2015年證券從業(yè)資格《證券交易》模擬測試一[答案]
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答案及解析
一、單項選擇題
1.A?！窘馕觥炕刭徑灰赘嗟鼐哂卸唐谌谫Y的屬性。從運作方式看，它結(jié)合了現(xiàn)貨交易與遠期交易的特點，通常在債券交易中運用。
2.B?！窘馕觥拷?jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券投資咨詢及與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務顧問業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣5 000萬元。證券公司從事證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元，經(jīng)營上述業(yè)務中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。
3.A?！窘馕觥扛鶕?jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。證券交易所的設立和解散，由國務院決定。
4.D?！窘馕觥繛榉婪蹲C券結(jié)算風險，我國設立了證券結(jié)算風險基金，用于墊付或彌補因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機構(gòu)的損失。
5.A?！窘馕觥緼選項“對證券交易所事務的提議權(quán)和表決權(quán)”屬于證券交易所會員的權(quán)利。
6.B?！窘馕觥拷灰讌⑴c人應當通過在證券交易所申請開設的交易單元進行證券交易，交易單元是交易權(quán)限的技術(shù)載體。會員參與交易及會員權(quán)限的管理通過交易單元來實現(xiàn)。
7.C?！窘馕觥课械姆诸悾?1)根據(jù)委托訂單的數(shù)量，分為整數(shù)委托和零數(shù)委托;(2)根據(jù)買賣證券的方向，分為買進委托和賣出委托;(3)根據(jù)委托價格限制，分為市價委托和限價委托;(4)根據(jù)委托時效限制，分為當日委托、當周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。
8.C。【解析】已計息天數(shù)是指起息日至成交日的實際日歷天數(shù)，因此，題中國債的已計息天數(shù)為從7月5日至12月18口中的實際日歷天數(shù)，即27+31+30+31+30+18=167(天)。
9.D?！窘馕觥科贩N指客戶委托買賣證券的名稱，也是填寫委托單的第一要點。
10.D?！窘馕觥扛鶕?jù)現(xiàn)行制度規(guī)定.無論買入或賣出，股票(含A、B股)、基金類證券在1個交易日內(nèi)的交易價格相對于上1交易日收市價格的漲跌幅度不得超過10%。ABC 三項都不符合這一規(guī)定，只有D項正確。
11.D?！窘馕觥總蚪鸬氖召M標準因交易品種、交易場所的不同而有所差異。自2002年5月1日開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度。證券經(jīng)紀商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易手續(xù)費等)不得高于證券交易金額的3‰，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等。
12.D?！窘馕觥緼股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取;B股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。
13.D?！窘馕觥扛們r的結(jié)果有三種可能：(1)全部成交;(2)部分成交;(3)不成交。
14.A?！窘馕觥扛鶕?jù)現(xiàn)行制度規(guī)定.其中ST股票和*ST股票價格漲跌幅度不得超過5%。漲跌幅價格=前收盤價×(1±漲跌幅比例)。則次一交易日該股票交易價格的上限為10.50×(1+5%)=11.025(元)。
15.C?！窘馕觥扛鶕?jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，多只A股合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣且其中單只A股的交易數(shù)量不低于20萬股的,可采用大宗交易方式。
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16.B?！窘馕觥抗潭ㄊ找嫫脚_交易采用報價交易和詢價交易兩種方式。報價交易中.交易商可以匿名或?qū)嵜绞缴陥?詢價交易中，交易商須以實名方式申報。
17.C?！窘馕觥俊蛾P(guān)于實施<合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法>有關(guān)問題的通知》規(guī)定，境外投資者的境內(nèi)證券投資，應當遵循下列持股比例限制：(1)單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的.持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%;(2)所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的20%。
18.A?！窘馕觥?007年11月7日.中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布了有關(guān)證券交易委托代理協(xié)議的指引，要求證券公司應根據(jù)《證券交易委托代理協(xié)議(范本)》修訂與客戶簽訂的相關(guān)證券經(jīng)紀業(yè)務合同文本?！蹲C券交易委托代理協(xié)議(范本)》的內(nèi)容包括：雙方聲明及承諾、協(xié)議標的、資金賬戶、交易代理、網(wǎng)上委托、變更和撤銷、甲方授權(quán)代理人委托、甲乙雙方的責任及免賠條款、爭議的解決、機構(gòu)客戶、附則。
19.B?！窘馕觥看_立證券經(jīng)紀關(guān)系的第三步是開立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系。這里的資金賬戶是指客戶在證券公司開立的專門用于證券交易結(jié)算、記載客戶資金明細數(shù)據(jù)的賬戶。證券公司通過該賬戶對客戶的證券買賣交易、證券交易資金劃轉(zhuǎn)進行前端控制.對客戶證券交易結(jié)算資金進行清算交收和計付利息等。
20.C?！窘馕觥垦a辦新號碼證券賬戶卡的。按規(guī)定數(shù)據(jù)格式將有關(guān)資料傳送給中國結(jié)算公司，中國結(jié)算公司審核合格后即時予以配號，自動將新證券賬戶托管到原證券賬戶托管的證券公司(或B股托管機構(gòu))，并將相關(guān)證券由原證券賬戶轉(zhuǎn)到新的證券賬戶。
21.C?！窘馕觥坎町愋允袌鰻I銷策略也稱多重細分市場策略，是指公司根據(jù)不同的目標市場采用不同的營銷策略，甚至設計不同的產(chǎn)品來滿足不同目標市場上的不同需求。采用該種營銷策略的公司往往是實力較強的證券公司，它們追求的是較高的市場占有率，并謀求地區(qū)間的布局平衡。
22.A?！窘馕觥扛鶕?jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券經(jīng)紀人同時接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務等活動的，責令改正、給予警告，沒收違法所得。并處以違法所得等值罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以下的罰款。
23.D?！窘馕觥孔C券經(jīng)紀業(yè)務營銷是以證券類金融產(chǎn)品為載體的金融服務營銷，主要包括客戶招攬、產(chǎn)品及服務銷售和客戶服務等三個方面。
24.A?！窘馕觥孔C券公司在開展經(jīng)紀業(yè)務時，為客戶提供的核心服務是證券交易通道服務，滿足的是客戶完成證券交易的核心需求。目前證券交易通道包括證券營業(yè)網(wǎng)點柜臺服務、網(wǎng)上交易通道和電話委托自助式交易通道服務等。
25.B?！窘馕觥扛鶕?jù)我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定.首次公開發(fā)行股票，應當通過向特定機構(gòu)投資者詢價的方式確定股票發(fā)行價格。
26.D。【解析】股東配股繳款的過程既是公司發(fā)行新股籌資的過程，也是股東行使優(yōu)先認股權(quán)的過程。
27.C?！窘馕觥可虾ＷC券交易所A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排中，除息日為T+4日。
28.A。【解析】投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)進行投票均選擇買人。
29.C?！窘馕觥客顿Y者申購基金份額的，應當擁有對應的足額組合證券及替代現(xiàn)金。投資者贖回基金份額的，應當擁有對應的足額基金份額。
30.A。【解析】投資者買賣掛牌公司(指股份在代辦系統(tǒng)掛牌報價轉(zhuǎn)讓的非上市公司)股份.應持有中國結(jié)算公司深圳分公司人民幣普通股票賬戶。
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31.A?！窘馕觥孔C券公司自營業(yè)務與經(jīng)紀業(yè)務相比較根本區(qū)別是自營業(yè)務是證券公司為盈利而自己買賣證券，經(jīng)紀業(yè)務是證券公司代理客戶買賣證券，另一區(qū)別是證券自營業(yè)務交易的風險性。
32.D?！窘馕觥孔C券自營業(yè)務的運作管理首先要控制運作風險，其中，自營業(yè)務必須以證券公司自身名義，通過專用自營席位進行，并由非自營業(yè)務部門負責自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。自營業(yè)務資金的出入必須以公司名義進行，禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金。
33.B。【解析】證券公司應當按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報送自營業(yè)務信息，報告的內(nèi)容包括：(1)自營業(yè)務賬戶、席位情況;(2)涉及自營業(yè)務規(guī)模、風險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務授權(quán)等方面的重大決策;(3)自營風險監(jiān)控報告;(4)其他需要報告的事項。
34.C?！窘馕觥孔C券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應當符合下列條件：(1)經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務的經(jīng)營范圍;(2)凈資本不低于2億元人民幣，且符合中國證監(jiān)會關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務的各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定;(3)資產(chǎn)管理業(yè)務人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人;(4)具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行; (5)最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰;(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
35.D?！窘馕觥抠Y產(chǎn)托管機構(gòu)的職責之一是執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運營中的資金往來。
36.D?！窘馕觥慷ㄏ蛸Y產(chǎn)管理合同失效、被撤銷、解除或者終止后15日內(nèi)，證券公司應當代客戶向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請注銷專用證券賬戶;或者根據(jù)客戶要求，代理客戶向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請將專用證券賬戶轉(zhuǎn)換為普通證券賬戶。
37.C?！窘馕觥孔C券公司應當建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務的合同、客戶資料、交易記錄等文件、資料和數(shù)據(jù)。保存期限不得少于20年，任何人不得隱匿、偽造、篡改或銷毀。
38.D。【解析】D選項不是集合資產(chǎn)管理合同的主要內(nèi)容。
39.D?！窘馕觥抠Y產(chǎn)管理業(yè)務中的經(jīng)營風險主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務中投資決策或操作失誤而使管理的客戶資產(chǎn)受到損失。
40.C。【解析】托管機構(gòu)應當按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，為每一個集合資產(chǎn)管理計劃代理開立專門的證券賬戶和資金賬戶，證券賬戶的名稱應當是“證券公司一托管機構(gòu)一集合資產(chǎn)管理計劃名稱”。資金賬戶名稱應當是“集合資產(chǎn)管理計劃名稱”。
41.A。【解析】依照《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進行交易.且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離的，責令改正，沒收違法所得.并處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的。撤銷相關(guān)業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格。
42.B。【解析】融資融券業(yè)務客戶的選擇標準之一是要求客戶在申請開展融券融券業(yè)務的證券公司所屬營業(yè)部及與本公司具有控制關(guān)系的其他證券公司營業(yè)部開設普通證券賬戶并從事交易的時間連續(xù)計算滿半年以上。
43.B。【解析】A選項是用于記載客戶委托證券公司持有的擔保證券的明細數(shù)據(jù)的賬戶;C選項是用于記載客戶交存的擔保資金的明細數(shù)據(jù)的賬戶。
44.B。【解析】客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的二級賬戶.用于記載客戶委托證券公司持有的擔保證券的明細數(shù)據(jù)。
45.A?！窘馕觥靠沙涞直ＷC金的證券，在計算保證金金額時，應當以證券市值按下列折算率進行折算：(1)上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70%，其他股票折算率最高不超過65%，被實行特別處理和暫停上市的A股股票的折算率為0;(2)交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過90%;(3)國債折算率最高不超過95%;(4)其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80%;(5)權(quán)證的折算率為0。
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46.A?！窘馕觥咳谫Y保證金比例是指客戶融資買人時交付的保證金與融資交易金額的比例.計算公式為：
47.A?！窘馕觥孔C券公司應當在每月結(jié)束后7個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告當月的下列情況：(1)融資融券業(yè)務客戶的開戶數(shù)量;(2)對全體客戶和前10名客戶的融資融券余額;(3)客戶交存的擔保物種類和數(shù)量;(4)強制平倉的客戶數(shù)量、強制平倉的交易金額; (5)有關(guān)風險控制指標值;(6)融資融券業(yè)務盈虧狀況。
48.C?！窘馕觥孔C券金融公司應當每個交易日公布以下轉(zhuǎn)融通信息：(1)轉(zhuǎn)融資余額;(2)轉(zhuǎn)融券余額;(3)轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù);(4)轉(zhuǎn)融通費率。
49.D。【解析】證券金融公司應當遵守以下風險控制指標規(guī)定：(1)凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100%;(2)對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%;(3)融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%;(4)充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%。
50.D?！窘馕觥可虾ＷC券交易所債券回購交易的申報價格最小變動單位為0.005元或其整數(shù)倍;而深圳證券交易所的申報價格最小變動單位為0.001元或其整數(shù)倍。
51.B。【解析】全國銀行間債券市場的主管部門是中國人民銀行;對轄內(nèi)金融機構(gòu)的債券交易活動進行日常監(jiān)督的是中國人民銀行各分支機構(gòu)。
52.D?！窘馕觥咳珖y行間債券市場買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最短為1天，最長不得超過91天。交易雙方不得以任何方式延長回購期限。
53.D。【解析】同業(yè)中心與中央結(jié)算公司職責的區(qū)別是：前者負責買斷式回購交易的日常監(jiān)測工作;后者負責買斷式回購結(jié)算的日常監(jiān)測工作。
54.D?！窘馕觥抠|(zhì)押券欠庫的，中國結(jié)算公司在該日日終暫不交付或從其資金交收賬戶中扣劃與質(zhì)押券欠庫量等額的資金。如次一交易日未補充申報提交，或補充申報提交質(zhì)押券后相關(guān)證券賬戶仍然發(fā)生質(zhì)押券欠庫的，從該交易日起(含節(jié)假日)向該融資方結(jié)算參與人收取違約金。違約金=質(zhì)押券欠庫量等額金額×違約天數(shù)×違約金比例。
55.A。【解析】對于最低結(jié)算備付金比例.債券品種(包括現(xiàn)券交易和回購交易)按10%計收，債券以外的其他證券品種按20%計收。
56.A?！窘馕觥啃庞蔑L險包括買方不能履行資金交收義務的風險，或賣方不能履行證券交收義務的風險。信用風險可以進一步細分為本金風險和價差風險。其中本金風險指證券登記結(jié)算機構(gòu)付出證券但收不到對應款項，或者付出款項但收不到對應證券的風險。
57.D?！窘馕觥啃庞蔑L險可以進一步細分為本金風險和價差風險(價差風險也稱重置風險)。其中價差風險是指證券登記結(jié)算機構(gòu)采取處置措施時價格發(fā)生不利變化的風險。
58.A?！窘馕觥糠娠L險是指因為法律法規(guī)不透明、不明確或法規(guī)適用不當，導致證券登記結(jié)算機構(gòu)遭受損失的風險。
59.C?！窘馕觥恐袊C監(jiān)會于2006年4月7日發(fā)布、2009年11月20日修訂的《證券登記結(jié)算管理辦法》針對交收風險、法律風險、操作風險、技術(shù)風險，明確了有關(guān)證券登記結(jié)算機構(gòu)風險防范和控制措施，形成了一套嚴密的結(jié)算風險管理體系。目前，中國結(jié)算公司已經(jīng)采取措施落實該辦法的規(guī)定，建立健全我國證券交易所市場的結(jié)算風險管理體系。
60.A?！窘馕觥孔C券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。
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二、多項選擇題
1.CD。【解析】金融期權(quán)的基本類型是買入期權(quán)與賣出期權(quán)。如果按照金融期權(quán)基礎資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)還可以分為股權(quán)類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等。
2.ABD?！窘馕觥客ǔ?證券交易機制的目標是多重的，主要目標有：流動性、穩(wěn)定性和有效性。
3.ABCD?！窘馕觥可虾ＷC券交易所和深圳證券交易所對取得會員資格需具備的條件包括：(1)經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準設立并具有法人地位的證券公司; (2)具有良好的信譽、經(jīng)營業(yè)績和一定規(guī)模的資本金或營運資金;(3)組織機構(gòu)和業(yè)務人員符合中國證監(jiān)會和證券交易所規(guī)定的條件;(4)承認證券交易所章程和業(yè)務規(guī)則，按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費;(5)證券交易所要求的其他條件。
4.BCD。【解析】會員通過交易單元從事證券交易業(yè)務，應當向深圳證券交易所繳納交易單元使用費、流速費與流量費等費用。
5.ABC?！窘馕觥孔C券賬戶持有人可以查詢其賬戶的注冊資料、證券余額、證券變更及其他相關(guān)內(nèi)容。
6.ABCD?！窘馕觥緼B選項描述的為限價委托的優(yōu)點;CD選項描述的為限價委托的缺點。
7.ABCD。【解析】連續(xù)競價階段的特點是每一筆買賣委托輸入交易自動撮合系統(tǒng)后，當即判斷并進行不同的處理：能成交者予以成交.不能成交者等待機會成交，部分成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待。按照我國目前的有關(guān)規(guī)定，在無撤單的情況下.委托當日有效。
8.ABC?！窘馕觥客顿Y者在委托買賣證券時，需支付多項費用和稅收，如傭金、過戶費、印花稅等。
9.ABD?！窘馕觥繉τ贐股.雖然沒有過戶費，但中國結(jié)算公司要收取結(jié)算費。在上海證券交易所，結(jié)算費是成交金額的0.5‰;在深圳證券交易所，稱為結(jié)算登記費。是成交金額的0.5‰，但最高不超過500港元。
10.ABD?！窘馕觥孔C券停牌時，證券交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息;證券摘牌后，行情信息中無該證券的信息。對于開市期間停牌的申報問題.我國證券交易所規(guī)定：證券開市期間停牌的，停牌前的申報參加當日該證券復牌后的交易;停牌期間，可以繼續(xù)申報，也可以撤銷申報;復牌時，對已接受的申報實行集合競價。
11.BCD?！窘馕觥窟B續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±20%，屬于證券交易異常波動的情形，故A選項不正確。 BCD選項所述情形出現(xiàn)的，證券交易所分別公布相關(guān)證券當日買人、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部的名稱及其買人、賣出金額。本題正確答案為BCD。
12.ABCD?！窘馕觥繉τ谇楣?jié)嚴重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取下列措施：(1)口頭或書面警示;(2)約見談話;(3)要求提交書面承諾;(4)限制相關(guān)證券賬戶交易;(5)報請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶;(6)上報中國證監(jiān)會查處。
13.CD?！窘馕觥緼選項應為每個合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托3家境內(nèi)證券公司進行證券交易;B選項應為單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的.持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%，所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的 20%。
14.ABCD?！窘馕觥砍}中的四個選項外，根本性的變化還體現(xiàn)在指定商業(yè)銀行須保證客戶能夠隨時查詢其交易結(jié)算資金的余額及變動情況。
15.ABC。【解析】D選項屬于客戶應承擔的義務。
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16.ABCD?！窘馕觥孔C券經(jīng)紀商和客戶建立了買賣委托關(guān)系后，客戶往往希望證券經(jīng)紀商能夠提供及時、準確的信息和咨詢服務。這些咨詢服務包括：上市公司的詳細資料、公司和行業(yè)的研究報告、經(jīng)濟前景的預測分析和展望研究、有關(guān)股票市場變動態(tài)勢的商情報告等。
17.ABCD?！窘馕觥客顿Y者教育主要是對投資者進行證券法規(guī)宣傳、證券知識普及、證券交易風險揭示和證券公司基本信息公示等。
18.ABC?！窘馕觥孔C券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員可以通過拜訪特定群體或在特定區(qū)域開展營銷活動，尋找潛在客戶。特定群體一般包含企業(yè)群體(如公司或企業(yè)、機構(gòu)等)、會員組織群體(如企業(yè)家協(xié)會、律師協(xié)會、會計師協(xié)會等)、社團群體(如義工聯(lián)、慈善團體等)等;特定區(qū)域指其他行業(yè)固定的營業(yè)網(wǎng)點(如銀行網(wǎng)點)、社區(qū)等。
19.CD?！窘馕觥靠蛻舴治鲋饕ǎ嚎蛻艋厩闆r分析，如客戶的年齡、身份、職業(yè)等基本情況;資產(chǎn)狀況分析.包括家庭固定資產(chǎn)狀況、家庭存款狀況、家庭年收入、其他支出和投資情況;投資風險收益特征分析等。
20.ABCD。【解析】四個選項均符合股票上網(wǎng)發(fā)行中對申購資金凍結(jié)、驗資及配號的規(guī)定。
21.ABCD。【解析】對于可轉(zhuǎn)換債券，初始轉(zhuǎn)股價格可因公司送紅股、增發(fā)新股、配股或降低轉(zhuǎn)股價格進行調(diào)整，具體調(diào)整情況公司應予以公告。
22.ABCD。【解析】從事中間介紹業(yè)務的證券公司應當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列信息：(1)受托從事的介紹業(yè)務范圍;(2)從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片;(3)期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式;(4)客戶開戶和交易流程、出入金流程;(5)交易結(jié)算結(jié)果查詢方式;(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
23.ABD?！窘馕觥孔C券公司應加強自營業(yè)務人員的職業(yè)道德和誠信教育，強化自營業(yè)務人員的保密意識、合規(guī)操作意識和風險控制意識。自營業(yè)務關(guān)鍵崗位人員離任前，應當由稽核部門進行審計。
24.AB。【解析】中國證監(jiān)會可聘請具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所、審計事務所等專業(yè)性中介機構(gòu)，對證券公司從事證券自營業(yè)務情況進行稽核。對會計師事務所、審計事務所等專業(yè)性中介機構(gòu)的稽核，證券公司應視同為中國證監(jiān)會的檢查并予以配合。
25.ABC?！窘馕觥孔C券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交下列材料：(1)申請書;(2)經(jīng)營證券業(yè)務許可證和企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復印件;(3)凈資本計算表和經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所審計的最近一期財務報表;(4)負責資產(chǎn)管理業(yè)務的高級管理人員的情況登記表;(5) 資產(chǎn)管理業(yè)務人員、風險控制崗位人員的名單、簡歷、證券業(yè)從業(yè)資格證書和身份證明復印件;(6)申請人出具的資產(chǎn)管理業(yè)務人員無不良行為記錄的證明; (7)內(nèi)部控制和風險管理制度文本及由具有證券相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所出具的內(nèi)部控制評審報告;(8)資產(chǎn)管理業(yè)務計劃書和業(yè)務操作規(guī)程;(9)中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。
26.ABCD?！窘馕觥砍鼳BCD四個選項外，證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務的投資決策要求還包括建立科學的管理業(yè)績評價體系。
27.ABD。【解析】集合資產(chǎn)管理計劃說明書應當清晰地說明集合資產(chǎn)管理計劃的特點、投資目標、投資范圍、投資組合設計、委托人參與和退出集合資產(chǎn)管理汁劃的安排、風險揭示、資產(chǎn)管理事務的報告和有關(guān)信息查詢等內(nèi)容，最大限度地披露影響委托人做出委托決定的全部事項，以充分保護委托人利益，方便委托人做出委托決定。
28.BCD?！窘馕觥孔C券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，應當保證集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)、不同集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)相互獨立，單獨設置賬戶，獨立核算、分賬管理。
29.AC。【解析】業(yè)務決策機構(gòu)由有關(guān)高級管理人員及部門負責人組成，負責制定融資融券業(yè)務操作流程，選擇可從事融資融券業(yè)務的分支機構(gòu)，確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費率)、保證金比例和最低維持擔保比例、可沖抵保證金的證券種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券種類。B選項屬于業(yè)務執(zhí)行部門的職責;D選項屬于董事會的職責。
30.ABC?！窘馕觥孔C券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。
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31.ABD。【解析】C選項應為維持擔保比例超過300%時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價證券，但提取后維持擔保比例不得低于300%。
32.AB?！窘馕觥繕I(yè)務規(guī)模及集中度風險主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控，對單個客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長，而造成證券公司資產(chǎn)流動性不足、凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定的可能性。
33.CD。【解析】上海證券交易所實行標準券制度的債券質(zhì)押式回購分為1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9個回購品種;而深圳證券交易所現(xiàn)有實行標準券制度的債券質(zhì)押式回購品種有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天11 個回購品種。
34.AB?！窘馕觥抠I斷式回購與質(zhì)押式回購業(yè)務(亦稱封閉式回購)的區(qū)別在于：在買斷式回購的初始交易中，債券持有人將債券 “賣”給逆回購方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購方;而在質(zhì)押式回購的初始交易中，債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移，逆回購方只享有質(zhì)權(quán)。由于所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移，因此買斷式回購的逆回購方可以自由支配購入債券，如出售或用于回購質(zhì)押等，只要在協(xié)}義期滿能夠有相等數(shù)量同種債券返售給債券持有人即可。
35.ABCD。【解析】同業(yè)中心負責買斷式回購交易的日常監(jiān)測工作.中央結(jié)算公司負責買斷式回購結(jié)算的日常監(jiān)測工作。發(fā)現(xiàn)異常交易、結(jié)算情況應及時向中國人民銀行報告。同業(yè)中心和中央結(jié)算公司負責依據(jù)中國人民銀行有關(guān)買斷式回購的規(guī)定制定相應的買斷式回購業(yè)務的交易、結(jié)算規(guī)則。中國人民銀行各分支機構(gòu)負責對轄區(qū)內(nèi)市場參與者的買斷式回購進行日常監(jiān)督。
36.ABCD?！窘馕觥恐醒虢Y(jié)算公司應定期向中國人民銀行報告?zhèn)泄芎徒Y(jié)算有關(guān)情況，及時為參與者提供債券托管、債券結(jié)算、本息兌付和賬務查詢等服務;應建立嚴格的內(nèi)部稽核制度，對債券賬務數(shù)據(jù)的真實性、準確性和完整性負責，并為賬戶所有人保密。
37.ABCD?！窘馕觥糠墙灰走^戶登記是指符合法律規(guī)定和程序的因股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓、司法扣劃、行政劃撥、繼承、捐贈、財產(chǎn)分割、公司購并、公司回購股份和公司實施股權(quán)激勵計劃等原因，發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的變更登記。
38.ABCD?！窘馕觥砍}中ABCD四項外，證券結(jié)算風險的防范措施還包括：(1)采用事前防范措施，強化結(jié)算參與人的資格管理;(2)在共同對手方制度下，通過貨銀對付交收機制來防范本金風險，保證證券和資金的所有權(quán)同時進行實質(zhì)性交收，也就是“一手交錢、一手交貨”;(3)建立完善的法律法規(guī)體系和健全的業(yè)務規(guī)則體系，減少結(jié)算行為和結(jié)算關(guān)系在法律上的不確定性，防范法律風險;(4)提高快速處置風險的能力，防止系統(tǒng)性風險的發(fā)生。
39.ABD?！窘馕觥糠彩怯捎谒喂韭殑湛梢垣@取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員都是內(nèi)幕人員，發(fā)行人的打字員也不例外。
40.AB。【解析】凈額清算又稱差額清算，指在一個清算期中，對每個結(jié)算參與人價款的清算只計其各筆應收、應付款項相抵后的凈額，對證券的清算只計每一種證券應收、應付相抵后的凈額。凈額清算又分為雙邊凈額清算、多邊凈額清算。
41.ABC?！窘馕觥孔C券交易所不得直接或者間接從事的事項有：(1)以營利為目的的業(yè)務;(2)新聞出版業(yè);(3)發(fā)布對證券價格進行預測的文字和資料;(4)為他人提供擔保;(5)未經(jīng)中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務。
42.ABCD?！窘馕觥孔C券交易所的會員代表應當履行的職責除以上ABCD項外，還有：(1)辦理證券交易所會員資格、席位、參與者交易業(yè)務單元(交易單元)、交易權(quán)限管理等相關(guān)業(yè)務;(2)報送統(tǒng)計月報、年報及證券交易所要求的其他文件;(3)每日瀏覽證券交易所網(wǎng)站會員專區(qū)，及時接收本所發(fā)送的業(yè)務文件，并予以協(xié)調(diào)落實;(4)及時更新會員專區(qū)中的會員總部、分支機構(gòu)的相關(guān)資料及其他信息;(5)督促會員及時繳納各項費用;(6)證券交易所要求履行的其他職責。
43.BCD?！窘馕觥筷P(guān)于申報時間，上海證券交易所規(guī)定：接受會員競價交易申報的時間為每個交易日的9：15～9：25、9：30～11：30、13：00～15：00。
44.ABCD?！窘馕觥吭谵k理下列賬戶業(yè)務時.應當進行客戶身份識別：(1)資金賬戶的開立、注銷;(2)代理證券賬戶的開立、指定交易及撤銷指定交易、轉(zhuǎn)托管、掛失補辦、合并和注銷;(3)代理開放式基金賬戶的開立、注銷;(4)信用賬戶的開立、注銷;(5)客戶資料修改;(6)指定商業(yè)銀行簽約、變更，修改銀行賬戶資料;(7)交易密碼、資金密碼、通信密碼清空重置;(8)開通非柜面交易委托方式;(9)增加服務品種;(10)不合格賬戶、休眠賬戶的規(guī)范;(11)其他與賬戶管理有關(guān)的重要業(yè)務。
45.ABCD?！窘馕觥吭谏虾ＷC券交易所，普通投資者可以參與交易的債券產(chǎn)品除ABCD項外還有：(1)分離債;(2)符合上交所《公司債券上市規(guī)則》第2.2條規(guī)定的公司債券;(3)上交所認可的其他債券交易品種。
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46.ABD?！窘馕觥吭谧C券經(jīng)紀業(yè)務營銷實務中，地理因素的具體變量主要有國家、地區(qū)、鄉(xiāng)村城市規(guī)模、交通通信條件、不同氣候、不同的地形地貌、人口密度等。
47.ABCD?！窘馕觥孔C券營業(yè)部的信息系統(tǒng)建設與管理，包括基礎環(huán)境、網(wǎng)絡通信、應用系統(tǒng)、管理制度、系統(tǒng)運行維護、安全保障等方面應符合中國證券業(yè)協(xié)會制定的《證券營業(yè)部信息技術(shù)指引》的有關(guān)要求。
48.BC?！窘馕觥孔C券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供的服務包括：(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù);(2)提供期貨行情信息、交易設施;(3)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。
49.ABCD。【解析】定向資產(chǎn)管理業(yè)務的內(nèi)部控制除了包括ABCD項外，還有：(1)專門、獨立的業(yè)務運作;(2)合理、有效的控制措施;(3)獨立、客觀的投資研究;(4)科學、嚴密的投資決策;(5)合理的規(guī)?？刂?(6)嚴格的核算與報告制度。
50.ABCD?！窘馕觥砍韵虑樾瓮?任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內(nèi)的資金：(1)為客戶進行融資融券交易的結(jié)算;(2)收取客戶應當歸還的資金、證券;(3)收取客戶應當支付的利息、費用、稅款;(4)按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定以及與客戶的約定處分擔保物;(5)收取客戶應當支付的違約金;(6)客戶提取還本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金;(7)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》規(guī)定的其他情形。
三、判斷題
1.B?！窘馕觥靠赊D(zhuǎn)換債券持有者可以在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時機，要求發(fā)行公司(而不是證券公司)按規(guī)定的價格和比例將可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為股票。
2.A?！窘馕觥恳驗閳鐾饨灰资且粚σ坏姆绞?，不可能產(chǎn)生投資者買方內(nèi)部或賣方內(nèi)部直接的出價、要價競爭，而是由金融機構(gòu)柜臺根據(jù)投資者的接受程度調(diào)整報價。
3.B?！窘馕觥颗汕埠细翊砣雸鰪氖伦C券交易活動是上海證券交易所和深圳證券交易所會員的一項義務。
4.B?！窘馕觥扛鶕?jù)《證券賬戶管理規(guī)則》的規(guī)定，一個自然人、法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶。
5.B?！窘馕觥客ǔ５淖龇ㄊ翘顚懘a及簡稱。
6.A?！窘馕觥咳珒r交易是指買賣債券時，以含有應計利息的價格申報并成交的交易;凈價交易是指買賣債券時，以不含有應計利息的價格申報并成交的交易。
7.A?！窘馕觥窟B續(xù)競價時，賣出申報價格低于即時揭示的最高買人申報價格時，以即時揭示的最高買人申報價格為成交價。
8.B?！窘馕觥孔C券交易傭金的最高上限是證券交易金額的3‰，但不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等。
9.B?！窘馕觥孔C券公司與其客戶之間的資金清算交收由證券公司自行負責完成。證券公司作為結(jié)算參與人與客戶之間的清算交收，是整個結(jié)算過程不可缺少的環(huán)節(jié)。
10.B。【解析】根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)交易制度，債券競價交易和權(quán)證交易實行當日回轉(zhuǎn)交易，B股實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。
11.A?！窘馕觥恐行∑髽I(yè)板上市公司在公司股票交易實行退市風險警示期間，公司應當至少在每月前5個交易日內(nèi)披露公司為撤銷退市風險警示所采取的措施及有關(guān)工作進展情況。
12.B?！窘馕觥吭谖覈?，證券交易所對上市證券實施掛牌交易。證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，證券交易所要終止其上市交易，予以摘牌。
13.B?！窘馕觥抗潭ㄊ找孀C券報價交易中，采用待定報價的，其他交易商接受報價后，原報價的交易商于20分鐘內(nèi)確認的，經(jīng)固定收益平臺驗證通過后成交;20分鐘內(nèi)未確認的，原報價自動取消。
14.B?！窘馕觥吭诎l(fā)出委托指令后、未成交之前，委托人有權(quán)變更或撤銷原來的委托指令。
15.B?！窘馕觥孔C券市場投資者心理因素變量通常包括生活格調(diào)、個性、投資動機、價值偏好等。行為因素的具體變量包括投資者追求的利益、購買渠道、購買時機、使用狀況、使用率、忠誠度等。
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16.B?！窘馕觥勘Ｊ匦涂蛻舻氖滓繕耸潜Ｗo本金不受損失和保持資產(chǎn)流動性;穩(wěn)健型客戶的投資目的主要是在風險較小的情況下獲得一定的收益。
17.B?！窘馕觥吭诶碡旑檰柗罩?，證券公司只提供投資建議，最終決策權(quán)在客戶。如果客戶接受建議并實施，由此產(chǎn)生的所有證券投資的風險由客戶承擔，當然由此產(chǎn)生的收益也屬于客戶。
18.B?！窘馕觥孔C券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務人員的績效考核和激勵，不應簡單地與客戶開戶數(shù)、客戶交易量掛鉤.應當將被考核人員行為的合規(guī)性、服務的適肖性、客戶投訴的情況等作為考核的重要內(nèi)容。
19.A?！窘馕觥繐碛泄善迸涔蓹?quán)證的投資者，憑本人身份證和股票賬戶，在其繳納認購款項或確認其資金賬戶中有足夠的存款余額后，可委托買入不超過可配股數(shù)的股票。具體方式為向場內(nèi)申報賣出配股權(quán)證(其實質(zhì)是買人股票)。
20.B?！窘馕觥客唤灰兹湛蛇M行多次申購或贖回申報，申報指令可以更改或撤銷.但申報已被受理的除外。
21.B?！窘馕觥慨斎招袡?quán)申報指令當日有效。當日可以撤銷。當日買進的權(quán)證，當日可以行權(quán)。當日行權(quán)取得的標的證券，當日不得賣出。
22.A?！窘馕觥孔C券公司自營買賣業(yè)務的首要特點為決策的自主性，表現(xiàn)在：(1)交易行為的自主性;(2)選擇交易方式的自主性;(3)選擇交易品種、價格的自主性。
23.B。【解析】自營業(yè)務具體投資運作管理由董事會授權(quán)公司投資決策機構(gòu)決定。
24.B?！窘馕觥孔誀I業(yè)務關(guān)鍵崗位人員離任前，應當由稽核部門進行審計。
25.B?！窘馕觥孔C券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務，買賣證券交易所的交易品種，應當使用定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶。
26.B?！窘馕觥孔C券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管的指定商業(yè)銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計劃，并簽訂書面代理推廣協(xié)}義。證券公司對代理推廣機構(gòu)的推廣活動負有監(jiān)督檢查義務，發(fā)現(xiàn)代理推廣機構(gòu)違反《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》規(guī)定的，應當予以制止;情節(jié)嚴重的，應當按約定解除代理推廣協(xié)議，并報告中國證監(jiān)會和注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。
27.B?！窘馕觥考腺Y產(chǎn)管理計劃推廣期間的費用，不得從集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中列支;集合資產(chǎn)管理計劃運作期間發(fā)生的費用，可以在集合資產(chǎn)管理計劃中列支，但應當在集合資產(chǎn)管理合同中做出明確的約定。
28.B?！窘馕觥渴袌鲲L險是證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務運作中面臨的主要風險。
29.B?！窘馕觥揩@得融資融券業(yè)務資格的證券公司應當按照規(guī)定，向公司登記機關(guān)申請業(yè)務范嗣的變更登記，向中國證監(jiān)會申請換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務許可證。
30.B?！窘馕觥靠蛻粢谧C券公司開展融資融券業(yè)務.應由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請。
31.B?！窘馕觥孔C券公司與客戶簽訂融資融券業(yè)務合同后，應當根據(jù)客戶的申請，按照證券登記結(jié)算機構(gòu)的規(guī)定，為其開立實名信用證券賬戶。
32.B。【解析】證券公司向客戶收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部資金，整體作為客戶對證券公司融資融券債務的擔保物。
33.A?！窘馕觥孔C券金融公司的資金，除用于履行證監(jiān)會規(guī)定的轉(zhuǎn)融通職責和維持公司正常運轉(zhuǎn)外，只能用于以下用途：(1)銀行存款;(2)購買國債、證券投資基金份額等經(jīng)證監(jiān)會認可的高流動性金融產(chǎn)品;(3)購置自用不動產(chǎn);(4)證監(jiān)會認可的其他用途。
34.B?！窘馕觥孔C券交易所債券質(zhì)押式回購交易申報中，融資方按“買入”(B)予以申報，融券方按“賣出”(S)予以申報。
35.B。【解析】在債券質(zhì)押式回購交易中，融資方是指在債券回購交易中融人資金、出質(zhì)債券的一方;融券方是指在債券回購交易中融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)的一方。
36.A?！窘馕觥孔C券交易所債券質(zhì)押式回購實行標準券制度。標準券是由不同債券品種按相應折算率折算形成的回購融資額度。
37.B?！窘馕觥咳珖y行間同業(yè)拆借中心為參與者的報價、交易提供中介及信息服務，中央結(jié)算公司為參與者提供托管、結(jié)算和信息服務。
38.B?！窘馕觥坑鲋袊嗣胥y行調(diào)整存款利率的，中國結(jié)算公司統(tǒng)一按結(jié)息日的利率計算利息，不分段計算。
39.A?！窘馕觥孔C券公司應統(tǒng)一制定符合監(jiān)管部門規(guī)定、內(nèi)容完備的融資融券合同標準文本。同時，合同應由公司總部統(tǒng)一印刷、管理和與客戶簽訂。
40.A?！窘馕觥哭D(zhuǎn)融通專用資金賬戶用于存放證券金融公司擬向證券公司融出的資金及證券公司歸還的資金;轉(zhuǎn)融通擔保資金賬戶用于記錄證券公司交存的、擔保證券金融公司因向證券公司轉(zhuǎn)融通所生債權(quán)的資金;轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶用于辦理證券金融公司與轉(zhuǎn)融通業(yè)務有關(guān)的資金結(jié)算。
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