2014年證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷(xiāo)》單選習(xí)題一

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　　2014年證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷(xiāo)》單選習(xí)題及答案

　　1.境內(nèi)上市外資股又稱(chēng)( )

　　A.A股

　　B.B股

　　C.H股

　　D.N股

　　正確答案：B

　　2.內(nèi)地企業(yè)在中國(guó)中國(guó)香港發(fā)行股票，若發(fā)行人擁有超過(guò)一種類(lèi)別的證券，正在申請(qǐng)上市的證券類(lèi)別占已發(fā)行股本總額的百分比不得少于( )，上市時(shí)的預(yù)期市值也不得少于( )萬(wàn)港元。

　　A.10%;3000

　　B.15%;3000

　　C.15%;5000

　　D.10%;5000

　　正確答案：C

　　3.審計(jì)全過(guò)程的中間環(huán)節(jié)是( )。

　　A.審計(jì)回顧階段

　　B.計(jì)劃階段

　　C.實(shí)施審計(jì)階段

　　D.審計(jì)完成階段

　　正確答案：C

　　4.按照融資過(guò)程中金融中介起到的所用不同，可以將公司的融資方式分為( )。

　　A.內(nèi)部融資和外部融資

　　B.股權(quán)融資和債券融資

　　C.短期融資和長(zhǎng)期融資

　　D.直接融資和間接融資

　　正確答案：D

　　5.不屬于內(nèi)部融資特點(diǎn)的是( )。

　　A.自主性

　　B.有限性

　　C.高成本性

　　D.低風(fēng)險(xiǎn)性

　　正確答案：C

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　　6.下列情況中，贖回的期權(quán)價(jià)值越大，越有利于發(fā)行人的是( )。

　　A.贖回期限越短，轉(zhuǎn)換比例越高、贖回價(jià)格越大

　　B.贖回期限越長(zhǎng)，轉(zhuǎn)換比例越低、贖回價(jià)格越小

　　C.贖回期限越短，轉(zhuǎn)換比例越低、贖回價(jià)格越小

　　D.贖回期限越長(zhǎng)，轉(zhuǎn)換比例越高、贖回價(jià)格越大

　　正確答案：B

　　7.發(fā)行人和主承銷(xiāo)商必須在( )前將確定的發(fā)行價(jià)格進(jìn)行公告。?

　　A.資金解凍

　　B.股票配售

　　C.資金入帳

　　D.網(wǎng)上發(fā)行

　　正確答案：A

　　8.股票收購(gòu)是指收購(gòu)方公司以( )替換目標(biāo)公司的股票。

　　A.已發(fā)行的股票

　　B.新發(fā)行的股票認(rèn)購(gòu)權(quán)

　　C.新發(fā)行的優(yōu)先股票

　　D.新發(fā)行的股票

　　正確答案：D

　　9.1927年的( )取消了禁止商業(yè)銀行承銷(xiāo)股票的規(guī)定。

　　A.《國(guó)民銀行法》

　　B.《麥克法頓法》

　　C.《格拉斯•斯蒂格爾法》

　　D.《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》

　　正確答案：A

　　10.以募集方式設(shè)立公司，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股，發(fā)起人出資總額應(yīng)( )。

　　A.不少于1億人民幣

　　B.不少于1.5億人民幣

　　C.不少于2億人民幣

　　D.不少于2.5億人民幣

　　正確答案：B

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