2014年證券從業(yè)資格發(fā)行與承銷第七章習(xí)題:上市公司發(fā)行新股

　　2014證券從業(yè)資格《投資基金》練習(xí)題 

　　2014年證券從業(yè)資格考試標(biāo)準(zhǔn)模擬題匯總

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　　2014年證券從業(yè)資格發(fā)行與承銷章節(jié)練習(xí)題

　　三、判斷題(正確的選A，錯誤的選B。)

　　1.上市公司公開發(fā)行新股是指上市公司向不特定對象發(fā)行新股，只指向不特定對象公開募集股份。( )

　　2.上市公司非公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的條件，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)。( )

　　3.上市公司計劃公開發(fā)行新股前，保薦人和上市公司必須首先判斷發(fā)行主體是否符合公開發(fā)行新股的法定條件，這是上市公司成功公開發(fā)行新股的基本前提。( )

　　4.公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)董事會作出決議。( )

　　5.上市公司申請發(fā)行新股，公司重要資產(chǎn)、核心技術(shù)或其他重大權(quán)益的取得合法，能夠持續(xù)使用，不存在現(xiàn)實或可預(yù)見的重大不利變化。( )

　　6.上市公司申請發(fā)行新股，最近24個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下降30%以上的情形。( )

　　7.上市公司申請發(fā)行新股，不存在可能嚴(yán)重影響公司持續(xù)經(jīng)營的擔(dān)保、訴訟、仲裁或其他重大事項。( )

　　8.上市公司申請發(fā)行新股，最近2年及1期財務(wù)報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告。( )

　　9.上市公司申請發(fā)行新股，最近36個月內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載。( )

　　10.除金融類企業(yè)外，上市公司本次募集資金使用項目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資，不得直接或間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務(wù)的公司。( )

　　參考答案

　　一、單選題

　　1.B 2.B 3.D 4.C 5.B　6.B 7.B 8.A 9.D 10.B

　　二、不定項選擇題

　　1.AB 2.ABC 3.ABCD 4.CD　5.ABC 6.BCD 7.BCD 8.ABCD　9.AD 10.ABC

　　三、判斷題

　　1.B 2.A 3.A 4.B 5.A　6.B 7.A 8.B 9.A 10.A

　　解讀