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2014年證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》標(biāo)準(zhǔn)模擬題五

更新時間:2014-04-08 13:24:13 來源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 2014年證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》標(biāo)準(zhǔn)模擬題五,環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道小編整理與你共享。

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  一、單項選擇題(本類題共60小題,每題0.5分,共30分。每小題的四個選項中,只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)

  1.2008年3月,在首發(fā)上市中首次嘗試采用()方式,標(biāo)志著我國證券發(fā)行中網(wǎng)下發(fā)行電子化的啟動。

  A.上網(wǎng)競價

  B.網(wǎng)下發(fā)行電子化

  C.上網(wǎng)定價

  D.上網(wǎng)資金申購

  2.記賬式國債承銷團(tuán)成員原則一E不超過()家,其中甲類成員不超過20家。

  A.20

  B.40

  C.60

  D.80

  3.證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格,符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于()。

  A.4名

  B.5名

  C.6名

  D.7名

  4.中國證監(jiān)會對保薦機(jī)構(gòu)資格的申請,應(yīng)自受理之日起()個工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。

  A.30

  B.45

  C.50

  D.60

  5.證券公司以短期融資為目的,在銀行間債券市場發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券指()

  A.證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券

  B.證券公司短期融資券

  C.證券公司發(fā)行的次級債券

  D.證券公司資產(chǎn)支持證券

  6.股份有限公司在從事經(jīng)營活動的過程中,應(yīng)當(dāng)努力保持與公司資本數(shù)額相當(dāng)?shù)膶嵱匈Y,是遵循()。

  A.資本確定原則

  B.資本維持原則

  C.資本不變原則

  D.資本實存原則

  7.募集方式設(shè)立股份有限公司的,應(yīng)當(dāng)于創(chuàng)立大會結(jié)束后()日內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請設(shè)立登記。

  A.20

  B.30

  C.40

  D.15

  8.在有限責(zé)任公司中,公司治理結(jié)構(gòu)相對簡化,人數(shù)較少和規(guī)模較小的,可以設(shè)()名執(zhí)行董事,不設(shè)董事會;可以設(shè)()名監(jiān)事,不設(shè)監(jiān)事會。

  A.1,1~3

  B.1,1~2

  C.2,1~2

  D.2,1~3

  9.在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份()以上的股東單位或者在上市公司前()名股東單位任職的人員及其直系親屬不得擔(dān)任獨立董事。

  A.10%,5

  B.10%,l0

  C.5%,10

  D.5%,5

  10.公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票,應(yīng)當(dāng)為()股票。

  A.優(yōu)先

  B.可交換

  C.無記名

  D.記名

  11.《證券法》對股份有限公司申請股票上市的要求是最近()年無重大違法行為,財務(wù)會計報告無虛假記載。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  12.經(jīng)()確認(rèn)的土地評估結(jié)果,是確定土地使用權(quán)折股及土地使用權(quán)出讓金、租金數(shù)額

  的基礎(chǔ)。

  A.國務(wù)院

  B.資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)

  C.中國證監(jiān)會

  D.國家土地管理部門

  13.國家對商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)有()。

  A.專有性

  B.期限性

  C.長期性

  D.局限性

  14.對于企業(yè)負(fù)債,一般規(guī)定償還期在()的借款為長期負(fù)債。

  A.1年以上

  B.2年以上

  C.3年以上

  D.5年以上

  15.某債券到期價格為1000萬元,籌資費率0.1%,年利率5%,期限3年,每年派息一次,到期一次還本,公司所得稅率25%,這筆債券的資本成本是()。

  A.3%

  B.3.75%

  C.3.5%

  D.4%

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  16.一般來講,債務(wù)性融資的資本成本比權(quán)益性融資的資本成本()。

  A.高

  B.低

  C.相等

  D.無法確定

  17.認(rèn)為當(dāng)企業(yè)以100%的債券進(jìn)行融資,企業(yè)市場價值會達(dá)到最大的理論是()。

  A.凈收入理論

  B.凈經(jīng)營收入理論

  C.傳統(tǒng)折中理論

  D.凈經(jīng)營理論

  18.證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的,可以采用聯(lián)合保薦,但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過()家。

  A.4

  B.2

  C.5

  D.6

  19.審計報告日期是指()。

  A.注冊會計師完成外勤審計工作的日期

  B.注冊會計師完成審計報告的日期

  C.注冊會計師開始外勤審計工作的日期

  D.注冊會計師開始審計撰寫報告的日期

  20.發(fā)行人首次公開發(fā)行股票報送申請文件,初次報送應(yīng)提交()。

  A.原件2份,復(fù)印件2份

  B.原件1份,復(fù)印件2份

  C.原件1份,復(fù)印件1份

  D.原件1份,復(fù)印件3份

  21.普通程序中每次參加發(fā)審委會議的發(fā)審委委員為()名。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.9

  22.根據(jù)《證券法》的規(guī)定,創(chuàng)業(yè)板上市,股份有限公司申請在深圳證券交易所股票上市必須符合()。

  A.公司股本總額不少于人民幣3000萬元

  B.公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的20%以上

  C.公司股本總額超過人民幣l億元的,公開發(fā)行股份的比例為l0%以上

  D.公司在最近兩年無重大違法行為,財務(wù)會計報告無虛假記載

  23.創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票持續(xù)督導(dǎo)的期間為()。

  A.證券上市當(dāng)年剩余時間及其后兩個完整會計年度,自證券上市次年起計算

  B.證券上市當(dāng)年剩余時間及其后兩個完整會計年度,自證券上市之日起計算

  C.證券上市當(dāng)年剩余時間及其后3個完整會計年度,自證券上市次年起計算

  D.證券上市當(dāng)年剩余時間及其后3個完整會計年度,自證券上市之日起計算

  24.財務(wù)公司要作為詢價對象,應(yīng)成立()年以上,注冊資本不低于()億元,最近12個月有活躍的證券市場投資記錄。

  A.1,3

  B.1,4

  C.2,3

  D.2,4

  25.初步詢價后定價發(fā)行的,當(dāng)網(wǎng)下有效申購總量大于網(wǎng)下配售數(shù)量時,應(yīng)當(dāng)對()進(jìn)行同比例配售。

  A.網(wǎng)下有效申購總量

  B.網(wǎng)下配售數(shù)量

  C.全部有效申購

  D.申購總量

  26.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)遵循()原則,按順序披露可能直接或間接對發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況和持續(xù)盈利能力產(chǎn)生重大不利影響的所有因素。

  A.及時性

  B.準(zhǔn)確性

  C.重要性

  D.完整性

  27.發(fā)行人應(yīng)披露交易金額在()或者雖未達(dá)到前述標(biāo)準(zhǔn)但對生產(chǎn)經(jīng)營活動、未來發(fā)展或財務(wù)狀況具有重要影響的合同內(nèi)容。

  A.1000萬元以上

  B.300萬元以上

  C.200萬元以上

  D.500萬元以上

  28.實際控制人應(yīng)披露到()為止。

  A.最終的國有控股主體或自然人

  B.最終的外資控股主體

  C.最終的非國有控股主體

  D.最終的法人控股主體

  29.招股說明書中引用的財務(wù)報表在其最近l期截止日后()個月內(nèi)有效。特別情況下發(fā)行人可申請適當(dāng)延長,但至多不超過()個月。

  A.3,1

  B.6,3

  C.3,6

  D.6,1

  30.發(fā)行人編制合并財務(wù)報表的,應(yīng)()。

  A.披露合并財務(wù)報表

  B.披露母公司財務(wù)報表

  C.披露子公司財務(wù)報表

  D.同時披露合并財務(wù)報表和母公司財務(wù)報表

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  31.向不特定對象公開募集股份,必須符合最近()個會計年度連續(xù)盈利??鄢墙?jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比,以()者作為加權(quán)平均資產(chǎn)收益率的計算依據(jù)。

  A.3,高

  B.3,低

  C.2,高

  D.2,低

  32.上市公司最近()內(nèi)受到過證券交易所公開譴責(zé)的,不得公開發(fā)行證券。

  A.6個月

  B.12個月

  C.2年

  D.3年

  33.向不特定對象公開募集股份應(yīng)當(dāng)符合最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于()的要求。

  A.6%

  B.10%

  C.15%

  D.20%

  34.上市公司發(fā)行新股決議()年有效;決議失效后仍決定繼續(xù)實施發(fā)行新股的,須重新提請()表決。

  A.1,股東大會

  B.2,股東大會

  C.1,董事會

  D.2,董事會

  35.公開募集證券說明書自()內(nèi)有效。

  A.最后簽署之日起3個月

  B.最后簽署之日起6個月

  C.最后簽署之日起l2個月

  D.最后簽署之日起2年

  36.發(fā)審委審核上市公司非公開發(fā)行股票申請,適用()。表決投票時同意票數(shù)達(dá)到()票為通過。

  A.特別程序,3

  B.一般程序,3

  C.特別程序,7

  D.一般程序,7

  37.()增發(fā)新股可流通部分上市交易,當(dāng)日股票不設(shè)漲跌幅限制。

  A.L+1日

  B.L+3日

  C.L一1日

  D.L日

  38.發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司,有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣()。

  A.1000萬元

  B.2000萬元

  C.3000萬元

  D.6000萬元

  39.可轉(zhuǎn)換公司債券自轉(zhuǎn)換期結(jié)束之前的()停止交易。

  A.第5個交易日起

  B.第7個交易日起

  C.第l0個交易日起

  D.第20個交易日起

  40.可交換公司債券面值為每張人民幣()元,發(fā)行價格則由上市公司股東和保薦機(jī)構(gòu)通過市場詢價確定。

  A.5

  B.10

  C.100

  D.1000

  41.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性,且最近()個會計年度連續(xù)盈利。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

  42.()是可轉(zhuǎn)換公司債券實際轉(zhuǎn)換時按轉(zhuǎn)換成普通股的市場價格計算的理論價值。

  A.轉(zhuǎn)換價值

  B.轉(zhuǎn)股價格

  C.行權(quán)價格

  D.票面價值

  43.公司債券交換為每股股份的價格,應(yīng)當(dāng)不低于()。

  A.公告募集說明書日前20個交易日公司股票均價和前一個交易日的均價

  B公告募集說明書日前20個交易日公司股票均價或前兩個交易日的均價

  C.公告募集說明書日前30個交易H公司股票均價和前一個交易目的均價

  D.公告募集說明書日前30個交易日公司股票均價或前兩個交易日的均價

  44.上市公司申請可轉(zhuǎn)換公司債券在證券交易所上市的條件是,可轉(zhuǎn)換公司債券的期限為()。

  A.半年以上

  B.1年以上

  C.2年以上

  D.3年以上

  45.發(fā)行人應(yīng)在中國人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起()個工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券,并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。

  A.10

  B.20

  C.30

  D.60

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  46.接受受托機(jī)構(gòu)委托,負(fù)責(zé)保管信托財產(chǎn)賬戶資金的機(jī)構(gòu)是()。

  A.投資機(jī)構(gòu)

  B.受托機(jī)構(gòu)

  C.貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)

  D.資金保管機(jī)構(gòu)

  47.首期發(fā)行短期融資券的,應(yīng)至少于發(fā)行日前()工作日公布發(fā)行文件;后續(xù)發(fā)行的,應(yīng)至少于發(fā)行日期()工作日公布發(fā)行文件。

  A.3個,3個

  B.5個,3個

  C.5個,5個

  D.3個,5個

  48.外部信用增級包括但不限于()方式。

  A.擔(dān)保和保險

  B.現(xiàn)金抵押賬戶

  C.超額抵押

  D.資產(chǎn)支持證券分層結(jié)構(gòu)

  49.企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司發(fā)行金融債券后資本充足率不低于()。

  A.4%

  B.5%

  C.8%

  D.10%

  50.已設(shè)立的股份有限公司增加資本,申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股時,要求()。

  A.公司總資產(chǎn)值不低于l億元人民幣

  B.公司總資產(chǎn)值不低于l.5億元人民幣

  C.公司凈資產(chǎn)總值不低于1.5億元人民幣

  D.公司凈資產(chǎn)總值不低于1億元人民幣

  51.上市公司所屬企業(yè)申請境外上市,應(yīng)當(dāng)符合:上市公司及所屬企業(yè)董事、高級管理人員及其關(guān)聯(lián)人員持有所屬企業(yè)的股份,不得超過所屬企業(yè)到境外上市前總股本的()。

  A.10%

  B.20%

  C.30%

  D.50%

  52.以募集方式設(shè)立公司,申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的,發(fā)起人認(rèn)購的股本總額不少于公司擬發(fā)行股本總額的(),發(fā)起人的出資總額不少于()億元人民幣。

  A.30%,2

  B.35%,l.5

  C.35%,2

  D.30%,l.5

  53.國有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司后,向中國證監(jiān)會提出境外上市申請,凈資產(chǎn)不少于()億元人民幣,過去l年稅后利潤不少于()萬元人民幣。

  A.4,6000

  B.5,3000

  C.2,1000

  D.3,500

  54.根據(jù)中國香港聯(lián)交所有關(guān)規(guī)定,內(nèi)地在中國香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司,新申請人預(yù)期上市時的市值須至少為()。

  A.1億港元

  B.5億港元

  C.3億港元

  D.5000萬港元

  55.以下行為不適用于《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》的是()。

  A.在日常經(jīng)營活動之外購買、出售資產(chǎn)

  B.與他人新設(shè)企業(yè)、對已設(shè)立的企業(yè)增資或者減資

  C.按照經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的發(fā)行證券文件披露的募集資金用途,使用募集資金購買資產(chǎn)、對外投資的行為

  D.受托經(jīng)營、租賃其他企業(yè)資產(chǎn)或者將經(jīng)營性資產(chǎn)委托他人經(jīng)營、租賃

  56.收購人通過證券交易所的證券交易,持有一個上市公司的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的()時,繼續(xù)增持股份的,應(yīng)當(dāng)采取要約方式進(jìn)行,發(fā)出全面要約或者部分要約。

  A.20%

  B.30%

  C.50%

  D.70%

  57.公司最穩(wěn)妥、最有保障的資金來源是()。

  A.銀行貸款籌資

  B.債券籌資

  C.公司內(nèi)部自有資金

  D.股票籌資

  58.獨立財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)對實施重大資產(chǎn)重組的上市公司進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo),期限自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)本次重大資產(chǎn)重組之日起,應(yīng)當(dāng)不少于()。

  A.1個會計年度

  B.2個會計年度

  C.3個會計年度

  D.5個會計年度

  59.外國投資者對上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資可分期進(jìn)行,首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的(),但特殊行業(yè)有特別規(guī)定或經(jīng)相關(guān)主管部門批準(zhǔn)的除外。

  A.20%

  B.10%

  C.30%

  D.70%

  60.擬進(jìn)行管理層收購的上市公司應(yīng)當(dāng)具備健全且運行良好的組織機(jī)構(gòu)以及有效的內(nèi)部控

  制制度,公司董事會成員中獨立董事的比例應(yīng)當(dāng)達(dá)到或者超過()。

  A.1/5

  B.1/4

  C.1/3

  D.1/2

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  二、多項選擇題(本類題共40小題,每小題l分,共40分。每小題備選答案中,有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)

  1.證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有()。

  A.凈資本與各項風(fēng)險準(zhǔn)備之和的比例不得低于l0%

  B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

  C.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%

  D.凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%

  2.網(wǎng)下發(fā)行方式主要的缺點是()。

  A.發(fā)行環(huán)節(jié)多

  B.認(rèn)購成本高

  C.社會工作量大、效率低

  D.吸收居民儲蓄資金作用不如網(wǎng)上發(fā)行明顯

  3.保薦期間分為()。

  A.持續(xù)推薦階段

  B.盡職調(diào)查階段

  C.持續(xù)督導(dǎo)階段

  D.盡職推薦階段

  4.股份的特點有()。

  A.股份的平等性

  B.股份的可轉(zhuǎn)讓性

  C.股份的單一性

  D.股份的不可分性

  5.不得擔(dān)任獨立董事的人員是()。

  A.在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬和主要社會關(guān)系

  B.直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上或者是上市公司前10名股東中的自然人股東及其直系親屬

  C.在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份5%以上的股東單位或者在上市公司前5名股東單位任職的人員及其直系親屬

  D.為上市公司或者其附屬企業(yè)提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員

  6.下列關(guān)于股份有限公司的利潤分配說法正確的是()。

  A.公司持有的本公司股份不得分配利潤

  B.公司法定公積金累計額為公司注冊資本30%以上的,可以不再提取

  C.公司分配當(dāng)年稅后利潤時,應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%列入公司法定公積金

  D.公司的法定公積金不足以彌補以前年度虧損的,在依照規(guī)定提取法定公積金之前,應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤彌補虧損

  7.創(chuàng)立大會對()事項作出決議,必須經(jīng)出席會議的認(rèn)股人所持表決權(quán)過半數(shù)通過。

  A.通過公司章程

  B.選舉重事會成員

  C.對公司的設(shè)立費用進(jìn)行審核

  D.審議發(fā)起人關(guān)于公司籌辦情況的報告

  8.關(guān)聯(lián)關(guān)系包括關(guān)聯(lián)方與發(fā)行人之間的()。

  A.股權(quán)關(guān)系

  B.人事關(guān)系

  C.管理關(guān)系

  D.商業(yè)利益關(guān)系

  9.國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)進(jìn)行審核的事項包括()。

  A.評估依據(jù)是否適當(dāng)

  B.資產(chǎn)評估項目所涉及的經(jīng)濟(jì)行為是否獲得批準(zhǔn)

  C.資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)是否具備相應(yīng)評估資質(zhì)

  D.評估基準(zhǔn)日的選擇是否適當(dāng),評估結(jié)果的使用有效期是否明示

  10.擬上市公司必須保證其財務(wù)獨立,具體要求包括()。

  A.擬發(fā)行上市公司應(yīng)設(shè)立其自身的財務(wù)會計部門,建立獨立的會計核算體系和財務(wù)管理制度,并符合有關(guān)會計制度的要求,獨立進(jìn)行財務(wù)決策

  B.擬發(fā)行上市公司應(yīng)擁有其自身的銀行賬戶,不得與其股東單位、其他任何單位或人士共用銀行賬戶

  C.擬發(fā)行上市公司應(yīng)獨立對外簽訂合同

  D.擬發(fā)行上市公司應(yīng)依法獨立進(jìn)行納稅申報和履行繳納義務(wù)

  11.外部融資的特點有()。

  A.高效率

  B.低效率

  C.高成本性

  D.高風(fēng)險性

  12.關(guān)于邊際資本成本,正確的是()。

  A.追加一個單位的資本增加的成本稱為邊際資本成本

  B.邊際資本成本可以繪成一條有間斷點(即籌資突破點)的曲線

  C.內(nèi)部收益率高于邊際資本成本的投資項目應(yīng)拒絕

  D.內(nèi)部收益率高于邊際資本成本的投資項目應(yīng)接受

  13.代理成本理論認(rèn)為,伴隨著股權(quán)一債務(wù)比率的變動,公司選取的目標(biāo)資本結(jié)構(gòu)應(yīng)比較負(fù)債帶來的收益增加與()的抵消作用,從而使公司價值最大化。

  A.內(nèi)部股東代理成本

  B.外部股東代理成本

  C.債權(quán)的代理成本

  D.經(jīng)理人代理成本

  14.發(fā)行人與承銷團(tuán)各成員之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系情況披露,主要應(yīng)包括()。

  A.發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)、副主承銷商的前2位股東情況

  B.發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)、副主承銷商持有10%以上股份的股東情況

  C.發(fā)行人與承銷團(tuán)各成員之間的其他關(guān)聯(lián)關(guān)系

  D.發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)、副主承銷商的前5位股東及持有7%以上股份的股東情況

  15.在主板上市公司首次公開發(fā)行股票,主體資格應(yīng)符合()。

  A.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立且合法存續(xù)的股份有限公司

  B.發(fā)行人自股份有限公司成立后,持續(xù)經(jīng)營時間應(yīng)當(dāng)在3年以上

  C.發(fā)行人最近2年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化,實際控制人沒有發(fā)生變更

  D.發(fā)行人的注冊資本已足額繳納,發(fā)起人或股東用作出資的資產(chǎn)的財產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)已辦理完畢,發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛

  16.首次公開發(fā)行股票的基本原則有()。

  A.融資最大化原則

  B.“公開、公平、公正”原則

  C.高效原則

  D.經(jīng)濟(jì)原則

  17.發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告中披露的內(nèi)容有()。

  A.持有期限制

  B.戰(zhàn)略投資者的選擇標(biāo)準(zhǔn)

  C.向戰(zhàn)略投資者配售的股票總量

  D.占本次發(fā)行股票的比例

  18.中小企業(yè)板塊是在深圳證券交易所主板市場中設(shè)立的一個()的板塊,集中安排符合主板發(fā)行上市條件的企業(yè)中規(guī)模較小的企業(yè)上市。

  A.監(jiān)察獨立

  B.代碼獨立

  C.指數(shù)獨立

  D.運行獨立

  19.信息披露應(yīng)遵循()的原則。

  A.真實性

  B.完整性

  C.準(zhǔn)確性

  D.及時性

  20.發(fā)行人應(yīng)依據(jù)經(jīng)注冊會計師核驗的非經(jīng)常性損益明細(xì)表,以合并財務(wù)報表的數(shù)據(jù)為基礎(chǔ),披露()。

  A.最近3年非經(jīng)常性損益的具體內(nèi)容、金額

  B.最近1期非經(jīng)常性損益的具體內(nèi)容、金額

  C.非經(jīng)常性損益對當(dāng)期經(jīng)營成果的影響

  D.最近3年及l(fā)期扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤金額

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  21.發(fā)行人應(yīng)簡要披露員工及其社會保障情況,包括()。

  A.員工專業(yè)結(jié)構(gòu)

  B.發(fā)行人執(zhí)行社會保障制度、住房制度改革情況

  C.員工人數(shù)及變化情況

  D.員工受教育程度

  22.上市公司公開發(fā)行新股的推薦核準(zhǔn),包括()。

  A.由保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行的內(nèi)核、出具發(fā)行保薦書

  B.保薦機(jī)構(gòu)對承銷商備案材料的合規(guī)性審核

  C.發(fā)行審核委員會審核、核準(zhǔn)發(fā)行

  D.由中國證監(jiān)會進(jìn)行的受理文件、初審

  23.上市公司發(fā)行證券,可以()。

  A.通過詢價的方式確定發(fā)行價格

  B.與主承銷商協(xié)商確定發(fā)行價格

  C.根據(jù)申購情況由市場確定發(fā)行價格

  D.采取其他方式確定發(fā)行價格

  24.關(guān)于上市公司配股的信息披露,假設(shè)T日為股權(quán)登記日,則有關(guān)公告刊登的時間表述正確的有()。

  A.T一2日,刊登配股說明書、發(fā)行公告及網(wǎng)上路演公告(如有)

  B.T~1日,網(wǎng)下累計投標(biāo)詢價結(jié)果公告

  C.T+1日~T+5日。刊登配股提示性公告

  D.T+X日,刊登股份變動及上市公告書

  25.上市公司全體()應(yīng)當(dāng)在公開募集證券說明書上簽字,保證不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,并聲明承擔(dān)個別和連帶的法律責(zé)任。

  A.董事

  B.核心技術(shù)人員

  C.監(jiān)事

  D.高級管理人員

  26.國內(nèi)可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行方式主要有()。

  A.全部網(wǎng)上定價發(fā)行

  B.網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合

  C.部分向原社會公眾股股東優(yōu)先配售,剩余部分網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售

  D.部分向原社會公眾股股東優(yōu)先配售,剩余部分采用網(wǎng)上定價發(fā)行和網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的方式

  27.關(guān)于上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的配售安排,正確的有()。

  A.主承銷商可以對同一類別的機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)按相同的比例進(jìn)行配售

  B.主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告中明確機(jī)構(gòu)投資者的分類標(biāo)準(zhǔn)

  C.主承銷商未對機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行分類的,應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行之間建立回?fù)軝C(jī)制,回?fù)芎髢烧叩墨@配比例應(yīng)當(dāng)一致

  D.要求以不超過50%的比例向原股東優(yōu)先配售

  28.企業(yè)(或公司)申請發(fā)行債券,須向國家發(fā)改委報送()等文件。

  A.信用評級報告

  B.發(fā)行企業(yè)債券可行性研究報告

  C.發(fā)行人最近3年的財務(wù)報告和審計報告(連審)

  D.擔(dān)保人最近3年財務(wù)報告和審計報告及最近1期的財務(wù)報告(如有)

  29.為公司債券提供擔(dān)保,應(yīng)當(dāng)符合的條件是()。

  A.設(shè)定擔(dān)保的,擔(dān)保財產(chǎn)權(quán)屬應(yīng)當(dāng)清晰,尚未被設(shè)定擔(dān)?;蛘卟扇”H胧?/P>

  B.擔(dān)保財產(chǎn)的價值低于擔(dān)保金額

  C.擔(dān)保范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠償金和實現(xiàn)債權(quán)的費用

  D.以保證方式提供擔(dān)保的,為連帶責(zé)任保證

  30.根據(jù)中華人民共和國財政部財庫E20lo]6號文件《財政部關(guān)于印發(fā)(2010年記賬式國債招標(biāo)規(guī)則)的通知》,目前記賬式國債的招標(biāo)方式有()。

  A.荷蘭式招標(biāo)

  B.美國式招標(biāo)

  C.混合式招標(biāo)

  D.移動式招標(biāo)

  31.根據(jù)《上海證券交易所公司債券上市規(guī)則》,公司債券上市條件包括()。

  A.申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

  B.債券須經(jīng)資信評級機(jī)構(gòu)評級,且債券的信用級別良好

  C.債券的實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元

  D.債券的期限為2年以上

  32.境內(nèi)上市外資股的投資主體有()。

  A.擁有外匯的境內(nèi)居民

  B.定居在國外的中國公民

  C.外國的自然人、法人和其他組織

  D.中國中國香港、中國澳門、中國臺灣的自然人、法人和其他組織

  33.境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市,上市公司應(yīng)當(dāng)在下述()事件發(fā)生后次日履行信息披露義務(wù)。

  A.所屬企業(yè)獲準(zhǔn)境外發(fā)行上市

  B.所屬企業(yè)到境外上市的董事會決議

  C.所屬企業(yè)到境外上市的股東大會決議

  D.所屬企業(yè)向中國證監(jiān)會提交的境外上市申請獲得受理

  34.H股上市公司審核委員會成員,要求()。

  A.必須全部是非執(zhí)行董事

  B.出任主席者可以不是獨立非執(zhí)行董事

  C.獨立執(zhí)行董事占大多數(shù)

  D.其中至少1名是獨立非執(zhí)行董事且具有適當(dāng)?shù)膶I(yè)資格,或具備適當(dāng)?shù)臅嫽蛳嚓P(guān)財務(wù)管理專長

  35.內(nèi)地企業(yè)在中國中國香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行股票并上市的股份有限公司在股東人數(shù)方面應(yīng)滿足()。

  A.發(fā)行人具備24個月活躍業(yè)務(wù)記錄,至少有l(wèi)00名股東

  B.發(fā)行人具備l2個月活躍業(yè)務(wù)記錄,至少有300名股東

  C.持股量最高的5名股東合計的持股量不得超過公眾持有的股本證券的35%

  D.持股量最高的25名股東合計的持股量不得超過公眾持有的股本證券的70%

  36.有下列()情形之一的,不得收購上市公司。

  A.收購人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù),到期未清償,且處于持續(xù)狀態(tài)

  B.收購人最近3年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為

  C.收購人最近2年有嚴(yán)重的證券市場失信行為

  D.收購人為自然人的,存在《公司法》第l47條規(guī)定的情形

  37.反收購管理層防衛(wèi)策略有()。

  A.毒丸策略

  B.金降落傘策略

  C.銀降落傘策略

  D.積極向其股東宣傳反收購的思想

  38.對并購重組委員會委員的監(jiān)督主要包括()。

  A.問責(zé)制度

  B.違規(guī)處罰

  C.舉報監(jiān)督

  D.暫停審核

  39.進(jìn)行戰(zhàn)略投資的外國投資者必須具有()條件。

  A.依法設(shè)立、經(jīng)營的外國法人或其他組織,財務(wù)穩(wěn)健、資信良好且具有成熟的管理經(jīng)驗

  B.境外實有資產(chǎn)總額不低于l億美元或管理的境外實有資產(chǎn)總額不低于5億美元

  C.有健全的治理結(jié)構(gòu)和良好的內(nèi)控制度,經(jīng)營行為規(guī)范

  D.近3年內(nèi)未受到境內(nèi)外監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰(不包括其母公司)

  40.向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股須在()范圍內(nèi)進(jìn)行。

  A.向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股,應(yīng)當(dāng)符合《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》的要求

  B.必須由中方控股或相對控股的,轉(zhuǎn)讓后應(yīng)保持中方控股或相對控股地位

  C.國有股和法人股總市值不能超過公司凈資產(chǎn)的20%

  D.凡禁止外商投資的產(chǎn)業(yè),上市公司的國有股和法人股不得向外商轉(zhuǎn)讓

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  三、判斷題(本類題共60小題,每小題0.5分,共30分。每小題答題正確的得0.5分,答題錯誤、不答題的不得分)

  1.經(jīng)營單項證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的,注冊資本最低限額為人民幣2億元,經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項以上的,注冊資本最低限額為人民幣5億元。()

  A.正確

  B.錯誤

  2.“無限量發(fā)售認(rèn)購證”方式與“無限量發(fā)售申請表和與銀行儲蓄存款掛鉤”方式相比,不僅大大減少了社會資源的浪費,降低了一級市場成本,而且可以吸收社會閑資,吸引新股民入市。()

  A.正確

  B.錯誤

  3.證券公司應(yīng)向中國證監(jiān)會,滬、深證券交易所,公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu),中國證券登記結(jié)算公司和中國證券業(yè)協(xié)會報送年度報告。()

  A.正確

  B.錯誤

  4.2005年5月23日,中國人民銀行發(fā)布了《短期融資券管理辦法》。根據(jù)該辦法規(guī)定,短期融資券是指企業(yè)依照該辦法規(guī)定的條件和程序在證券交易所發(fā)行和交易,約定在一定期限內(nèi)還本付息,最長期限不超過兩年的有價證券。()

  A.正確

  B.錯誤

  5.目前我國關(guān)于債券市場的法律法規(guī)較少,債券管理制度主要集中在對企業(yè)債券和國債現(xiàn)券交易和回購的管理方面。()

  A.正確

  B.錯誤

  6.股份的設(shè)質(zhì)應(yīng)當(dāng)訂立書面合同,并在證券登記機(jī)構(gòu)辦理出質(zhì)登記,質(zhì)押合同自登記次日起生效。()

  A.正確

  B.錯誤

  7.監(jiān)事會由股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表組成,其中職工代表的比例不得低于1/2,具體比例由公司章程規(guī)定。()

  A.正確

  B.錯誤

  8.全體發(fā)起人的貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的20%。()

  A.正確

  B.錯誤

  9.直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上或者是上市公司前5名股東中的自然人股東及其直系親屬不得擔(dān)任獨立董事。()

  A.正確

  B.錯誤

  10.監(jiān)事的任期每屆為3年。監(jiān)事任期屆滿,不可以連任。()

  A.正確

  B.錯誤

  11.《公司法》規(guī)定股份有限公司的董事會成員為5~19人。董事會成員中可以有公司職工代表。()

  A.正確

  B.錯誤

  12.在資產(chǎn)評估時,應(yīng)根據(jù)不同的評估目的、評估對象,選用不同的且最適當(dāng)?shù)膬r格標(biāo)準(zhǔn)。對不同公司投入股份有限公司的同類資產(chǎn),應(yīng)當(dāng)采用不同價格標(biāo)準(zhǔn)評估。()

  A.正確

  B.錯誤

  13.產(chǎn)權(quán)界定是指國家依法劃分財產(chǎn)所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)等產(chǎn)權(quán)歸屬,明確各類產(chǎn)權(quán)形式的財產(chǎn)范圍和管理權(quán)限的一種法律行為。產(chǎn)權(quán)界定應(yīng)當(dāng)依據(jù)“誰經(jīng)營、誰擁有產(chǎn)權(quán)”的原則進(jìn)行。()

  A.正確

  B.錯誤

  14.發(fā)行上市公司應(yīng)有獨立于主發(fā)起人或控股股東的生產(chǎn)經(jīng)營場所。擬發(fā)行上市公司原則上應(yīng)以租賃方式取得土地使用權(quán)。()

  A.正確

  B.錯誤

  15.國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)收到核準(zhǔn)申請后,對符合核準(zhǔn)要求的,及時組織有關(guān)老師審核,在30個工作日內(nèi)完成對評估報告的核準(zhǔn);對不符合核準(zhǔn)要求的,予以退回。()

  A.正確

  B.錯誤

  16.破產(chǎn)風(fēng)險或財務(wù)拮據(jù)是指企業(yè)具有足夠的償債能力,卻不能及時償還到期債務(wù)。()

  A.正確

  B.錯誤

  17.發(fā)行普通股增加公司的權(quán)益資本,可提高公司的信用等級,降低債務(wù)籌資的成本。()

  A.正確

  B.錯誤

  18.按照融資過程中金融中介所起作用的不同,可以把公司的融資方式分為直接融資與間

  接融資。()

  A.正確

  B.錯誤

  19.凈經(jīng)營收入理論假定,當(dāng)企業(yè)增加債務(wù)融資時,股票融資的成本不變。()

  A.正確

  B.錯誤

  20.債務(wù)融資比股權(quán)融資對經(jīng)營者的約束性更強(qiáng),財務(wù)風(fēng)險更小。()

  A.正確

  B.錯誤

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  21.發(fā)行保薦工作報告的內(nèi)容可不包括項目存在問題及其解決情況。()

  A.正確

  B.錯誤

  22.審計報告日期應(yīng)早于被審計單位管理部門確認(rèn)和簽署會計報表的日期。()

  A.正確

  B.錯誤

  23.發(fā)審委會議對發(fā)行人的股票發(fā)行申請可以暫緩表決2次。()

  A.正確

  B.錯誤

  24.法律意見書和律師工作報告是發(fā)行人向中國證監(jiān)會申請公開發(fā)行證券的必備文件。()

  A.正確

  B.錯誤

  25.發(fā)審委委員發(fā)現(xiàn)存在尚待調(diào)查核實并影響明確判斷的重大問題,應(yīng)當(dāng)在發(fā)審委會議前以書面方式提議暫緩表決。()

  A.正確

  B.錯誤

  26.根據(jù)《證券法》及證券交易所上市規(guī)則的規(guī)定,股份有限公司申請其股票上市,公司股本總額不少于人民幣3000萬元。()

  A.正確

  B.錯誤

  27.首次公開發(fā)行股票時,主承銷商的證券自營賬戶也可以參與本次發(fā)行股票的詢價、網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行。()

  A.正確

  B.錯誤

  28.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)采用包銷方式,若承銷團(tuán)不能全部售出證券,則承銷商在承銷期結(jié)束時自行購入售后剩余的證券。()

  A.正確

  B.錯誤

  29.首次公開發(fā)行股票數(shù)量在1億股以上的,發(fā)行人及其主承銷商可以在發(fā)行方案中采用超額配售選擇權(quán)。()

  A.正確

  B.錯誤

  30.根據(jù)有關(guān)規(guī)定,中小企業(yè)板上市公司試行彈性保薦制度。()

  A.正確

  B.錯誤

  31.董事會秘書空缺期間超過6個月之后,董事長應(yīng)當(dāng)代行董事會秘書職責(zé),直至公司正式聘任董事會秘書。()

  A.正確

  B.錯誤

  32.發(fā)行人最近l年及l(fā)期內(nèi)收購兼并其他企業(yè)資產(chǎn)(或股權(quán)),且被收購企業(yè)資產(chǎn)總額或營業(yè)收人或凈利潤超過收購前發(fā)行人相應(yīng)項目30%(含)的,應(yīng)披露被收購企業(yè)收購前一年利潤表。()

  A.正確

  B.錯誤

  33.發(fā)行人及主承銷商應(yīng)當(dāng)在刊登招股意向書或招股說明書摘要的同時刊登發(fā)行公告,對發(fā)行方案進(jìn)行詳細(xì)說明。()

  A.正確

  B.錯誤

  34.除監(jiān)事會公告外,上市公司披露的信息應(yīng)當(dāng)以董事會公告的形式發(fā)布。()

  A.正確

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  35.發(fā)行人凈資產(chǎn)收益率和每股收益的計算應(yīng)執(zhí)行財政部、中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。()

  A.正確

  B.錯誤

  36.與首次公開發(fā)行股票一樣,在上市公司新股發(fā)行過程中,保薦機(jī)構(gòu)對上市公司的盡職調(diào)查貫穿始終。()

  A.正確

  B.錯誤

  37.發(fā)行申請文件一經(jīng)受理,未經(jīng)中國證監(jiān)會同意不得隨意增加、撤回或更換。()

  A.正確

  B.錯誤

  38.主板及中小企業(yè)板上市公司發(fā)行新股的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間。

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  B.錯誤

  39.持續(xù)督導(dǎo)期屆滿,保薦機(jī)構(gòu)可繼續(xù)完成尚未完結(jié)的保薦工作。()

  A.正確

  B.錯誤

  40.發(fā)審委委員在審核上市公司非公開發(fā)行股票申請和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他非公開發(fā)行證券申請時,可以提議暫緩表決。()

  A.正確

  B.錯誤

 41.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近24個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為,不得公開發(fā)行證券。()

  A.正確

  B.錯誤

  42.主承銷商未對機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行分類的,應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行之間建立回?fù)軝C(jī)制,回?fù)芎髢烧叩墨@配比例可以不一致。()

  A.正確

  B.錯誤

  43.可交換公司債券面值為每張人民幣l000元。()

  A.正確

  B.錯誤

  44.轉(zhuǎn)股價格修正方案須提交公司股東大會表決,且須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的Z/3以上同意。()

  A.正確

  B.錯誤

  45.提供擔(dān)保的,應(yīng)當(dāng)為全額擔(dān)保,擔(dān)保范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠償金和實現(xiàn)債權(quán)的費用。()

  A.正確

  B.錯誤

  46.企業(yè)不可以發(fā)行無擔(dān)保信用債券。()

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  47.各國有獨資商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行和城市商業(yè)銀行可根據(jù)自身情況,決定是否發(fā)行次級定期債務(wù)作為附屬資本。()

  A.正確

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  48.根據(jù)中國證監(jiān)會2004年10月15日修訂的《證券公司債券管理暫行辦法》的規(guī)定,證券公司債券包括證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券和次級債券。()

  A.正確

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  49.經(jīng)國務(wù)院同意,對企業(yè)債券發(fā)行核準(zhǔn)程序進(jìn)行改革,將先核定規(guī)模(額度)、后核準(zhǔn)發(fā)行兩個環(huán)節(jié),簡化為直接核準(zhǔn)發(fā)行一個環(huán)節(jié)。()

  A.正確

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  50.憑證式國債發(fā)行完全采用公開招標(biāo)方式。()

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  51.我國股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取配售方式。()

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  52.境內(nèi)上市外資股采取記名股票形式,以外幣標(biāo)明面值,以人民幣認(rèn)購、買賣。()

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  B.錯誤

  53.國際推介的對象主要是中小投資者。()

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  B.錯誤

  54.H股上市公司要求至少有2名執(zhí)行董事常駐中國香港。()

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  55.美國證券與交易委員會(SEC)及中國中國香港聯(lián)交所批準(zhǔn)全方位宣傳之前,可以宣傳(尤其在美國)公司改組上市方面的實質(zhì)性內(nèi)容。()

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  B.錯誤

  56.向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股,原則上采取公開競價方式。()

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  B.錯誤

  57.收購要約約定的收購期限不得少于l0日,并不得超過30日。()

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  B.錯誤

  58.對于規(guī)模較大的集團(tuán)公司,采用母子公司相互持股的手段,即通過子公司暗中購入母公司股份,達(dá)到自我控制,避免股權(quán)旁落。()

  A.正確

  B.錯誤

  59.中國證券監(jiān)督管理委員會依法對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人進(jìn)行自律管理。()

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  B.錯誤

  60.重大資產(chǎn)重組構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易的,獨立董事可以另行聘請獨立財務(wù)顧問就本次交易對上市公司非關(guān)聯(lián)股東的影響發(fā)表意見。()

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  證券從業(yè)資格投資分析重難點  

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