2014年證券從業(yè)資格發(fā)行與承銷第一章習(xí)題:證券經(jīng)營機構(gòu)

更新時間：2014-10-13 13:59:54 來源：|0

瀏覽

證券從業(yè)資格報名、考試、查分時間免費短信提醒

摘要 2014年證券從業(yè)資格發(fā)行與承銷第一章習(xí)題:證券經(jīng)營機構(gòu)，環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道小編整理以供參考。

　　2014年證券從業(yè)資格發(fā)行與承銷章節(jié)練習(xí)題

　　一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請選出正確的選項)

　　1.企業(yè)短期融資券最長期限不超過(　　)天。

　　A.100

　　B.150

　　C.300

　　D.365

　　2.申請人申請記賬式國債承銷團成員資格的，應(yīng)當(dāng)將申請材料提交至(　　)。

　　A.財政部

　　B.國資委

　　C.中國人民銀行

　　D.發(fā)改委

　　3.(　　)應(yīng)對招股說明書的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進行核查，并在招股說明書正文后做出聲明。

　　A.保薦人(主承銷商)

　　B.發(fā)行人律師

　　C.承擔(dān)審計業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所

　　D.中國證監(jiān)會

　　4.2005年1月1日試行(　　)標(biāo)志著我國首次公開發(fā)行股票市場化定價機制的初步建立。

　　A.發(fā)行輔導(dǎo)制

　　B.發(fā)行備案制

　　C.公開發(fā)行股票詢價制度

　　D.發(fā)行審核制

　　5.1994年以后政策性金融債券經(jīng)(　　)批準(zhǔn)，由我國政策性銀行用計劃派購或市場化的方式，向國有商業(yè)銀行、區(qū)域性商業(yè)銀行、商業(yè)保險公司、城市合作銀行、農(nóng)村信用社、郵政儲蓄銀行等金融機構(gòu)發(fā)行。

　　A.國務(wù)院

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.國資委

　　D.中國人民銀行

　　解讀

　　2014證券從業(yè)資格《投資基金》練習(xí)題

　　2014年證券從業(yè)資格考試標(biāo)準(zhǔn)模擬題匯總

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或論壇，隨時與廣大考生朋友們一起交流!

　　2014年證券從業(yè)資格發(fā)行與承銷章節(jié)練習(xí)題

　　6.(　　)發(fā)行次級定期債務(wù)，須向中國銀監(jiān)會提出申請，提交可行性分析報告、招募說明書、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。

　　A.政策性銀行

　　B.商業(yè)銀行

　　C.企業(yè)集團財務(wù)公司

　　D.其他金融機構(gòu)

　　7.我國發(fā)行企業(yè)債券開始于(　　)年。

　　A.1980

　　B.1982

　　C.1983

　　D.1985

　　8.1996年4月，中國證監(jiān)會發(fā)出《關(guān)于規(guī)范企業(yè)債券的證券交易所上市交易等有關(guān)問題的通知》，規(guī)定企業(yè)債券上市的最終批準(zhǔn)權(quán)屬于(　　)，企業(yè)債券暫不利用證券交易所電腦系統(tǒng)上網(wǎng)發(fā)行。

　　A.中國人民銀行

　　B.發(fā)改委

　　C.國資委

　　D.中同證監(jiān)會

　　9.1998年通過的《證券法》對公司債券的發(fā)行和上市作了特別規(guī)定，規(guī)定公司債券的發(fā)行采用(　　)，上市交易采用(　　)。

　　A.審批制、審批制

　　B.審批制、核準(zhǔn)制

　　C.核準(zhǔn)制、審批制

　　D.核準(zhǔn)制、核準(zhǔn)制

　　10.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其注冊資本不得低于人民幣(　　)。

　　A.2000萬元

　　B.5000萬元

　　C.1億元

　　D.2億元

　　解讀

　　2014證券從業(yè)資格《投資基金》練習(xí)題

　　2014年證券從業(yè)資格考試標(biāo)準(zhǔn)模擬題匯總

　　2014年證券從業(yè)資格發(fā)行與承銷章節(jié)練習(xí)題

　　二、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項)

　　1.承銷團申請人應(yīng)當(dāng)具備下列(　　)條件才能具備國債的承銷業(yè)務(wù)資格。

　　A.在中國境內(nèi)依法成立的金融機構(gòu)

　　B.近3年內(nèi)在經(jīng)營活動中沒有重大違法記錄

　　C.財務(wù)穩(wěn)健，具有較強的風(fēng)險控制能力

　　D.信息化管理程度較高

　　2.我國股票發(fā)行方式主要經(jīng)歷了(　　)幾個階段。

　　A.自辦發(fā)行

　　B.有限量發(fā)售認購證

　　C.上網(wǎng)定價發(fā)行

　　D.基金及法人配售

　　3.我國經(jīng)濟體制改革以后，1985年國內(nèi)由(　　)和(　　)首次發(fā)行金融債券。

　　A.中國工商銀行

　　B.中國建設(shè)銀行

　　C.中國農(nóng)業(yè)銀行

　　D.中國人民銀行

　　4.1993年12月通過的《中華人民共和國公司法》規(guī)定只有(　　)及其他兩個以上的國有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司才可以發(fā)行公司債券。

　　A.股份有限公司

　　B.有限責(zé)任公司

　　C.國有獨資公司

　　D.兩個以上國有企業(yè)

　　5.(　　)為我國發(fā)行資產(chǎn)支持證券建立了制度基礎(chǔ)。

　　A.《證券法》

　　B.《信貸資產(chǎn)證券化管理辦法》

　　C.《國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券發(fā)行管理暫行辦法》

　　D.《金融機構(gòu)信貸資產(chǎn)證券化試點監(jiān)督管理辦法》

　　解讀

　　2014證券從業(yè)資格《投資基金》練習(xí)題

　　2014年證券從業(yè)資格考試標(biāo)準(zhǔn)模擬題匯總

　　2014年證券從業(yè)資格發(fā)行與承銷章節(jié)練習(xí)題

　　6.2005年10月9日，(　　)和(　　)這兩家國際開發(fā)機構(gòu)在全國銀行間債券市場分別發(fā)行人民幣債券，標(biāo)志著熊貓債券由此誕生。

　　A.世界銀行

　　B.國際金融公司

　　C.亞洲開發(fā)銀行

　　D.國際貨幣基金組織

　　7.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列(　　)事項聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。

　　A.首次公開發(fā)行股票并上市

　　B.公司發(fā)行短期融資債券

　　C.上市公司發(fā)行新股

　　D.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

　　8.證券公司申請保薦機構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備下列(　　)條件。

　　A.注冊資本不低于人民幣5000萬元，凈資本不低于人民幣3000萬元

　　B.具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度

　　C.符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人

　　D.最近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為

　　9.個人申請保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)具備下列(　　)條件。

　　A.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

　　B.參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效

　　C.最近2年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰

　　D.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

　　10.證券發(fā)行監(jiān)管制度在國際上有(　　)類型。

　　A.政府主導(dǎo)型

　　B.局部型

　　C.市場主導(dǎo)型

　　D.整體型

　　解讀

　　2014證券從業(yè)資格《投資基金》練習(xí)題

　　2014年證券從業(yè)資格考試標(biāo)準(zhǔn)模擬題匯總

　　2014年證券從業(yè)資格發(fā)行與承銷章節(jié)練習(xí)題

　　三、判斷題(判斷以下各小題的對錯，正確的填A(yù)，錯誤的填B)

　　1.證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構(gòu)不得超過5家。(　　)

　　2.20世紀90年代初期，我國公司在股票發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價格和市盈率方面完全具有決定權(quán)。(　　)

　　3.國債經(jīng)營機構(gòu)代保管的國債券可以與自營的國債券一起保管、分賬管理，并確保賬券一致。(　　)

　　4.1996年4月，中國證監(jiān)會發(fā)出《關(guān)于規(guī)范企業(yè)債券的證券交易所上市交易等有關(guān)問題的通知》，規(guī)定企業(yè)債券上市的最終批準(zhǔn)權(quán)屬于中國證監(jiān)會，企業(yè)債券可以回購。(　　)

　　5.2003年8月30日發(fā)布的《證券公司債券管理暫行辦法》規(guī)定的證券公司債券包括證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券和次級債券。(　　)

　　6.短期融資券的注冊機構(gòu)為中國銀行間市場交易商協(xié)會。(　　)

　　7.企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)制定發(fā)行計劃，在計劃內(nèi)嚴格規(guī)定各期票據(jù)的利率形式、期限結(jié)構(gòu)等要素。(　　)

　　8.發(fā)行人可根據(jù)自己的意愿選擇任何證券公司為其提供保薦業(yè)務(wù)服務(wù)。(　　)

　　9.同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機構(gòu)承擔(dān)。(　　)

　　10.狹義的投資銀行業(yè)包括公司融資、并購顧問、股票和債券等金融產(chǎn)品的銷售和交易、資產(chǎn)管理和風(fēng)險投資業(yè)務(wù)等。(　　)

　　解讀

　　2014證券從業(yè)資格《投資基金》練習(xí)題

　　2014年證券從業(yè)資格考試標(biāo)準(zhǔn)模擬題匯總

　　2014年證券從業(yè)資格發(fā)行與承銷章節(jié)練習(xí)題

　　參考答案及解析

　　一、單項選擇題

　　1.D

　　[解析]短期融資券是指企業(yè)依照規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長期限不超過365天的有價證券。

　　2.A

　　[解析]申請人申請憑證式國債承銷團成員資格的，應(yīng)當(dāng)將申請材料分別提交財政部和中國人民銀行;申請人申請記賬式國債承銷團成員資格的，應(yīng)當(dāng)將申請材料提交財政部。

　　3.A

　　[解析]保薦人(主承銷商)應(yīng)時招股說明書的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進行核查，并在招股說明書正文后聲明。

　　4.C

　　[解析]2005年1月1日試行首次公開發(fā)行股票詢價制度.按照中國證監(jiān)會的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機構(gòu)應(yīng)通過向詢價對象詢價的方式確定股票發(fā)行價格，這標(biāo)志著我國首次公開發(fā)行股票市場化定價機制的初步建立。

　　5.D

　　[解析]略

　　6.B

　　[解析]2003年發(fā)布的《關(guān)于將次級定期債務(wù)計入附屬資本的通知》規(guī)定，商業(yè)銀行發(fā)行次級定期債務(wù)，須向中國銀監(jiān)會提出申請，提交可行性分析報告、招募說明書、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。

　　7.C

　　[解析]略

　　8.D

　　[解析]略

　　9.B

　　[解析]1998年通過的《證券法》對公司債券的發(fā)行和上市作了特別規(guī)定，規(guī)定公司債券的發(fā)行仍采用審批制，但上市交易則采用核準(zhǔn)制。

　　10.C

　　[解析]根據(jù)《證券法》第125、127條規(guī)定，證券公司從事以上業(yè)務(wù)注冊資本最低限額為人民幣1億元。

　　解讀

　　2014證券從業(yè)資格《投資基金》練習(xí)題

　　2014年證券從業(yè)資格考試標(biāo)準(zhǔn)模擬題匯總

　　2014年證券從業(yè)資格發(fā)行與承銷章節(jié)練習(xí)題

　　二、多項選擇題

　　1.ABCD

　　[解析]承銷團申請人應(yīng)當(dāng)具備下列基本備件：(1)在中國境內(nèi)依法成立的金融機構(gòu);(2)近3年內(nèi)在經(jīng)營活動中沒有重大違法記錄，信譽良好;(3)財務(wù)穩(wěn)健，資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等指標(biāo)達到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，具有較強的風(fēng)險控制能力;(4)具有負責(zé)國債業(yè)務(wù)的專職部門以及健全的國債投資和風(fēng)險管理制度;(5)信息化管理程度較高;(6)有能力且自愿履行《國債承銷團成員資格審批辦法》第6章規(guī)定的各項義務(wù)。

　　2.ABCD

　　[解析]我國股票發(fā)行方式按時間和方式種類大約可以分為：(1)自辦發(fā)行;(2)有限量發(fā)售認購證;(3)無限量發(fā)售認購證;(4)無限量發(fā)售申請表方式以及銀行儲蓄存款掛鉤方式;(5)上網(wǎng)競價方式;(6)全額預(yù)繳款、比例配售;(7)上網(wǎng)定價發(fā)行;(8)基金及法人配售;(9)向二級市場投資者配售;(10)上網(wǎng)發(fā)行資金申購;(11)網(wǎng)下發(fā)行電子化。

　　3.AC

　　[解析]略

　　4.ACD

　　[解析]略

　　5.BD

　　[解析]資產(chǎn)支持證券是指由銀行業(yè)金融機構(gòu)作為發(fā)起機構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機構(gòu)，由受托機構(gòu)發(fā)行的、以該財產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。受托機構(gòu)以信托財產(chǎn)為限向投資機構(gòu)承擔(dān)支付資產(chǎn)支持證券收益的義務(wù)。《信貸資產(chǎn)證券化管理辦法》《金融機構(gòu)信貸資產(chǎn)證券化試點監(jiān)督管理辦法》對此進行了規(guī)定。

　　6.BC

　　[解析]國際金融公司和亞洲開發(fā)銀行這兩家國際開發(fā)機構(gòu)在全國銀行問債券市場發(fā)行了人民幣債券，也稱為“熊貓債券”，其發(fā)行額分別為11.3億元和10億元，這是中國債券市場首次引入外資機構(gòu)發(fā)行主體。

　　7.ACD

　　[解析]為了規(guī)范證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，提高上市公司質(zhì)量和證券公司執(zhí)業(yè)水平，保護投資者的合法權(quán)益，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：(1)首次公開發(fā)行股票并上市;(2)上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券;(3)中國證監(jiān)會認定的其他情形。

　　8.BCD

　　[解析]證券公司申請保薦機構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件有：(1)注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元;(2)具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度;(3)保薦業(yè)務(wù)部門具有健全的業(yè)務(wù)規(guī)程、內(nèi)部風(fēng)險評估和控制系統(tǒng);(4)其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人，符合保薦代表人資格每件的從業(yè)人員不少于4人;(5)最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰;(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　9.ABD

　　[解析]個人申請保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷;(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人; (3)參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效;(4)最近3年來受到中國證監(jiān)會的行政處罰;(5)未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù); (6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　10.AC

　　[解析]證券發(fā)行監(jiān)管制度在國際上有兩種類型：一種是政府主導(dǎo)型，即核準(zhǔn)制。核準(zhǔn)制要求發(fā)行人在發(fā)行證券過程中，不僅要公開披露有關(guān)信息，而且必須符合一系列實質(zhì)性的條件。這種制度賦予監(jiān)管當(dāng)局決定權(quán)。另一種是市場主導(dǎo)型，即注冊制。注冊制指股票發(fā)行之前，發(fā)行人必須按法定程序向監(jiān)管部門提交有關(guān)信息，申請注冊，并對信息的完整性、真實性負責(zé)。

　　解讀

　　2014證券從業(yè)資格《投資基金》練習(xí)題

　　2014年證券從業(yè)資格考試標(biāo)準(zhǔn)模擬題匯總