2014年證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》標(biāo)準(zhǔn)模擬題四
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一、單項(xiàng)選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個選項(xiàng)中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)
1.意味著20世紀(jì)影響全球各國金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營制度框架的終結(jié)，并標(biāo)志著美國乃至全球金融業(yè)真正進(jìn)入了金融自由化和混業(yè)經(jīng)營新時代的法案是()。
A.《格拉斯•斯蒂格爾法》
B.《證券法》
C《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》
D.《證券交易法》
2.1998年通過的《證券法》對公司債券的發(fā)行和上市作了特別規(guī)定，規(guī)定公司債券的發(fā)行仍采用()。
A.注冊制
B.審核制
C.審批制
D.核準(zhǔn)制
3.申請記賬式國債承銷團(tuán)甲類成員資格的申請人除應(yīng)當(dāng)具備乙類成員資格條件外，上一年度記賬式國債業(yè)務(wù)還應(yīng)當(dāng)位于前()名以內(nèi)。
A.15
B.35
C.30
D.25
4.2009年4月13日，為進(jìn)一步規(guī)范全國銀行問債券市場金融債券發(fā)行行為，中國人民銀行發(fā)布了《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理操作規(guī)程》，自()起施行。
A.2009年10月1日
B.2009年8月10日
C.2009年5月15日
D.2009年6月1日
5.證券公司承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會確認(rèn)之日起()個月內(nèi)不得參與證券承銷。
A.32
B.36
C.48
D.40
6.設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有()人以上()人以下為發(fā)起人，其中必須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。
A.3，50
B.2，200
C.5，100
D.1，200
7.董事人數(shù)不足《公司法》規(guī)定人數(shù)或者公司章程所規(guī)定人數(shù)的()，或公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額()時，應(yīng)當(dāng)在兩個月內(nèi)召開臨時股東大會。
A.1/3，1/3
B.1/2，2/3
C.2/3，1/3
D.1/3。2/3
8.根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股東大會審議代表公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)的()以上的股東的提案。
A.1%
B.2%
C.3%
D.5%
9.當(dāng)公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)()以上的股東，可以請求人民法院解散公司。
A.1%
B.l0%
C.l5%
D.5%
10.公司因?qū)⒐煞莳剟罱o本公司職工而收購本公司股份的，其收購的資金來源應(yīng)當(dāng)從公司的()中支出。
A.稅前利潤
B.資本公積
C.盈余公積
D.稅后利潤
11.國有資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)界定應(yīng)當(dāng)依據(jù)()的原則進(jìn)行。
A.誰投資、誰擁有產(chǎn)權(quán)
B.誰經(jīng)營、誰擁有產(chǎn)權(quán)
C.誰授權(quán)、誰擁有產(chǎn)權(quán)
D.誰管理、誰擁有產(chǎn)權(quán)
12.目前證券交易所上市規(guī)則規(guī)定擬上市公司股本總額不少于人民幣()元。
A.5000萬
B.l億
C.2億
D.5億
13.資產(chǎn)評估報告書必須由()。
A.政府主管部門撰寫
B.資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)獨(dú)立撰寫
C.資產(chǎn)評估委托方獨(dú)立撰寫
D.資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)和資產(chǎn)評估委托方共同撰寫
14.企業(yè)有下列()行為的，可以不對相關(guān)國有資產(chǎn)進(jìn)行評估。
A.整體或者部分改建為有限責(zé)任公司或者股份有限公司
B.以非貨幣資產(chǎn)對外投資
C.經(jīng)各級人民政府或其國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，對企業(yè)整體或者部分資產(chǎn)實(shí)施無償劃轉(zhuǎn)的國有資產(chǎn)
D.合并、分立、破產(chǎn)、解散
15.公司發(fā)行優(yōu)先股，其股利一般在()支付。
A.發(fā)行時
B.轉(zhuǎn)讓時
C.稅前
D.稅后
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16.在現(xiàn)代資本結(jié)構(gòu)理論中，既考慮負(fù)債帶來稅收抵免收益，又考慮負(fù)債帶來各種風(fēng)險和額外費(fèi)用，并對它們進(jìn)行適當(dāng)平衡來穩(wěn)定企業(yè)價值的是()。
A.代理成本
B.米勒模型
C.MM公司稅模型
D.破產(chǎn)成本模型
17.A公司擬等價發(fā)行面值1000元、期限5年、票面利率8%的債券4000張，每年結(jié)息一次，發(fā)行費(fèi)用為發(fā)行價格的5%，公司所得稅率為z5%，這筆債券的資本成本是()。
A.2.45%
B.4.32%
C.6.01%
D.6.32%
18.終止保薦協(xié)議的，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報告，說明原因。
A.5
B.7
C.10
D.15
19.發(fā)行人在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，在最近()個月內(nèi)不得有違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)以及其他法律、行政法規(guī)，受到過行政處罰，且情節(jié)嚴(yán)重的行為。
A.6
B.12
C.18
D.36
20.《證券法》第三十二條規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣()的，應(yīng)由承銷團(tuán)承銷。
A.3億元
B.5000萬元
C.1億元
D.2億元
21.在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的條件之一是，發(fā)行后股本總額不少于()萬元。
A.1000
B.2000
C.3000
D.4000
22.保薦機(jī)構(gòu)及其控股股東、實(shí)際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計超過()，或者發(fā)行人持有、控制保薦機(jī)構(gòu)的股份超過7%的，保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時，應(yīng)聯(lián)合l家無關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé)，且該無關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)為第一保薦機(jī)構(gòu)。
A.5%
B.7%
C.8%
D.10%
23.股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格由()確定。
A.中國證監(jiān)會
B.發(fā)行人
C.發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商
D.承銷的證券公司
24.通過證券交易所交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購方式公開發(fā)行股票，申購日后的第()天，對未中簽部分的申購款予以解凍。
A.1
B.2
C.5
D.4
25.發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票上市時，控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)承諾()。
A.自發(fā)行人股票上市之日起36個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人回購該部分股份
B.自發(fā)行人股票上市之日起l2個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發(fā)行人股份，但可由發(fā)行人回購該部分股份
C.自發(fā)行人股票上市之日起l2個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人回購該部分股份
D.發(fā)行人股票上市之日起36個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發(fā)行人股份，但可由發(fā)行人回購該部分股份
26.詢價對象有下列()情形時，中國證券業(yè)協(xié)會不可以將其從詢價對象名單中去除。
A.未按時提交年度總結(jié)報告
B.最近12個月沒有活躍的證券市場投資記錄
C.不再符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的條件
D.最近12個月內(nèi)因違反相關(guān)監(jiān)管要求被監(jiān)管談話3次以上
27.()是指信息披露義務(wù)人所公開的情況不得有任何虛假成分，必須與自身的客觀實(shí)際相符。
A.準(zhǔn)確性原則
B.及時性原則
C.真實(shí)性原則
D.完整性原則
28.對于購銷商品、提供勞務(wù)等經(jīng)常性的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)披露()關(guān)聯(lián)交易的相關(guān)情況。
A.最近3年及2期
B.最近1期
C.最近2年及l(fā)期
D.最近3年及l(fā)期
29.招股意向書公告的同時，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)刊登()。
A.定價公告
B.初步詢價公告
C.初步詢價結(jié)果公告
D.網(wǎng)下配售結(jié)果公告
30.在財務(wù)會計信息報表披露中，發(fā)行人運(yùn)行3年以上的，應(yīng)披露()。
A.最近3年及l(fā)期的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表
B.最近l期的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表
C.最近3年及l(fā)期的利潤表以及設(shè)立后各年及最近1期的資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表
D.最近1期的利潤表以及設(shè)立后各年及最近1期的資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表
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31.上市公司非公開發(fā)行新股是指()。
A.上市公司向不特定對象發(fā)行新股
B.上市公司向特定對象發(fā)行新股
C.向原股東配售股份
D.向不特定對象公開募集股份
32.上市公司申請發(fā)行新股，要求最近3年以現(xiàn)金方式累計分配的利潤不少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均()。
A.稅前利潤的50%
B.稅前利潤的20%
C.可分配利潤的50%
D.可分配利潤的30%
33.向不特定對象公開募集股份，發(fā)行價格應(yīng)()。
A.不低于公告招股意向書前l(fā)0個交易日公司股票均價或前l(fā)個交易日的均價
B.不高于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前l(fā)個交易日的均價
C.不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前l(fā)個交易日的均價
D.不高于公告招股意向書前l(fā)0個交易日公司股票均價或前l(fā)個交易日的均價
34.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)()作出決議。
A.股東大會
B.董事會
C.中國證監(jiān)會
D.監(jiān)事會
35.非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于()的，則可以由上市公司自行銷售。
A原前l(fā)0名股東
B.原前l(fā)5名股東
C.原前20名股東
D.原前50名股東
36.詢價增發(fā)、比例配售過程中，()日，主承銷商刊登《發(fā)行結(jié)果公告》0
A.T-1
B.T+1
C.T+2
D.T+3
37.可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行后，累計公司債券余額不得超過()。
A.最近l期總凈資產(chǎn)額的20%
B.最近l期末總資產(chǎn)額的50%
C.最近1期末凈資產(chǎn)額的20%
D.最近1期末凈資產(chǎn)額的40%
38.上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后()內(nèi)，辦理完畢償還債券余額本息的事項(xiàng)。
A.2個工作日
B.5個工作日
C.7個工作日
D.10個工作日
39.公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保，但()的公司除外。
A.最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元
B.最近1期末經(jīng)審計的總資產(chǎn)不低于人民幣15億元
C.最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元
D.最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元
40.公司申請發(fā)行可交換公司債券，要求最近1期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣()億元。
A.1
B.3
C.5
D.4
41.可轉(zhuǎn)換公司債券流通面值少于()萬元時，在上市公司發(fā)布相關(guān)公告()個交易日后停止其可轉(zhuǎn)換公司債券的交易。
A.3000，3
B.5000，3
C.3000，5
D.5000，5
42.可交換公司債券的期限最短為()年，最長為()年。
A.1，5
B.1，6
C.2，5
D.2，6
43.變更募集資金投資項(xiàng)目的，上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會通過決議后20個交易日內(nèi)賦予可轉(zhuǎn)換公司債券持有人()次回售的權(quán)利，有關(guān)回售公告()。
A.1，至少發(fā)布3次
B.2，至少發(fā)布3次
C.2，至少發(fā)布2次
D.2，至少發(fā)布5次
44.上市公司申請發(fā)行新股，最近24個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，應(yīng)不存在發(fā)行當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下降()以上的情形。
A.10%
B.l5%
C.20%
D.50%
45.債券的承銷可采取包銷和代銷方式。承銷或者自行組織的銷售，銷售期最長不得超過()日。
A.20
B.30
C.60
D.90
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46.企業(yè)短期融資券待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的()。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
47.任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過()人民幣。
A.1億元
B.2億元
C.4億元
D.5億元
48.國際開發(fā)機(jī)構(gòu)申請在中國境內(nèi)發(fā)行人民幣債券應(yīng)經(jīng)在中國境內(nèi)注冊且具備人民幣債券評級能力的評級公司評級，人民幣債券信用級別為AA級以上，已為中國境內(nèi)項(xiàng)目或企業(yè)提供的貸款和股本資金在()以上。
A.1億美元
B.2億人民幣
C.5億美元
D.10億美元
49.保險公司次級債務(wù)的償還只有在確保償還次級債本息后償付能力充足率()的前提下，募集人才能償付本息。
A.不高于100%
B.不低于l00%
C.不低于80%
D.不高于80%
50.H股發(fā)行與上市對公眾持股市值和持股量要求中，如發(fā)行人預(yù)期上市時市值超過()億港元，則中國香港聯(lián)交所可以酌情接納一個介乎l5%～25%之間的較低百分比。
A.100
B.200
C.300
D.500
51.上市公司所屬企業(yè)申請境外上市，上市公司及所屬企業(yè)董事、高級管理人員及其關(guān)聯(lián)人員持有所屬企業(yè)的股份，不得超過所屬企業(yè)到境外上市前總股本的()。
A.5%
B.l0%
C.15%
D.20%
52.財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在上市公司所屬企業(yè)到境外上市當(dāng)年剩余時間及其后()個完整會計年度，持續(xù)督導(dǎo)上市公司維持獨(dú)立上市地位。
A.1
B.2
C.3
D.4
53.境內(nèi)上市外資股采取記名股票形式，()。
A.以人民幣標(biāo)明面值、認(rèn)購、買賣
B.以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購、買賣
C.以外幣標(biāo)明面值、認(rèn)購、買賣
D.以外幣標(biāo)明面值，以人民幣認(rèn)購、買賣
54.H股的發(fā)行與上市的條件可以是，公司于上市時市值不低于()億港元，且最近1個經(jīng)審計財政年度收入至少()億港元，滿足中國香港聯(lián)交所最新修訂的《上市規(guī)則》對盈利和市值的要求。
A.40，5
B.30，3
C.20，3
D.30，5
55.上市公司境外上市的財務(wù)顧問應(yīng)該自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束之后的l0個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送()。
A.持續(xù)上市總結(jié)報告書
B.招股說明書
C.信息備忘錄
D.招股章程
56.通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個上市公司已發(fā)行股份的5%時，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起()日內(nèi)編制權(quán)益變動報告書，向中國證監(jiān)會、證券交易所提交書面報告。
A.15
B.10
C.5
D.3
57.收購人在報送上市公司收購報告書之日起()日后，公告其要約收購報告書、財務(wù)顧問專業(yè)意見和律師出具的法律意見書。
A.3
B.5
C.10
D.15
58.根據(jù)《重組管理辦法》規(guī)定，()依法對上市公司重大資產(chǎn)重組行為進(jìn)行監(jiān)管。
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.股東大會
C.監(jiān)事會
D.中國證監(jiān)會
59.投資者減持股份使上市公司外資股比例低于()，且該投資者非為單一最大股東，上市公司應(yīng)在10日內(nèi)向?qū)徟鷻C(jī)關(guān)備案并辦理注銷外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書的相關(guān)手續(xù)。
A.10%
B.20%
C.25%
D.30%
60.并購重組委員會委員由中國證監(jiān)會的專業(yè)人員和中國證監(jiān)會外的有關(guān)老師組成，由中國證監(jiān)會聘任，共計()名。
A.10
B.15
C.25
D.35
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二、多項(xiàng)選擇題(本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)
1.中國證監(jiān)會對證券公司機(jī)構(gòu)、制度與人員的檢查包括()。
A.擔(dān)任主承銷商時，作為知情人對發(fā)行人公告前的內(nèi)幕信息是否泄露
B.有關(guān)檔案資料和工作底稿的保存是否完備
C.公司負(fù)責(zé)承銷業(yè)務(wù)的高級管理人員及業(yè)務(wù)人員是否有相應(yīng)的證券從業(yè)資格，或是否通過了從業(yè)資格考試
D.公司是否建立了相應(yīng)的制度和組織體系，以控制風(fēng)險和加強(qiáng)對人員的管理
2.證券公司應(yīng)當(dāng)聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其()進(jìn)行審計。
A.年度凈資本計算表
B.風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算表
C.風(fēng)險收益計算表
D.風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表
3.發(fā)行人出現(xiàn)下列()情形的，中國證監(jiān)會自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦資格3個月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。
A.證券發(fā)行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
B.公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損
C.證券上市當(dāng)年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符
D.持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
4.在年度報告“董事會報告”部分中，證券公司應(yīng)按()要求披露證券承銷業(yè)務(wù)的經(jīng)營情況。
A.本年和以前年度累計擔(dān)任主承銷商、副主承銷商和分銷商的次數(shù)、承銷金額和相應(yīng)的承銷收入
B.本年和以前年度累計上市推薦次數(shù)、項(xiàng)目和收人情況
C.若涉及外幣，應(yīng)按承銷合同簽訂時的匯率將外幣折合成人民幣
D.本年和以前年度累計擔(dān)任財務(wù)顧問次數(shù)以及本年財務(wù)顧問收入情況
5.以募集設(shè)立方式設(shè)立公司的，公司創(chuàng)立大會由()組成。
A.發(fā)起人
B.認(rèn)股人
C.董事
D.經(jīng)理
6.應(yīng)當(dāng)由出席股東大會會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過的事項(xiàng)有()。
A.公司在1年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司最近l期經(jīng)審計總資產(chǎn)20%的
B.公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)超過公司最近1期經(jīng)審計總資產(chǎn)30%的
C.股權(quán)激勵計劃
D.法律、行政法規(guī)或公司章程規(guī)定的，以及股東大會以普通決議認(rèn)定會對公司產(chǎn)生重大影響的、需要以特別決議通過的其他事項(xiàng)
7.清算組在清算期間行使的職權(quán)包括()。
A.處理公司清償債務(wù)后的剩余財產(chǎn)
B.清理公司財產(chǎn)，分別編制資產(chǎn)負(fù)債表和財產(chǎn)清單
C.處理與清算有關(guān)的公司未了結(jié)的業(yè)務(wù)
D.通知、公告?zhèn)鶛?quán)人
8.會計報表審計過程包括()。
A.審計完成階段
B.實(shí)施審計階段
C.計劃階段
D.評估階段
9.無形資產(chǎn)包括()。
A.特許經(jīng)營權(quán)
B.土地使用權(quán)
C.專利權(quán)
D.商譽(yù)
10.()的性質(zhì)均屬國家所有，統(tǒng)稱為國有股。
A.國家股
B.國有法人股
C.非流通股
D.流通股
11.以下屬于擬上市公司關(guān)聯(lián)方的有()。
A.發(fā)行人參與的合營企業(yè)、聯(lián)營企業(yè)
B.控股股東及其股東控制或參股的企業(yè)
C.對控股股東及主要股東有實(shí)質(zhì)影響的法人或自然人
D.主要投資者個人、關(guān)鍵管理人員、核心技術(shù)人員或與上述關(guān)系密切人士控制的其他企業(yè)
12.認(rèn)股權(quán)證籌資的特點(diǎn)有()。
A.發(fā)行認(rèn)股權(quán)證具有降低籌資成本、改善公司未來資本結(jié)構(gòu)的好處
B.認(rèn)股權(quán)證的執(zhí)行增加的是公司的權(quán)益資本，而不改變其負(fù)債’
C.認(rèn)股權(quán)證籌資可以稀釋股權(quán)
D.當(dāng)股價大幅度上升時可導(dǎo)致認(rèn)股權(quán)證成本過高
13.保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交()。
A.發(fā)行保薦工作報告
B.保薦代表人專項(xiàng)授權(quán)書
C.發(fā)行保薦書
D.中國證監(jiān)會要求的其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件
14.在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的基本條件是()。
A.發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營3年以上的股份有限公司
B.最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計不少于l000萬元，且持續(xù)增長;或者最近1年盈利，且凈利潤不少于500萬元，最近1年營業(yè)收入不少于5000萬元，最近兩年營業(yè)收入增長率均不低于30%
C.最近1期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，且不存在未彌補(bǔ)虧損
D.發(fā)行后股本總額不少于2000萬元
15.發(fā)行保薦工作報告的必備內(nèi)容包括()。
A.項(xiàng)目運(yùn)作流程
B.保薦機(jī)構(gòu)承諾事項(xiàng)
C.項(xiàng)目存在問題及其解決情況
D.保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系
16.詢價對象是指符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定條件的()。
A.信托投資公司
B.財務(wù)公司
C.證券投資基金管理公司
D.合格境外機(jī)構(gòu)投資者
17.上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間，每年通過集中競價、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持本公司股份總數(shù)的25%，因()等導(dǎo)致股份變動的除外。
A.繼承
B.遺贈
C.依法分割財產(chǎn)
D.司法強(qiáng)制執(zhí)行
18.首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化業(yè)務(wù)是指通過電子化平臺及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記結(jié)算平臺完成首次公開發(fā)行股票的()。
A.初步詢價
B.累計投標(biāo)詢價
C.資金代收付
D.股份初始登記
19.發(fā)行人應(yīng)披露()的兼職情況及所兼職單位與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系。沒有兼職的，應(yīng)予以聲明。
A.董事
B.監(jiān)事
C.高級管理人員
D.核心技術(shù)人員
20.為信息披露義務(wù)人履行信息披露義務(wù)出具專項(xiàng)文件的保薦機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其人員，違反《證券法》、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，中國證監(jiān)會可依法采取()等監(jiān)管措施。
A.責(zé)令改正
B.監(jiān)管談話
C.出具警示函
D.記入誠信檔案
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21.發(fā)行公告是承銷商對公眾投資人做出的事實(shí)通知，其主要內(nèi)容有()。
A.提示
B.承銷機(jī)構(gòu)
C.認(rèn)購原則
D.發(fā)行時間和范圍
22.上市公司非公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合()。
A.發(fā)行價格不低于定價基準(zhǔn)日前20個交易日公司股票均價的90%
B.發(fā)行對象認(rèn)購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，48個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
C.上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人認(rèn)購的股份，l2個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
D.本次發(fā)行將導(dǎo)致上市公司控制權(quán)發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的其他規(guī)定
23.增發(fā)的發(fā)行方式有()。
A.網(wǎng)上定價發(fā)行與比例配售相結(jié)合
B.網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合
C.網(wǎng)下網(wǎng)上同時定價發(fā)行
D.中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他形式
24.上市公司非公開發(fā)行證券申請文件包括()。
A.本次非公開發(fā)行股票預(yù)案
B.發(fā)行人最近3年的財務(wù)報告和審計報告
C.最近1年的比較式財務(wù)報表
D.會計師事務(wù)所關(guān)于前次募集資金使用情況的專項(xiàng)報告
25.關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)股期或行權(quán)期，下列說法正確的是()。
A.上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束6個月后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票
B.發(fā)行人應(yīng)明確約定可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股的具體方式及程序
C.可轉(zhuǎn)換公司債券的具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)可轉(zhuǎn)換公司債券的存續(xù)期及公司財務(wù)情況確定
D.對于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，認(rèn)股權(quán)證自發(fā)行結(jié)束至少已滿6個月起方可行權(quán)
26.下列關(guān)于發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券凈資產(chǎn)要求說法正確的是()。
A.有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元
B.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元
C.發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近l期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元
D.發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近l期未經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元
27.通常情況下，可轉(zhuǎn)換公司債券贖回期限越短，則()。
A.轉(zhuǎn)換比率越高
B.越有利于轉(zhuǎn)債持有人
C.贖回價格越高
D.贖回的期權(quán)價值就越大
28.信托投資公司擔(dān)任特定目的信托受托機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件是()。
A.具有良好的社會信譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績，最近3年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為
B.注冊資本不低于5億元人民幣，并且最近3年末的凈資產(chǎn)不低于3億元人民幣
C.根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定完成重新登記3年以上
D.自營業(yè)務(wù)資產(chǎn)狀況和流動性良好，符合有關(guān)監(jiān)管要求
29.影響國債銷售價格的因素有()。
A.國債承銷的手續(xù)費(fèi)收入
B.承銷商所期望的資金回收速度
C.承銷商承銷國債的中標(biāo)成本
D.市場利率
30.企業(yè)債券進(jìn)入銀行間債券市場交易流通的條件有()。
A.近三年沒有違法和重大違規(guī)行為
B.債權(quán)債務(wù)關(guān)系確立并登記完畢
C.實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5億元
D.單個投資人持有量不超過該期公司債券發(fā)行量的20%
31.申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件是()。
A.具有符合規(guī)定的高級管理人員不少于3人;具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于20人
B.最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形
C.具有中國法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣1000萬元
D.最近2年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠信記錄
32.國有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司后，可向中國證監(jiān)會提出境外上市申請，申請條件有()。
A.按合理預(yù)期市盈率計算，籌資額不少于5000萬美元
B.凈資產(chǎn)不少于5億元人民幣
C.籌資用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策及國家有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項(xiàng)的規(guī)定
D.過去1年稅后利潤不少于6000萬元人民幣
33.境內(nèi)上市外資股的發(fā)行準(zhǔn)備有()。
A.實(shí)施企業(yè)改組方案
B.盡職調(diào)查
C.資產(chǎn)評估
D.選聘中介機(jī)構(gòu)
34.在中國中國香港創(chuàng)業(yè)板市場的上市，只有滿足以下()條件，新申請人的附屬公司通常才能獲準(zhǔn)更改其財政年度期間。
A.在上市文件及會計師報告中作出充分披露，說明更改的理由，以及有關(guān)更改對新申請人的集團(tuán)業(yè)績及盈利預(yù)測的影響
B.業(yè)績已作適當(dāng)調(diào)整，而有關(guān)調(diào)整必須在向交易所提供的報表中作出詳細(xì)解釋
C.有良好的信譽(yù)和持續(xù)經(jīng)營能力
D.該項(xiàng)更改旨在使附屬公司的財政年度與新申請人的財政年度相配合
35.國際推介的主要內(nèi)容大致包括()。
A.傳播有關(guān)的聲像及文字資料
B.散發(fā)或送達(dá)配售信息備忘錄和招股文件
C.向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)送預(yù)訂邀請文件，并詢查定價區(qū)間
D.發(fā)行人及相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)的宣講推介
36.按目標(biāo)公司董事會是否抵制劃分，收購可以分為()。
A.要約收購
B.敵意收購
C.協(xié)議收購
D.善意收購
37.上市公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有()。
A.重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)權(quán)屬清晰，資產(chǎn)過戶或者轉(zhuǎn)移不存在法律障礙，相關(guān)債權(quán)債務(wù)處理合法
B.重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)定價公允，不存在損害上市公司和股東合法權(quán)益的情形
C.有利于上市公司形成或者保持健全有效的法人治理結(jié)構(gòu)
D.不會導(dǎo)致上市公司不符合股票上市條件
38.權(quán)益在境外上市的境內(nèi)公司應(yīng)符合下列()條件。
A.公司及其主要股東近l年無重大違法違規(guī)記錄
B.有健全的公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部管理制度
C.有完整的業(yè)務(wù)體系和良好的持續(xù)經(jīng)營能力
D.產(chǎn)權(quán)明晰，不存在產(chǎn)權(quán)爭議或潛在產(chǎn)權(quán)爭議
39.向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股應(yīng)遵循的原則有()。
A.符合國家產(chǎn)業(yè)政策要求
B.堅持“三公”原則
C.維護(hù)證券市場秩序
D.防止國有資產(chǎn)流失
40.個人申請注冊登記為財務(wù)顧問主辦人的，要求具備的資格條件包括()。
A.具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷
B.具有證券從業(yè)資格、取得執(zhí)業(yè)資格證書
C.最近12個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分
D.所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人
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三、判斷題(本類題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯誤、不答題的不得分)
1.憑證式國債在證券交易所債券市場和全國銀行間債券市場發(fā)行并交易。()
A.正確
B.錯誤
2.2005年4月27日，中國人民銀行發(fā)布了《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》，對金融債券的發(fā)行行為進(jìn)行了規(guī)范，發(fā)行體也在原來單一的政策性銀行的基礎(chǔ)上，增加了商業(yè)銀行、企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司及其他金融機(jī)構(gòu)。()
A正確
B.錯誤
3.2006年1月1日實(shí)施的經(jīng)修訂的《證券法》在發(fā)行監(jiān)管方面明確了公開發(fā)行和非公開發(fā)行的界限。()
A.正確
B.錯誤
4.我國的企業(yè)債券特指地方企業(yè)債券。()
A.正確
B.錯誤
5.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》就保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的資格管理、保薦職責(zé)、保薦業(yè)務(wù)規(guī)程、保薦業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)、監(jiān)管措施和法律責(zé)任作了全面的規(guī)定。()
A.正確
B.錯誤
6.證券公司應(yīng)加強(qiáng)投資銀行項(xiàng)目的集中管理和控制，對投資銀行項(xiàng)目實(shí)施合理的項(xiàng)目進(jìn)度跟蹤、項(xiàng)目投入產(chǎn)出核算和項(xiàng)目利潤分配等措施。()
A.正確
B.錯誤
7.監(jiān)事會和連續(xù)90日以上單獨(dú)或者合計持有公司20%以上股份的股東擁有補(bǔ)充召集權(quán)和補(bǔ)充主持權(quán)。()
A.正確
B.錯誤
8.單獨(dú)或者合計持有公司3%以上股份的股東，可以在股東大會召開l0日前提出臨時提案并書面提交董事會;董事會應(yīng)當(dāng)在收到提案后2日內(nèi)通知其他股東，并將該臨時提案提交股東大會審議。()
A.正確
B.錯誤
9.公司為公司股東(含控股股東)或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東大會決議。在此種情況下，股東或者受實(shí)際控制人支配的股東，可參加表決。()
A.正確
B.錯誤
10.公司分立前的債務(wù)由分立后的公司承擔(dān)連帶責(zé)任。但是，公司在分立前與債權(quán)人就債務(wù)清償達(dá)成的書面協(xié)議另有約定的除外。()
A.正確
B.錯誤
11.擬發(fā)行上市的公司原則上應(yīng)采取整體改制方式，即剝離非經(jīng)營性資產(chǎn)后，企業(yè)經(jīng)營性資產(chǎn)整體進(jìn)入股份有限公司。企業(yè)不應(yīng)將整體業(yè)務(wù)的一個環(huán)節(jié)或一個部分組建為擬發(fā)行上市公司。()
A.正確
B.錯誤
12.國家對商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)有期限性，因此，其權(quán)利是否仍在保護(hù)期內(nèi)，便是律師必須審查的內(nèi)容。()
A.正確
B.錯誤
13.重要性水平是指財務(wù)會計報表等信息的漏報或錯報程度足以影響使用者根據(jù)財務(wù)報表所作出的決策。()
A.正確
B.錯誤
14.審計完成階段是實(shí)質(zhì)性審計工作的結(jié)束。()
A.正確
B.錯誤
15.控制風(fēng)險是假定在沒有內(nèi)部控制的情況下，會計報表某項(xiàng)認(rèn)定產(chǎn)生重大錯報的可能性。()
A.正確
B.錯誤
16.內(nèi)部融資的低風(fēng)險性，一方面與其低成本性有關(guān)，另一方面是其不存在支付危機(jī)，因而不會出現(xiàn)由支付危機(jī)引起的財務(wù)風(fēng)險。()
A.正確
B.錯誤
17.間接融資主要指債券融資。()
A.正確
B.錯誤
18.未分配利潤籌資不可以使股東獲得稅收上的好處。()
A.正確
B.錯誤
19.當(dāng)公司籌集的資金超過一定限度時，原來的資本成本就會增加，追加一個單位的資本增加的成本稱為邊際資本成本。()
A.正確
B.錯誤
20.認(rèn)股權(quán)的執(zhí)行增加公司的權(quán)益資本，同時改變其負(fù)債。()
A.正確
B.錯誤
21.有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，持續(xù)經(jīng)營時間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計算。()
A.正確
B.錯誤
22.在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人最近1年的凈利潤可以主要來自合并財務(wù)報表范圍以外的投資收益。()
A.正確
B.錯誤
23.根據(jù)《證券法》第二十一條的規(guī)定，發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票的，在提交申請文件后，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定預(yù)先披露有關(guān)申請文件。()
A.正確
B.錯誤
24.在輔導(dǎo)工作中，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，出具階段輔導(dǎo)工作報告，分別向中國證監(jiān)會的派出機(jī)構(gòu)報送。()
A.正確
B.錯誤
25.發(fā)審委會議表決采取記名投票方式。表決票設(shè)同意票和反對票，發(fā)審委委員可以棄權(quán)。
()
A.正確
B.錯誤
26.發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在刊登首次公開發(fā)行股票招股意向書后向詢價對象進(jìn)行推介和詢價，并通過互聯(lián)網(wǎng)向公眾投資者進(jìn)行推介。()
A.正確
B.錯誤
27.股票的發(fā)行價格可以等于票面金額，也可以超過或低于票面金額。()
A.正確
B.錯誤
28.詢價對象應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于1個月，持有期自本次公開發(fā)行的股票上市之日起計算。()
A.正確
B.錯誤
29.中小企業(yè)板是現(xiàn)有主板市場的一個板塊，其適用的基本制度規(guī)范和發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)與現(xiàn)有主板市場有所不同。()
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30.在累計投標(biāo)詢價報價階段，詢價對象管理的每個配售對象可以多次申報，一經(jīng)申報不得撤銷或者修改。()
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查看：2014年證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》標(biāo)準(zhǔn)模擬題匯總
31.發(fā)行人應(yīng)在招股說明書及其摘要披露后7日內(nèi)，將正式印刷的招股說明書全文文本一式五份，分別報送中國證監(jiān)會及其發(fā)行人注冊地的派出機(jī)構(gòu)。()
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32.發(fā)行人允許他人使用自己所有的資產(chǎn)，或作為被許可方使用他人資產(chǎn)的，應(yīng)簡要披露許可合同的主要內(nèi)容。()
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33.在境內(nèi)外市場發(fā)行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場披露的信息，無需在境內(nèi)市場披露，但內(nèi)容應(yīng)當(dāng)保持一致。()
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34.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對公司信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、公平性負(fù)責(zé)，但有充分證據(jù)表明其已經(jīng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的除外。()
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35.首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人應(yīng)披露最近2年股利分配政策、實(shí)際股利分配情況以及發(fā)行后的股利分配政策。()
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36.向原股東配股，擬配股數(shù)量不得超過本次配股前股本總額的20%。()
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37.非公開發(fā)行股票發(fā)行價格不低于定價基準(zhǔn)H前20個交易日公司股票均價的80%。()
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38.上市公司公開發(fā)行新股的，其最近3年以現(xiàn)金方式累計分配的利潤不應(yīng)少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤的30%。()
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39.上市公司非公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。()
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40.上市公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷;非公開發(fā)行股票，如發(fā)行對象均屬于原前10名股東的，則可以由上市公司自行銷售。()
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41.分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，無最長期限限制。()
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42.可轉(zhuǎn)換公司債券在轉(zhuǎn)換股份前，其持有人具有股東的權(quán)利和義務(wù)。()
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43.可轉(zhuǎn)換公司債券流通面值少于3000萬元時，在上市公司發(fā)布相關(guān)公告2個交易日后停止其可轉(zhuǎn)換公司債券的交易。()
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44.以保證方式提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為連帶責(zé)任擔(dān)保，且保證人最近l期經(jīng)審計的凈資產(chǎn)額應(yīng)不低于其累計對外擔(dān)保的金額。()
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45.申請發(fā)行可交換公司債券的機(jī)構(gòu)無需經(jīng)資信評級機(jī)構(gòu)評級，只要債券信用級別良好即可。()
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46.中國人民銀行負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊。()
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47.金融債券的發(fā)行可以采取一次足額發(fā)行或限額內(nèi)分期發(fā)行的方式。()
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48.儲蓄國債不可流通轉(zhuǎn)讓，也不可以辦理提前兌取、質(zhì)押貸款、非交易過戶等。()
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49.為本次發(fā)行提供擔(dān)保的機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任本次債券發(fā)行的受托管理人。()
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50.集合票據(jù)在債權(quán)債務(wù)登記日當(dāng)天即可在銀行間債券市場流通轉(zhuǎn)讓。()
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51.按照國際金融市場的通常做法，采取配售方式，承銷商可以將所承銷的股份以議購方式向特定的投資者配售。()
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52.一般發(fā)行新股只需聘請企業(yè)的法律顧問。()
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53.財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送“持續(xù)上市總結(jié)報告書”。()
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54.高持股量股東是指配售及資本化發(fā)行后有權(quán)行使本公司股東大會5%或以上投票權(quán)的股東。()
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55.內(nèi)地企業(yè)在中國香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，如新申請人上市時市值超過40億港元，則無論在任何時候公眾人士持有的股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本總額至少25%(但最低限度要達(dá)6000萬港元)。()
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56.購買、出售的資產(chǎn)在最近3個會計年度所產(chǎn)生的營業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告營業(yè)收入的比例達(dá)到50%以上，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。()
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57.超級多數(shù)條款是指，如果更改公司章程中的反收購條款時，須經(jīng)過超級多數(shù)股東的同意。超級多數(shù)一般應(yīng)達(dá)到股東的60%以上。()
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58.外國投資者在并購后所設(shè)外商投資企業(yè)注冊資本中的出資比例高于35%的，該企業(yè)享受外商投資企業(yè)待遇。()
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59.收購合同生效前，收購雙方要辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓登記過戶等手續(xù)。()
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60.并購重組委員會會議表決采取記名投票方式，并購重組委員會委員不可以棄權(quán)。()
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