔(dān)保等事項

　　C.變更募集資金及投資項目等承諾事項

　　D.履行信息披露義務(wù)或者向中國證監(jiān)會、證券交易所報告有關(guān)事項

　　16.滬市投資者可以使用其所持的上海證券交易所賬戶在申購日(簡稱“T日”)向上海證券交易所申購在該所發(fā)行的新股，申購時間為T日()。

　　A.上午9：00～11：30

　　B.上午9：30～11：30

　　C.下午1：o0～3：00

　　D.下午1：30～3：00

　　17.深圳證券交易所資金申購上網(wǎng)實施辦法與上海證券交易所不同之處在于()。

　　A.放寬投資者申購上限

　　B.深圳證券交易所規(guī)定申購單位為500股

　　C.深圳證券交易所規(guī)定每一證券賬戶申購數(shù)量不少于1000股

　　D.深圳證券交易所規(guī)定每一證券賬戶申購數(shù)量不少于500股

　　18.在全部發(fā)行工作完成后15個工作日內(nèi)，主承銷商應(yīng)當將超額配售選擇權(quán)的行使情況及其內(nèi)部監(jiān)察報告報()備案。

　　A.證券交易所

　　B.國家發(fā)改委

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　19.發(fā)行人應(yīng)針對不同的發(fā)行方式，披露預(yù)計發(fā)行上市的重要日期，主要包括()。

　　A.股票上市日期

　　B.詢價推介時間

　　C.定價公告刊登日期

　　D.申購日期和繳款日期

　　20.上市公司信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當包括()。

　　A.明確上市公司應(yīng)當披露的信息，確定披露標準

　　B.未公開信息的傳遞、審核、披露流程

　　C.信息披露事務(wù)管理部門及其負責(zé)人在信息披露中的職責(zé)

　　D.對外發(fā)布信息的申請、審核、發(fā)布流程

　　21.募集資金擬用于向其他企業(yè)增資或收購其他企業(yè)股份的，發(fā)行人應(yīng)披露()。

　　A.合資或合作方的基本情況

　　B.增資資金折合股份或收購股份的評估、定價情況

　　C.增資或收購前后持股比例及控制情況

　　D.增資或收購行為與發(fā)行人業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃的關(guān)系

　　22.向不特定對象公開募集股份，應(yīng)當符合()。

　　A.最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%

　　B.除金融類企業(yè)外，最近1期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資的情形

　　C.發(fā)行價格應(yīng)不高于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前l(fā)個交易日的均價

　　D.發(fā)行價格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前l(fā)個交易日的均價

　　23.關(guān)于內(nèi)核，以下說法正確的是()。

　　A.內(nèi)核小組通常由5～10名專業(yè)人士組成

　　B.公司主管投資銀行業(yè)務(wù)的負責(zé)人及投資銀行部門的負責(zé)人通常為內(nèi)核小組的成員

　　C.內(nèi)核小組成員要保持穩(wěn)定性和獨立性

　　D.內(nèi)核小組成員中應(yīng)有熟悉法律、財務(wù)的專業(yè)人員

　　24.關(guān)于配股的發(fā)行方式，表述正確的有()。

　　A.配股一般采取網(wǎng)上網(wǎng)下同時定價發(fā)行的方式

　　B.配股價格的確定是在一定的價格區(qū)間內(nèi)由主承銷商和發(fā)行人協(xié)商確定

　　C.價格區(qū)間通常以股權(quán)登記日前30個交易日該股二級市場價格的平均值為價格上限

　　D.價格下限為價格上限的一定折扣

　　25.上市公司存在下列()情形之一的，不得公開發(fā)行證券。

　　A.擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正

　　B.上市公司最近12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)

　　C.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近36個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為

　　D.上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查

　　26.可轉(zhuǎn)換公司債券具有的雙重特征是()。

　　A.轉(zhuǎn)股以后，它變成一種公司債券，具備債券的特性，在規(guī)定的利率和期限體現(xiàn)的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系

　　B.轉(zhuǎn)股以前，它是一種股票，具備股票的特性，體現(xiàn)的是所有權(quán)關(guān)系

　　C.轉(zhuǎn)股以后，它變成了股票，具備股票的特性，體現(xiàn)的是所有權(quán)關(guān)系

　　D.轉(zhuǎn)股以前，它是一種公司債券，具備債券的特性，在規(guī)定的利率和期限體現(xiàn)的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系

　　27.關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的期限，下列說法正確的是()。

　　A.可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為3年，最長期限為5年

　　B.分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，無最長期限限制

　　C.認股權(quán)證的存續(xù)期間不超過公司債券的期限,自發(fā)行結(jié)束之日起不少于12個月

　　D.募集說明書公告的權(quán)證存續(xù)期限不得調(diào)整

　　28.上市公司出現(xiàn)()情形之一的，證券交易所暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市。

　　A.公司有重大違法行為

　　B.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用

　　C未按照可轉(zhuǎn)換公司債券募集辦法履行義務(wù)

　　D.公司最近1年連續(xù)虧損

　　29.企業(yè)集團財務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件是()。

　　A.申請前1年，注冊資本金不低于3億元人民幣，凈資產(chǎn)不低于行業(yè)平均水平

　　B.近3年無重大違法違規(guī)記錄

　　C.財務(wù)公司設(shè)立2年以上，經(jīng)營狀況良好，申請前l(fā)年利潤率不低于行業(yè)平均水平，且有穩(wěn)定的盈利預(yù)期

　　D.財務(wù)公司已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過其凈資產(chǎn)總額的100%，發(fā)行金融債券后，資本充足率不低于l0%

　　30.下列關(guān)于企業(yè)發(fā)行短期融資券的說法正確的是()。

　　A.交易商協(xié)會不接受注冊的，企業(yè)可于6個月后重新提交注冊文件

　　B.企業(yè)應(yīng)在注冊后6個月內(nèi)完成首期發(fā)行

　　C.企業(yè)在注冊有效期內(nèi)可一次發(fā)行或分期發(fā)行短期融資券

　　D.企業(yè)如分期發(fā)行，后續(xù)發(fā)行應(yīng)提前2個工作日向交易商協(xié)會備案

　　31.公司債券出現(xiàn)()時，由證券交易所終止該債券上市。

　　A.公司解散、依法被責(zé)令關(guān)閉或者被宣告破產(chǎn)

　　B.公司經(jīng)營困難，被要求限制整改的

　　C.發(fā)行公司債券所募集資金不按照核準的用途使用，在限期內(nèi)未能消除的的

　　D.發(fā)行人出現(xiàn)重大違法行為，經(jīng)查實后果嚴重的

　　32.H股上市公司的公司治理要求包括()。

　　A.需指定至少3名獨立非執(zhí)行董事，其中1名獨立非執(zhí)行董事必須具備適當?shù)膶I(yè)資格，或具備適當?shù)臅嫽蛳嚓P(guān)財務(wù)管理專長

　　B.發(fā)行人董事會下需設(shè)有審核委員會、薪酬委員會和提名委員會

　　C.公司上市后須至少有2名執(zhí)行董事常駐中國香港

　　D.審核委員會成員需有至少2名成員，并必須全部是執(zhí)行董事

　　33.上市公司所屬企業(yè)申請境外上市，應(yīng)當符合()。

　　A.上市公司在最近3年無重大違法違規(guī)行為

　　B.上市公司最近1個會計年度合并報表中按權(quán)益享有的所屬企業(yè)凈資產(chǎn)不得超過上市公司合并報表凈資產(chǎn)的30%

　　C.上市公司最近3個會計年度內(nèi)發(fā)行股份及募集資金投向的業(yè)務(wù)和資產(chǎn)不得作為對所屬企業(yè)的出資申請境外上市

　　D.上市公司最近1個會計年度合并報表中按權(quán)益享有的所屬企業(yè)的凈利潤不得超過上市公司合并報表凈利潤的50%

　　34.在中國香港創(chuàng)業(yè)板上市的企業(yè)，發(fā)行人必須依據(jù)()法律正式注冊成立。

　　A.中國中國臺灣

　　B.中國內(nèi)地

　　C.百慕大或開曼群島

　　D.中國中國香港

　　35.按支付方式不同，公司收購可以劃分為()。

　　A.用現(xiàn)金購買資產(chǎn)

　　B.用股票交換股票

　　C.用現(xiàn)金購買股票

　　D.用股票購買資產(chǎn)

　　36.獨立財務(wù)顧問自年報披露之日起15日內(nèi)，對重大資產(chǎn)重組實施的()事項出具持續(xù)督導(dǎo)意見，向派出機構(gòu)報告，并予以公告。

　　A.公司治理結(jié)構(gòu)與運行情況

　　B.盈利預(yù)測的實現(xiàn)情況

　　C.與已公布的重組方案存在差異的其他事項

　　D.交易資產(chǎn)的交付或者過戶情況

　　37.受讓上市公司國有股和法人股的外商，應(yīng)當具備的條件包括()。

　　A.有較強的經(jīng)營管理能力和資金實力

　　B.行業(yè)內(nèi)位居世界前列

　　C.較好的財務(wù)狀況和信譽

　　D.具有改善上市公司治理結(jié)構(gòu)和促進上市公司持續(xù)發(fā)展的能力

　　38.收購方式有()。

　　A.用股票收購

　　B.以現(xiàn)金購買資產(chǎn)

　　C.承擔(dān)債務(wù)式收購

　　D.以現(xiàn)金購買股票

　　39.上市公司股東大會就重大資產(chǎn)重組作出的決議，至少應(yīng)當包括()事項。

　　A.交易價格或者價格區(qū)間

　　B.定價方式或者定價依據(jù)

　　C.決議的失效期

　　D.本次重大資產(chǎn)重組的方式、交易標的和交易對方

　　40.外國投資者對上市公司進行戰(zhàn)略投資應(yīng)符合()要求。

　　A.以協(xié)議轉(zhuǎn)讓、上市公司定向發(fā)行新股方式以及國家法律法規(guī)規(guī)定的其他方式取得上市公司A股股份

　　B.投資可分期進行，首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的10%，但特殊行業(yè)有特別規(guī)定或經(jīng)相關(guān)主管部門批準的除外

　　C.取得的上市公司A股股份2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　D.屬法律法規(guī)禁止外商投資的領(lǐng)域，投資者不得對上述領(lǐng)域的上市公司進行投資