2013年證券從業(yè)《投資分析》押題測(cè)試卷四(多選)

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　　二、多項(xiàng)選擇題(本類題共40小題，每小題1分，共40分。每小題備選答案中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯(cuò)選、不選均不得分)

　　1.( )最早提出了風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)母拍睿J(rèn)為由于金融產(chǎn)品中不確定性的存在，應(yīng)該對(duì)不同 金融產(chǎn)品在利率中附加一定的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償。

　　A.威廉姆斯

　　B. 艾略特

　　C.?？怂?/P>

　　D.凱恩斯

　　2.下列經(jīng)濟(jì)指標(biāo)中，屬于滯后性指標(biāo)的有( )。

　　A.失業(yè)率

　　B.庫存量

　　C.企業(yè)投資規(guī)模

　　D.銀行未收回貸款規(guī)模

　　3.基本分析法的缺點(diǎn)主要是( )。

　　A.不能全面地把握證券價(jià)格的基本走勢(shì)

　　B. 對(duì)短線投資者的指導(dǎo)作用比較弱

　　C.預(yù)測(cè)的精確度相對(duì)較低

　　D.應(yīng)用起來比較復(fù)雜

　　4.穩(wěn)健成長型的投資者一般選擇的投資對(duì)象是( )。

　　A.穩(wěn)健型投資基金

　　B.指數(shù)型投資基金

　　C.分紅穩(wěn)定持續(xù)的藍(lán)籌股

　　D.高利率、低等級(jí)企業(yè)債券

　　5.證券中介機(jī)構(gòu)包括( )。

　　A.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

　　B.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所

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　　證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習(xí)題

　　證券交易押題測(cè)試卷

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　　6.作為虛擬資本載體的有價(jià)證券，其價(jià)格波動(dòng)決定于( )。

　　A.貨幣的供求

　　B.內(nèi)在價(jià)值的回歸

　　C. 有價(jià)證券的供求

　　D.收益與風(fēng)險(xiǎn)的反比關(guān)系

　　7.在任一時(shí)點(diǎn)上，影響利率期限結(jié)構(gòu)形狀的因素有( )。

　　A.市場(chǎng)效率低下

　　B.債券預(yù)期收益中可能存在的流動(dòng)性溢價(jià)

　　C.對(duì)未來利率變動(dòng)方向的預(yù)期

　　D.資金在長期和短期市場(chǎng)之間的流動(dòng)可能存在的障礙

　　8.下列關(guān)于市凈率的說法，正確的是( )。

　　A市凈率越大，說明股價(jià)處于較高水平;市凈率越小，則說明股價(jià)處于較低水平

　　B.相對(duì)于凈資產(chǎn)，市凈率反映的是股票當(dāng)前市場(chǎng)價(jià)格是處于較高水平還是較低水平

　　C.市凈率又稱價(jià)格收益比或本益比，是每股價(jià)格與每股收益之間的比率

　　D. 市凈率通常用于考察股票的內(nèi)在價(jià)值，多為長期投資者所重視

　　9.根據(jù)協(xié)定價(jià)格與標(biāo)的物市場(chǎng)價(jià)格的關(guān)系，可將期權(quán)分為( )。

　　A.看漲期權(quán)

　　B.虛值期權(quán)

　　C.平價(jià)期權(quán)

　　D.實(shí)值期權(quán)

　　10.下列關(guān)于權(quán)證的說法正確的是( )。

　　A認(rèn)購權(quán)證的持有人有權(quán)買入標(biāo)的證券，認(rèn)沽權(quán)證的持有人有權(quán)賣出標(biāo)的證券

　　B.按權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值，可以將權(quán)證分為平價(jià)權(quán)證、價(jià)內(nèi)權(quán)證和價(jià)外權(quán)證

　　C.美式權(quán)證的持有人只有在約定的到期日才有權(quán)買賣標(biāo)的證券，而歐式權(quán)證的持有人在到期日前的任意時(shí)刻都有權(quán)買賣標(biāo)的證券

　　D.現(xiàn)金結(jié)算權(quán)證行權(quán)時(shí)，發(fā)行人僅對(duì)標(biāo)的證券的市場(chǎng)價(jià)與行權(quán)價(jià)格的差額部分進(jìn)行現(xiàn)金結(jié)算;實(shí)物交割權(quán)證行權(quán)時(shí)則涉及標(biāo)的證券的實(shí)際轉(zhuǎn)移

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　　11.評(píng)價(jià)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的基本指標(biāo)包括( )。

　　A.國民經(jīng)濟(jì)總體指標(biāo)

　　B.投資指標(biāo)

　　C.消費(fèi)指標(biāo)

　　D.金融指標(biāo)

　　12.對(duì)于通貨膨脹產(chǎn)生的原因，傳統(tǒng)的理論解釋主要有( )。

　　A.需求拉上的通貨膨脹

　　B.成本推進(jìn)的通貨膨脹

　　C.需求減少的通貨膨脹

　　D.結(jié)構(gòu)性的通貨膨脹

　　13.下列關(guān)于GDP變動(dòng)和證券市場(chǎng)走勢(shì)關(guān)系的分析，正確的是( )。

　　A.持續(xù)、穩(wěn)定、高速的GDP增長，證券市場(chǎng)將呈現(xiàn)上升走勢(shì)

　　B. 高通貨膨脹下的GDP增長，必將導(dǎo)致證券市場(chǎng)行情下跌

　　C. 宏觀調(diào)控下的GDP減速增長，如果調(diào)控目標(biāo)得以順利實(shí)現(xiàn)，證券市場(chǎng)呈平穩(wěn)漸升的態(tài)勢(shì)

　　D.當(dāng)GDP由低速增長轉(zhuǎn)向高速增長時(shí)，證券市場(chǎng)將伴之以快速上漲之勢(shì)

　　14.中央銀行進(jìn)行直接信用控制的具體手段包括( )。

　　A.規(guī)定利率限額與信用配額

　　B信用條件限制

　　C.規(guī)定金融機(jī)構(gòu)流動(dòng)性比率

　　D.窗口指導(dǎo)

　　15.關(guān)于人民幣升值對(duì)股票市場(chǎng)的影響，下列表述正確的是( )。

　　A.將全面提升人民幣資產(chǎn)價(jià)值

　　B. 將會(huì)吸引外國資金，但對(duì)本國資金影響不大

　　C.擁有外幣資本類的行業(yè)或企業(yè)將特別受到投資人的青睞

　　D.不僅對(duì)A股產(chǎn)生影響，也對(duì)B股產(chǎn)生影響

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　　證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習(xí)題

　　證券交易押題測(cè)試卷

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　　16.根據(jù)上海證券交易所上市公司行業(yè)分類，下列屬于“可選消費(fèi)”行業(yè)是( )。

　　A.飲料

　　B.紙類與林業(yè)產(chǎn)品

　　C.休閑設(shè)備和產(chǎn)品

　　D.紡織品、服裝

　　17.產(chǎn)業(yè)政策可以包括( )。

　　A.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策

　　B. 產(chǎn)業(yè)組織政策

　　C.產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策

　　D.產(chǎn)業(yè)布局政策

　　18.下列關(guān)于產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新的說法中，正確的是( )。

　　A.產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新是推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的重要力量之一

　　B.產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新不僅是產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)與企業(yè)之間壟斷或競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系平衡的結(jié)果，更是企業(yè) 組織創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新協(xié)調(diào)互動(dòng)的結(jié)果

　　C.產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新在很大程度上由產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新的過程和產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新的結(jié)果所驅(qū)動(dòng)

　　D.產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新共同成為產(chǎn)業(yè)不斷適應(yīng)外部競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境或者從內(nèi)部增強(qiáng) 產(chǎn)業(yè)核心能力的關(guān)鍵

　　19.在貿(mào)易與投資一體化理論中，企業(yè)行為可分為( )。

　　A.總部行為

　　B.分部行為

　　C.實(shí)際生產(chǎn)行為

　　D.投資行為

　　20.下列關(guān)于時(shí)間數(shù)列的說法，正確的是( )。

　　A.季節(jié)性時(shí)間數(shù)列是指按月統(tǒng)計(jì)的各期數(shù)值，隨一年內(nèi)季節(jié)變化而周期性波動(dòng)的時(shí)間數(shù)列

　　B.趨勢(shì)性時(shí)間數(shù)列是指各期數(shù)值逐期增加或逐期減少，呈現(xiàn)一定的發(fā)展變化趨勢(shì)的時(shí)間數(shù)列

　　C.平穩(wěn)性時(shí)間數(shù)列是指由確定性變量構(gòu)成的時(shí)間數(shù)列，其特點(diǎn)是影響數(shù)列各期數(shù)值的因素是確定的，且各期的數(shù)值總是保持在一定的水平上下波動(dòng)

　　D.隨機(jī)性時(shí)間數(shù)列是指由隨機(jī)變量組成的時(shí)間數(shù)列

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　　21.下列關(guān)于董事會(huì)權(quán)力的合理界定與約束的說法中，正確的是( )。

　　A.合理的董事會(huì)制度應(yīng)制定規(guī)范、透明的董事選聘程序

　　B.在董事的選舉過程中，應(yīng)充分反映中小股東的意見，并積極推進(jìn)累積投票制度

　　C.董事應(yīng)根據(jù)公司和全體股東的最大利益，忠實(shí)、誠信、勤勉地履行職責(zé)

　　D.董事會(huì)授權(quán)董事長在董事會(huì)閉會(huì)期間行使董事會(huì)部分職權(quán)的，上市公司應(yīng)在公司章程中明確規(guī)定授權(quán)原則和授權(quán)內(nèi)容，凡涉及公司重大利益的事項(xiàng)應(yīng)由董事會(huì)集體決策

　　22.對(duì)公司規(guī)模變動(dòng)特征和擴(kuò)張潛力的分析，主要包括( )。

　　A.縱向比較公司歷年的銷售、利潤、資產(chǎn)規(guī)模等數(shù)據(jù)，把握公司的發(fā)展趨勢(shì)

　　B.分析預(yù)測(cè)公司主要產(chǎn)品的市場(chǎng)前景及公司未來的市場(chǎng)份額

　　C.分析公司的財(cái)務(wù)狀況以及公司的投資和籌資潛力

　　D.將公司的數(shù)據(jù)與行業(yè)平均水平及主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的數(shù)據(jù)進(jìn)行比較，了解其行業(yè)地位的變化

　　23.比率分析涉及公司管理的各個(gè)方面，比率指標(biāo)也特別多，大致可歸為( )。

　　A.變現(xiàn)能力分析

　　B.營運(yùn)能力分析

　　C.盈利能力分析

　　D.現(xiàn)金流量分析

　　24.下列關(guān)于應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率的說法，正確的是( )。

　　A.應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率說明應(yīng)收賬款流動(dòng)的速度

　　B.應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率等于營業(yè)收入與期末應(yīng)收賬款的比值

　　C.應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率越高，平均收賬期越短，應(yīng)收賬款的收回越快

　　D.應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率是企業(yè)從取得應(yīng)收賬款的權(quán)利到收回款項(xiàng)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金所需要的時(shí)間

　　25.下列關(guān)于交叉控股的說法，正確的是( )。

　　A. 交叉控股是指母、子公司之間互相持有絕對(duì)控股權(quán)或相對(duì)控股權(quán)，使母、子公司之 間可以互相控制運(yùn)作

　　B. 交叉控股產(chǎn)生的原因是母公司增資擴(kuò)股時(shí)，子公司收購母公司新增發(fā)的股份

　　D.我國有關(guān)法律在一定程度上限制了母、子公司間的交叉控股

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　　26.一般來說，買賣雙方對(duì)價(jià)格的認(rèn)同程度通過成交量的大小來確認(rèn)，具體為( )。 A.認(rèn)同程度小，分歧大，成交量小

　　B.認(rèn)同程度小，分歧大，成交量大

　　C.價(jià)升量增，價(jià)跌量減

　　D.價(jià)升量減，價(jià)跌量增

　　27.缺口的類型有很多種，包括( )。

　　A.突破缺口

　　B.持續(xù)性缺口

　　C.普通缺口

　　D.消耗性缺口

　　28.下列屬于超買超賣型技術(shù)指標(biāo)的是( )。

　　A.BIAS

　　B . WMS

　　C.ADR

　　D.KDJ

　　29.在使用技術(shù)指標(biāo)WMS時(shí)，下列結(jié)論正確的是( )。

　　A.WMS在盤整過程中具有較高的準(zhǔn)確性

　　B.WMS連續(xù)幾次撞頂，局部形成雙重或多重頂，則是賣出的信號(hào)

　　C.WMS進(jìn)入低數(shù)值區(qū)位后，一般要回頭，如果股價(jià)還在繼續(xù)上升，則是賣出信號(hào)

　　D. 使用WMS指標(biāo)應(yīng)從WMS的數(shù)值以及WMS曲線的形狀兩方面考慮

　　30.在構(gòu)建證券投資組合時(shí)，投資者需要注意的問題是( )。

　　A.個(gè)別證券選擇

　　B.證券投資分析

　　C.投資時(shí)機(jī)選擇

　　D.多元化

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　　31.現(xiàn)代證券組合理論包括( )。

　　A.相對(duì)優(yōu)勢(shì)理論

　　B.流動(dòng)性偏好理論

　　C.資本資產(chǎn)定價(jià)模型

　　D.套利定價(jià)理論

　　32.在不允許賣空的情況下，當(dāng)兩種證券的相關(guān)系數(shù)為( )時(shí)，可以通過按適當(dāng)比例買入這兩種證券，獲得比這兩種證券中任何一種風(fēng)險(xiǎn)都小的證券組合。

　　A.-1

　　B.-0.5

　　C.0.5

　　D.1

　　33.在資本資產(chǎn)定價(jià)模型中，資本市場(chǎng)沒有摩擦的假設(shè)意味著( )。

　　A.交易沒有成本

　　B. 不考慮對(duì)紅利、股息及資本利得的征稅

　　C.信息在市場(chǎng)中自由流動(dòng)

　　D.市場(chǎng)只有一個(gè)無風(fēng)險(xiǎn)借貸利率，在借貸和賣空上沒有限制

　　34.金融工程技術(shù)的實(shí)現(xiàn)需要得到( )的支持。

　　A.知識(shí)體系

　　B.金融工具

　　C.工藝方法

　　D.社會(huì)關(guān)系

　　35.運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理工具進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制的方法有( )。

　　A.通過多樣化的投資組合降低乃至消除非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B. 將風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)進(jìn)行對(duì)沖

　　C. 集中投資、長期持有

　　D.購買損失保險(xiǎn)

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　　36.套期保值的形式有( )。

　　A. 買進(jìn)套期保值

　　B.多頭套期保值

　　C.賣出套期保值

　　D.空頭套期保值

　　37.目前已經(jīng)上市的關(guān)于中國概念的股指期貨有( )。

　　A. 美國芝加哥期權(quán)交易所的中國股指期貨

　　B.NSDAQ中國企業(yè)指數(shù)期貨

　　C.新加坡新華富時(shí)中國50指數(shù)期貨

　　D.中國香港以恒生中國企業(yè)指數(shù)為標(biāo)的的期貨合約

　　38.名義值法、敏感性法、波動(dòng)性法的缺陷是( )。

　　A.不能回答有多大的可能性會(huì)產(chǎn)生損失

　　B.無法度量不同市場(chǎng)中的總風(fēng)險(xiǎn)

　　C.不能將各個(gè)不同市場(chǎng)中的風(fēng)險(xiǎn)加總

　　D.都是利用統(tǒng)計(jì)學(xué)原理對(duì)歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行分析

　　39.國際注冊(cè)投資分析師協(xié)會(huì)由( )經(jīng)過3年多的策劃，于2000年6月正式成立。

　　A.歐洲金融分析師協(xié)會(huì)

　　B.亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)

　　C.巴西投資分析師協(xié)會(huì)

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專業(yè)委員會(huì)

　　40.我國涉及證券投資咨詢業(yè)務(wù)操作規(guī)則的現(xiàn)行法律、法規(guī)乃至部門規(guī)章或其他規(guī)范性文 件包括( )。

　　A.《中華人民共和國證券法》

　　B.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

　　C.《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》

　　D.《證券公司內(nèi)部控制指引》

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