2013證券從業(yè)《證券交易》押題測(cè)試卷六(單選)

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　　一、單選題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題以給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合要求)

　　1、 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由( )負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。

　　A.證券公司

　　B.代理推廣機(jī)構(gòu)

　　C.結(jié)算公司

　　D.托管銀行

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：C

　　解　　析：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由托管銀行負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。

　　2、 上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作后，應(yīng)通過(guò)會(huì)籍辦理系統(tǒng)，在每月( )內(nèi)，向上海證券交易所提供( )。

　　A.前3個(gè)工作日內(nèi) 上月資產(chǎn)凈值

　　B.前3個(gè)工作日內(nèi) 上月資產(chǎn)市值

　　C.前5個(gè)工作日內(nèi) 上月資產(chǎn)凈值

　　D.前5個(gè)工作日內(nèi) 上月資產(chǎn)市值

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　解　　析：上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作后，應(yīng)通過(guò)會(huì)籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個(gè)工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供上月資產(chǎn)凈值。故C選項(xiàng)正確。

　　3、 以下不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)的是( )。

　　A.在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在內(nèi)幕交易的行為

　　B.與客戶簽訂的資產(chǎn)管理合同不規(guī)范

　　C.違規(guī)開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D.在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在操縱市場(chǎng)的行為

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　解　　析：法律風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，如違法違規(guī)開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中有內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等行為，使證券公司受到法律制裁而導(dǎo)致?lián)p失。ACD選項(xiàng)均屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的法律風(fēng)險(xiǎn)。與客戶簽訂的資產(chǎn)管理合同不規(guī)范屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理風(fēng)險(xiǎn)。

　　4、 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶委托的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定采取( )方式進(jìn)行保管。

　　A.托管

　　B.質(zhì)押

　　C.留置

　　D.第三方存管

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　5、 債券質(zhì)押式回購(gòu)是參與者進(jìn)行的以債券為權(quán)利質(zhì)押的短期( )業(yè)務(wù)。

　　A.套期保值

　　B.資金融通

　　C.信用交易

　　D.調(diào)節(jié)頭寸

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　6、 上海證券交易所債券回購(gòu)交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)，申報(bào)數(shù)量為100手或其整數(shù)倍，單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)( )。

　　A.3000手

　　B.5000手

　　C.1萬(wàn)手

　　D.5萬(wàn)手

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　解　　析：《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，上海證券交易所債券回購(gòu)交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)，申報(bào)數(shù)量為100手或其整數(shù)倍，單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)1萬(wàn)手。故C選項(xiàng)正確。

　　7、 上海證券交易所會(huì)員參與國(guó)債買斷式回購(gòu)引入( )制度。

　　A.會(huì)員資格審定

　　B.業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制

　　C.交易權(quán)限管理

　　D.交易權(quán)限審批

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　解　　析：上海證券交易所會(huì)員參與國(guó)債買斷式回購(gòu)引入交易權(quán)限管理制度，即并不是所有會(huì)員均可參與買斷式回購(gòu)，只有滿足一定條件、經(jīng)過(guò)核準(zhǔn)的會(huì)員公司才可以自營(yíng)或代理參與買斷式回購(gòu)交易。故C選項(xiàng)正確。

　　證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》押題測(cè)試卷

　　解讀

　　證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習(xí)題

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　　8、 標(biāo)準(zhǔn)券的折算率是指( )。

　　A.一單位債券的面值折算成債券回購(gòu)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券代表的金額的比率

　　B.一單位債券市場(chǎng)價(jià)格折算成債券回購(gòu)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券的比率

　　C.一單位債券的票面利率折算成債券面值的比率

　　D.一單位債券市值折算成債券面值的比率

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　9、 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照( )的三級(jí)體制設(shè)立。

　　A.股東大會(huì)――董事會(huì)――投資決策機(jī)構(gòu)

　　B.股東大會(huì)投資決策機(jī)構(gòu)――自營(yíng)業(yè)務(wù)部門

　　C.董事會(huì)――投資決策機(jī)構(gòu)――自營(yíng)業(yè)務(wù)部門

　　D.監(jiān)事會(huì)――投資決策機(jī)構(gòu)――自營(yíng)業(yè)務(wù)部門

　　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　10、 根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的( )。

　　A.200%

　　B.100%

　　C.70%

　　D.50%

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　解　　析：由于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的高風(fēng)險(xiǎn)特性，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布了《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，規(guī)定證券自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的200%。故A選項(xiàng)正確。

　　11、 目前，我國(guó)證券交易所以( )作為債券回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式。

　　A.百元面值債券到期回購(gòu)價(jià)格

　　B.年收益率

　　C.折現(xiàn)率

　　D.債券面值

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　12、 公開(kāi)原則又稱“信息公開(kāi)原則”，其核心要求是( )

　　A.公正的對(duì)待證券交易的參與各方

　　B.實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息公開(kāi)化

　　C.參與交易的各方應(yīng)獲得平等的機(jī)會(huì)

　　D.公正地處理證券交易中的違法違規(guī)行為

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　解　　析：公開(kāi)原則又稱“信息公開(kāi)原則”，指證券交易是一種面向社會(huì)的、公開(kāi)的交易活動(dòng)，其核心要求是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化。故B選項(xiàng)正確。公平原則是指參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)，即證券交易活動(dòng)中的所有參與者都有平等的法律地位。公正原則是指應(yīng)當(dāng)公正地對(duì)待證券交易的參與各方，以及公正地處理證券交易事務(wù)。

　　13、 金融期權(quán)交易是指以( )為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。

　　A.金融遠(yuǎn)期合約

　　B.金融期貨合約

　　C.金融衍生品

　　D.金融期權(quán)合約

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　14、 信用交易是投資者通過(guò)交付( )取得經(jīng)紀(jì)人信用而進(jìn)行的交易。

　　A.訂金

　　B.押金

　　C.保證金

　　D.定金

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　解　　析：信用交易是投資者通過(guò)交付保證金取得經(jīng)紀(jì)人信用而進(jìn)行的交易。因此，信用交易的主要特征在于經(jīng)紀(jì)人向投資者提供了信用，即投資者買賣證券的資金或證券有一部分是向經(jīng)紀(jì)人借的。信用交易包括保證金買空和保證金賣空。故C選項(xiàng)正確。

　　證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》押題測(cè)試卷

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　　15、 經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司從事證券自營(yíng)、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣( )元。

　　A.5000萬(wàn)

　　B.1億

　　C.2億

　　D.5億

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　16、 我國(guó)證券交易所設(shè)總經(jīng)理，負(fù)責(zé)日常事務(wù)，由( )任免。

　　A.證券交易所

　　B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.證券公司

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　解　　析：我國(guó)的上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會(huì)員制，設(shè)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)和專門委員會(huì)。理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，證券交易所設(shè)總經(jīng)理，負(fù)責(zé)日常事務(wù)?？偨?jīng)理由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。故C選項(xiàng)正確。

　　17、 加強(qiáng)證券市場(chǎng)穩(wěn)定性的重要措施是( )

　　A.提高市場(chǎng)的透明度

　　B.嚴(yán)格的市場(chǎng)準(zhǔn)人

　　C.規(guī)范證券交易流程

　　D.提高證券從業(yè)人員的素質(zhì)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　18、 深圳證券交易所會(huì)員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立( )交易單元。

　　A.1個(gè)或1個(gè)以上

　　B.3個(gè)或3個(gè)以上

　　C.5個(gè)或5個(gè)以上

　　D.若干個(gè)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　解　　析：根據(jù)《證券交易所席位與交易單元管理細(xì)則》的規(guī)定，深證證券交易所會(huì)員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立1個(gè)或1個(gè)以上的交易單元。故A選項(xiàng)正確。

　　19、 在訂單匹配原則方面，我國(guó)采用( )原則。

　　A.價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先

　　B.價(jià)格優(yōu)先

　　C.做市商優(yōu)先和經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先

　　D.數(shù)量?jī)?yōu)先和客戶優(yōu)先

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　解　　析：在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(guó)(地區(qū))證券市場(chǎng)的實(shí)踐，優(yōu)先原則主要有：價(jià)格優(yōu)先原則、時(shí)間優(yōu)先原則、按比例分配原則、數(shù)量?jī)?yōu)先原則、客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則和經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則等。其中，各證券交易所普遍使用價(jià)格優(yōu)先原則作為第一優(yōu)先原則。我國(guó)采用價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則。故A 選項(xiàng)正確。

　　20、 上海證券交易所規(guī)定，每個(gè)交易日的( )開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)階段，上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報(bào)。

　　A.9:15--9:25

　　B.9:20--9:25

　　C.9:25--9:30

　　D.9:20--9:30

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　21、 在我國(guó)證券交易所，B股交易的過(guò)戶費(fèi)(結(jié)算費(fèi))為成交金額的( )

　　A.0.5‰

　　B.1.5‰

　　C.2‰

　　D.3‰

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

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　　22、 A股交易金額不低于( )元的，可采用大宗交易方式買賣證券。

　　A.30萬(wàn)

　　B.100萬(wàn)

　　C.300萬(wàn)

　　D.500萬(wàn)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　解　　析：根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》與《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，A股單筆交易量不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣可采用大宗交易方式買賣證券。

　　23、 境內(nèi)居民個(gè)人投資B股，不允許使用( )

　　A.現(xiàn)匯存款

　　B.外幣現(xiàn)鈔

　　C.外幣現(xiàn)鈔存款

　　D.從境外匯入的外匯資金

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　解　　析：對(duì)于境內(nèi)居民個(gè)人投資B股，有關(guān)制度規(guī)定，允許使用其存入境內(nèi)商業(yè)銀行的現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款以及從境外匯入的外匯資金，不允許使用外幣現(xiàn)鈔。

　　24、 證券公司開(kāi)展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，每設(shè)立1項(xiàng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)立( )專用證券賬戶。

　　A.1個(gè)

　　B.2個(gè)

　　C.3個(gè)

　　D.4個(gè)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　25、 證券公司營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開(kāi)戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的各項(xiàng)資料，保存期限不得少于( )。

　　A.5年

　　B.10年

　　C.15年

　　D.20年

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　解　　析：證券公司營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開(kāi)戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的各項(xiàng)資料，不得遺失、隱匿、偽造、篡改或損毀。上述資料的保存期限不得少于20年。

　　26、 申購(gòu)日后的( )日，由中國(guó)結(jié)算公司的分公司進(jìn)行申購(gòu)資金的凍結(jié)處理。

　　A. T+1

　　B.T+2

　　C.T+3

　　D.T+4

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　解　　析：申購(gòu)日后的第一個(gè)交易日(T+I日)，由中國(guó)結(jié)算公司的分公司進(jìn)行申購(gòu)資金的凍結(jié)處理。

　　27、 發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上發(fā)行申購(gòu)日( )之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告。

　　A.1個(gè)交易日

　　B.2個(gè)交易日

　　C.3個(gè)交易日

　　D.5個(gè)交易日

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　28、 上海證券交易所A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排錯(cuò)誤的是( )。

　　A.申請(qǐng)材料送交日(T-5日前)

　　B.公告刊登日(T日)

　　C.除息日(T+6日)

　　D.發(fā)放日(T+8日)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　解　　析：海證券交易所A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排中，除息日為T+4日。本題正確答案為C。

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　　29、 深證證券交易所規(guī)定，配股認(rèn)購(gòu)期為( )個(gè)工作日，上市公司在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登( )次《配股提示性公告》。

　　A.33

　　B.35

　　C.53

　　D.55

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　30、 基金合同生效后即進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過(guò)( )。

　　A.1個(gè)月

　　B.2個(gè)月

　　C.3個(gè)月

　　D.4個(gè)月

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　解　　析：基金合同生效后即進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過(guò)3個(gè)月。封閉期內(nèi)，基金不受理贖回。故C選項(xiàng)正確。

　　31、 某投資者通過(guò)場(chǎng)內(nèi)投資2萬(wàn)元申購(gòu)上市開(kāi)放式基金，假設(shè)管理人規(guī)定的申購(gòu)費(fèi)率為1.50%，申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1.0250元，那么，該投資者可得到的申購(gòu)份額為( )份。

　　A.19223.83

　　B.19223

　　C.19704.43

　　D.19704

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　32、 投資者擬將上市開(kāi)放式基金份額從證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)入TA系統(tǒng)，自( )開(kāi)始，投資者可以在轉(zhuǎn)入方代銷機(jī)構(gòu)、基金管理人處申報(bào)贖回基金份額。

　　A.T日

　　B.T+1日

　　C.T+2日

　　D.T+3日

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　33、 甲公司權(quán)證的某日收盤(pán)價(jià)是5元，甲公司股票收盤(pán)價(jià)是18元，行權(quán)比例為1。次日甲公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權(quán)證次日的漲跌幅比例為( )。

　　A.55%

　　B.50%

　　C.45%

　　D.40%

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　34、 某投資者當(dāng)日申報(bào)“債轉(zhuǎn)股”1000手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格為每股20元。那么，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的股份數(shù)為( )股。

　　A.10000

　　B.30000

　　C.50000

　　D.60000

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　35、 股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的掛牌公司是( )。

　　A.原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司

　　B.中關(guān)村科技園區(qū)未公開(kāi)發(fā)行股份的非上市公司

　　C.交易所市場(chǎng)的上市公司

　　D.退市公司

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　解　　析：代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的掛牌公司是原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司和退市公司，屬于公開(kāi)發(fā)行股份未上市的公司;交易所市場(chǎng)的上市公司，是經(jīng)證券監(jiān)督管理部門核準(zhǔn)公開(kāi)發(fā)行股份，并經(jīng)交易所審核同意上市的公司;股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的掛牌公司則是中關(guān)村科技園區(qū)未公開(kāi)發(fā)行股份的非上市公司。故B選項(xiàng)正確。

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　　解讀

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　　36、 從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣( )元，凈資本不得低于人民幣( )元。

　　A. 5億 5千萬(wàn)

　　B.5億 1千萬(wàn)

　　C.1億 5千萬(wàn)

　　D.1億 1千萬(wàn)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　解　　析：只有經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)的證券公司才能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣1億元，凈資本不得低于人民幣5千萬(wàn)元。故C選項(xiàng)正確。

　　37、 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣( )元。

　　A. 1000萬(wàn)

　　B.5000萬(wàn)

　　C.1億

　　D.2億

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　38、 證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券發(fā)行總量的( )。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.20%

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　解　　析：證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券發(fā)行總量的10%。故C選項(xiàng)正確。

　　39、 證券公司參與1個(gè)集合計(jì)劃的自有資金，不得超過(guò)計(jì)劃成立規(guī)模的( )，并且不得超過(guò)( )元。

　　A. 3% 1億

　　B.5% 2億

　　C.10% 5億

　　D.15% 5億

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　解　　析：證券公司參與1個(gè)集合計(jì)劃的自有資金，不得超過(guò)計(jì)劃成立規(guī)模的5%，并且不得超過(guò)2億元。故B選項(xiàng)正確。

　　40、 下列屬于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣安排中的禁止行為的是( )。

　　A.委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　B.通過(guò)報(bào)刊、電視、廣播及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　C.在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立完成、開(kāi)始投資運(yùn)作之前，任何人不得動(dòng)用集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資金

　　D.托管銀行負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　解　　析：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作時(shí)，嚴(yán)禁通過(guò)報(bào)刊、電視、廣播及其他公共媒體推廣。本題正確答案為B。其他選項(xiàng)均符合集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣安排的規(guī)定。

　　41、 證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易，處以( )的罰款。

　　A.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　B.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　C.I0萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　D.I0萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　解　　析：

　　42、 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的，應(yīng)當(dāng)具備最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在( )以上。

　　A. 1億

　　B.5億

　　C.10億

　　D.12億

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　解　　析：證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的，應(yīng)具備的條件之一為財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在12億以上。故D選項(xiàng)正確。

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　　43、 負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作，制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本的是證券公司的( )。

　　A.董事會(huì)

　　B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)

　　C.業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)

　　D.分支機(jī)構(gòu)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　44、 用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券的賬戶是( )。

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　C.信用交易證券交收賬戶

　　D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　解　　析：客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶，用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。故B選項(xiàng)正確。

　　45、 客戶申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)要在存管銀行開(kāi)立( )。

　　A.信用證券賬戶

　　B.信用資金臺(tái)賬

　　C.信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　D.信用資金賬戶

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　解　　析：客戶申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開(kāi)立信用證券賬戶和實(shí)名信用資金臺(tái)賬，在存管銀行開(kāi)立實(shí)名信用資金賬戶。故D選項(xiàng)正確。

　　46、 證券公司對(duì)客戶融資融券的額度按現(xiàn)行的規(guī)定不得超過(guò)客戶提交保證金的( )倍，期限不超過(guò)( )個(gè)月。

　　A. 23

　　B.26

　　C.13

　　D.16

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　解　　析：證券公司對(duì)客戶融資融券的額度按現(xiàn)行的規(guī)定不得超過(guò)客戶提交保證金的2倍，期限不超過(guò)6個(gè)月。故B選項(xiàng)正確。

　　47、 證券公司接受客戶融資融券交易委托時(shí)，融券賣出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的( )。

　　A.前收盤(pán)價(jià)

　　B.開(kāi)盤(pán)價(jià)

　　C.最新成交價(jià)

　　D.收盤(pán)價(jià)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　48、 客戶融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于( )元。

　　A. 2億

　　B.5億

　　C.8億

　　D.I0億

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

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　　49、 一筆債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及( )。

　　A.一個(gè)交易主體、一次交易契約行為

　　B.一個(gè)交易主體、兩次交易契約行為

　　C.兩個(gè)交易主體、兩次交易契約行為

　　D.兩個(gè)交易主體、一次交易契約行為

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　解　　析：一筆債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體、兩次交易契約行為。兩個(gè)交易主體是指正回購(gòu)方(賣出回購(gòu)方、資金融入方)、逆回購(gòu)方(買入返售方、資金融出方);兩次交易契約行為是指開(kāi)始時(shí)的初始交易及回購(gòu)期滿時(shí)的回購(gòu)交易。無(wú)論是資金融入方還是資金融出方都要經(jīng)過(guò)兩次交易契約行為。故C選項(xiàng)正確。

　　50、 在我國(guó)證券交易所和全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心兩個(gè)交易市場(chǎng)中主要的債券回購(gòu)品種是( )。

　　A.國(guó)債

　　B.企業(yè)債券

　　C.融資券

　　D.特種金融債券

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　解　　析：目前，滬、深證券交易所的證券回購(gòu)券種主要是國(guó)債、企業(yè)債。全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心的證券回購(gòu)券種主要是國(guó)債、融資券和特種金融債券?？梢?jiàn)，兩個(gè)交易市場(chǎng)中主要的債券回購(gòu)品種是國(guó)債。故A選項(xiàng)正確。

　　51、 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易數(shù)額最小為債券面額( )元，交易單位為債券面額1萬(wàn)元。

　　A.1萬(wàn)

　　B.5萬(wàn)

　　C.10萬(wàn)

　　D.20萬(wàn)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　解　　析：全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易數(shù)額最小為債券面額10萬(wàn)元，交易單位為債券面額1萬(wàn)元。故C選項(xiàng)正確。

　　52、 全國(guó)銀行間債券回購(gòu)期限最長(zhǎng)為( )。

　　A.90天

　　B.180天

　　C.360天

　　D.365天

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　53、 全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)以( )。

　　A.凈價(jià)交易，全價(jià)結(jié)算

　　B.凈價(jià)交易，競(jìng)價(jià)結(jié)算

　　C.全價(jià)交易，凈價(jià)結(jié)算

　　D.全價(jià)交易，全價(jià)結(jié)算

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　解　　析：全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)以凈價(jià)交易，全價(jià)結(jié)算。故A選項(xiàng)正確。

　　54、 負(fù)責(zé)全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)交易的日常監(jiān)測(cè)工作的是( )。

　　A.同業(yè)中心

　　B.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　C.同業(yè)中心與中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　D.中國(guó)人民銀行

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　解　　析：同業(yè)中心負(fù)責(zé)買斷式回購(gòu)交易的日常監(jiān)測(cè)工作，中央結(jié)算有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)買斷式回購(gòu)結(jié)算的日常監(jiān)測(cè)工作。發(fā)現(xiàn)異常交易、結(jié)算情況應(yīng)及時(shí)向中國(guó)人民銀行報(bào)告。同業(yè)中心和中央結(jié)算有限公司應(yīng)依據(jù)中國(guó)人民銀行有關(guān)買斷式回購(gòu)的規(guī)定制定相應(yīng)的買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)的交易、結(jié)算規(guī)則。故A選項(xiàng)正確。

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　　55、 每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購(gòu)未到期數(shù)量累計(jì)不得超過(guò)該券種發(fā)行量的( )。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　56、 上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)交易按照( )原則進(jìn)行。

　　A.一次成交、一次清算

　　B.一次成交、兩次清算

　　C.兩次成交、一次清算

　　D.兩次成交、兩次清算

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　解　　析：上海交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)交易按照“一次成交、兩次清算”原則進(jìn)行。初次清算價(jià)格為上一交易日對(duì)應(yīng)國(guó)債的收盤(pán)價(jià)(凈價(jià))加上交易日對(duì)應(yīng)國(guó)債的應(yīng)計(jì)利息;購(gòu)回清算價(jià)格為購(gòu)回價(jià)(凈價(jià))加上到期日應(yīng)計(jì)利息。故B選項(xiàng)正確。

　　57、 某證券公司持有一種國(guó)債，面值500萬(wàn)元，當(dāng)時(shí)標(biāo)準(zhǔn)券折算率1：1.27。當(dāng)日公司有現(xiàn)金余額1000萬(wàn)元，買入股票10萬(wàn)股，均價(jià)為每股15元;申購(gòu)新股300萬(wàn)股，價(jià)格為每股5元。問(wèn)：為保證當(dāng)日資金清算和交收，該公司需要回購(gòu)融人多少資金?庫(kù)存國(guó)債是否足夠(不考慮各項(xiàng)稅費(fèi))?( )

　　A.需要做500萬(wàn)的回購(gòu)，庫(kù)存國(guó)債足夠

　　B.需要做650萬(wàn)元的回購(gòu)，庫(kù)存國(guó)債不夠

　　C.不需要做回購(gòu)，資金足夠

　　D.需要做700萬(wàn)元的回購(gòu)，庫(kù)存國(guó)債不夠

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　解　　析：回購(gòu)計(jì)算方法如下：

　　(1)買股票應(yīng)付資金=10×15=150(萬(wàn)元)

　　(2)申購(gòu)新股應(yīng)付資金=300×5=1500(萬(wàn)元)

　　(3)應(yīng)付資金總額=150+1500=1650(萬(wàn)元)

　　(4)需要回購(gòu)融入資金=1650-1000=650(萬(wàn)元)

　　(5)該公司標(biāo)準(zhǔn)券余額=500×1.27=635(萬(wàn)元)

　　庫(kù)存國(guó)債不夠，需回購(gòu)融入資金15(萬(wàn)元)。故B選項(xiàng)正確。

　　58、 全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券回購(gòu)交易的債券結(jié)算通過(guò)( )進(jìn)行。

　　A.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)

　　B.中央結(jié)算公司的中央債券登記簿記系統(tǒng)

　　C.證券交易所交易結(jié)算系統(tǒng)

　　D.證券公司

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　59、 變更登記指由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)( )的過(guò)戶行為。

　　A.不記名證券

　　B.記名證券

　　C.實(shí)物券

　　D.無(wú)紙化證券

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　60、 目前適用于我國(guó)內(nèi)地市場(chǎng)的A股、基金、債券、回購(gòu)交易等的滾動(dòng)交收為( )。

　　A. T+1

　　B.T+2

　　C.T+3

　　D.T+4

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》押題測(cè)試卷

　　解讀

　　證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習(xí)題

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