2015年證券從業(yè)資格《證券交易》模擬測試二[單選]

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　　11.驗證主要是對(　　)進(jìn)行核實。

　　A.客戶委托時遞交的相關(guān)證件

　　B.客戶填寫的委托單

　　C.客戶的資金賬戶

　　D.客戶的證券賬戶

　　12.按照深圳證券交易所的規(guī)定，每個交易日有(　　)個時間段為集合競價時間。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　13.甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報賣出A股票，申報價格和申報時間分別為：甲的賣出價為10.50元，時間為1 3：20;乙的賣出價為10.80元，時間為13：35;丙的賣出價為10.65元，時間為13：30;丁的賣出價為10.80元，時間為13：40。那么這四位投資者交易的優(yōu)先順序為(　　)。

　　A.丁、乙、甲、丙

　　B.乙、丁、甲、丙

　　C.乙、丁、丙、甲

　　D.甲、丙、乙、丁

　　14.退市風(fēng)險警示制度的主要措施是在公司股票簡稱前冠以(　　)字樣，以區(qū)別于其他股票。

　　A.特別

　　B.*ST

　　C.PT

　　D.ST

　　15.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，若采用大宗交易方式，在深圳證券交易所進(jìn)行的證券買賣應(yīng)符合的條件不包括(　　)。

　　A.債券單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于1萬張(以人民幣100元面額為1張)，或者交易金額不低于100萬美元

　　B.多只A股合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只A股的交易數(shù)量不低于20萬股

　　C.多只基金合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只基金的交易數(shù)量不低于100萬份

　　D.多只債券合計單向買入或賣出的交易金額不低于100萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于2 000張

　　16.某固定收益證券現(xiàn)券在固定收益平臺進(jìn)行交易，上一交易日的參考價格為5.50元，那么今日交易價不可能為(　　)。

　　A.4.85元

　　B.5。05元

　　C.5.85元

　　D.6.05元

　　17.連續(xù)競價期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時行情內(nèi)容包括：實時最高(　　)個買入申報價格和數(shù)量。

　　A.5

　　B.6

　　C.7

　　D.8

　　18.發(fā)布《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》的機(jī)構(gòu)不包括(　　)。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.中國人民銀行

　　C.國家外匯管理局

　　D.中國證監(jiān)會

　　19.個人投資者在證券經(jīng)紀(jì)商處開立證券交易結(jié)算資金賬戶時，須提交(　　)。

　　A.有效身份證明文件

　　B.銀行存款證明

　　C.資金存取密碼

　　D.所在單位證明

　　20.(　　)是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)劃和責(zé)任的基本約定。

　　A.《風(fēng)險揭示書》

　　B.《客戶須知》

　　C.《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》

　　D.《證券交易委托代理協(xié)議》

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　　21.在非交易過戶業(yè)務(wù)中，經(jīng)辦人收到登記結(jié)算公司非交易過戶確認(rèn)單的(　　)將確認(rèn)單交給申請人，并扣除實際發(fā)生的費(fèi)用。

　　A.第10個工作日

　　B.第5個工作日

　　C.第3個工作日

　　D.下一工作日

　　22.下列方法中，(　　)是營銷人員在開發(fā)客戶中運(yùn)用最多的一種方法。

　　A.介紹法

　　B.緣故法

　　C.陌生拜訪法

　　D.間接法

　　23.證券公司采用證券經(jīng)紀(jì)人制度的，應(yīng)當(dāng)將與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動實施方案報(　　)備案。

　　A.證券交易所

　　B.公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

　　C.中國結(jié)算公司

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　24.下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為的是(　　)。

　　A.挪用客戶賬戶上的資金

　　B.根據(jù)委托單內(nèi)容(可能并非當(dāng)時最有利的委托價格)向交易所申報

　　C.在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券

　　D.接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類

　　25.我國有許多新股采用網(wǎng)上定價發(fā)行方式，其發(fā)行價格確定于(　　)。

　　A.發(fā)行之后

　　B.發(fā)行中

　　C.發(fā)行之前

　　D.議價過程

　　26.根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定，上海證券交易所上市的B股現(xiàn)金紅利的權(quán)益登記日為(　　)。

　　A.T+2日

　　B.T+4日

　　C.T+6日

　　D.T+11日

　　27.上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過(　　)進(jìn)行的。

　　A.商業(yè)銀行清算系統(tǒng)

　　B.中國結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)

　　C.證券公司營業(yè)部

　　D.證券交易所清算系統(tǒng)

　　28.基金合同生效后即進(jìn)入(　　)，一般不超過3個月。

　　A.凍結(jié)期

　　B.交易期

　　C.等候期

　　D.封閉期

　　2 9.上海證券交易所可轉(zhuǎn)換債券債轉(zhuǎn)股通過(　　)進(jìn)行。

　　A.證券交易所交易系統(tǒng)

　　B.證券交易所清算系統(tǒng)

　　C.證券公司信息系統(tǒng)

　　D.互聯(lián)網(wǎng)

　　30.代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)是指證券公司為(　　)提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。

　　A.境內(nèi)上市公司

　　B.海外上市公司

　　C.非上市公司

　　D.民營企業(yè)

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　　31.證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照(　　)來設(shè)立。

　　A.“監(jiān)事會一投資決策機(jī)構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制

　　B.“投資決策機(jī)構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門”的二級體制

　　C.“董事會一投資決策機(jī)構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制

　　D.“董事會一投資決策機(jī)構(gòu)”的二級體制

　　32.證券公司下列自營業(yè)務(wù)風(fēng)險中，屬于自營業(yè)務(wù)市場風(fēng)險的是(　　)。

　　A.證券公司因發(fā)生操縱市場行為受到處罰而導(dǎo)致的損失

　　B.證券公司因?qū)⒆誀I業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作受到處罰而導(dǎo)致的損失

　　C.證券公司因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場波動而造成的自營損失

　　D.證券公司由于市場調(diào)研或經(jīng)營水平的差異而導(dǎo)致對市場變化把握不準(zhǔn)，投資決策或操

　　作失誤而導(dǎo)致的自營損失

　　33.下列事項中，不屬手內(nèi)幕信息的是(　　)。

　　A.公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化

　　B.公司涉及的重大訴訟

　　C.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的報廢一次超過該資產(chǎn)的10%但不及30%

　　D.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

　　34.關(guān)于證券交易所對其會員的證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)督，下列說法中錯誤的是(　　)。

　　A.要求會員的自營買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶，并采用技術(shù)手段嚴(yán)格管理

　　B.檢查開設(shè)自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格

　　C.要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月3日前報送證券交易所

　　D.對自營業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險控制措施，并報中國證監(jiān)會備案

　　35.證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格時，下列各項中，(　　)不屬于向中國證監(jiān)會報送的材料。

　　A.經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證和企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件

　　B.負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級管理人員的情況登記表

　　C.由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的上1年度凈資產(chǎn)驗資證明

　　D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員的名單、簡歷和證券業(yè)從業(yè)資格證書

　　36.關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定，下列說法中正確的有(　　)。

　　A.證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于10萬元人民幣

　　B.證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于5萬元人民幣

　　C.證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于5萬元人民幣

　　D.證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于8萬元人民幣

　　37.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資風(fēng)險由(　　)承擔(dān)。

　　A.客戶自行

　　B.證券公司

　　C.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

　　D.客戶與證券公司按照比例

　　38.集合資產(chǎn)管理計劃說明書應(yīng)當(dāng)清晰地說明的內(nèi)容不包括(　　)。

　　A.委托人參與集合資產(chǎn)管理計劃的安排

　　B.風(fēng)險揭示

　　C.資產(chǎn)管理事務(wù)的報告

　　D.資產(chǎn)管理負(fù)責(zé)人簽署的承諾書

　　39.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的下列風(fēng)險中，屬于管理風(fēng)險的是(　　)。

　　A.證券公司與客戶簽訂的資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明確，與客戶發(fā)生糾紛而導(dǎo)致的損失

　　B.證券公司在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中由于市場調(diào)研或經(jīng)營水平的差異等，導(dǎo)致對市場變化把握不準(zhǔn)，投資決策或操作失誤使管理的客戶資產(chǎn)受到損失

　　C.證券公司在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)經(jīng)營中，因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場波動.造成證券公司管理的客戶資產(chǎn)虧損

　　D.因證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中違反行業(yè)規(guī)范受到處罰而導(dǎo)致的損失

　　40.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值不得低于規(guī)定的最低限額，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以(　　)的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格。

　　A.1萬元以上5萬元以下

　　B.3萬元以上10萬元以下

　　C.3萬元以上20萬元以下

　　D.5萬元以上30萬元以下

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　　41.融資專用資金賬戶用于存放(　　)。

　　A.證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券

　　B.客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券

　　C.證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金

　　D.客戶交存的擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金

　　42.進(jìn)行客戶征信投資偏好調(diào)查，應(yīng)調(diào)查的內(nèi)容不包括(　　)。

　　A.客戶證券投資的風(fēng)險偏好(平衡、穩(wěn)健、激進(jìn))

　　B.投資的主要品種

　　C.操作風(fēng)格

　　D.投資的規(guī)模

　　43.機(jī)構(gòu)客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶應(yīng)向證券公司提交的材料不包括(　　)。

　　A.加蓋公章的預(yù)留印鑒卡

　　B.專用于信用交易的銀行卡

　　C.填妥并加蓋機(jī)構(gòu)公章的“信用證券賬戶開戶申請表”和“信用資金賬戶開戶申請表”

　　D.填妥并加蓋機(jī)構(gòu)公章的客戶信用資金存管協(xié)議

　　44.融券賣出的申報價格不得低于該證券的(　　)。

　　A.收盤價

　　B.前一日平均價

　　C.最新成交價

　　D.凈值

　　45.客戶融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融人證券相同證券的，客戶應(yīng)當(dāng)自該事實發(fā)生之日起(　　)個交易日內(nèi)向證券公司申報。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　46.可充抵保證金的證券，在計算保證金金額時，應(yīng)當(dāng)以證券市值按規(guī)定的折算率進(jìn)行折算，其中，交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過(　　)。

　　A.70%

　　B.80%

　　C.90%

　　D.100%

　　47.維持擔(dān)保比例的計算公式為(　　)。

　　A.維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用資金賬戶內(nèi)證券市值總和)÷(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價+利息及費(fèi)用總和)

　　B.維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和)÷(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×買入價格+利息及費(fèi)用總和)

　　C.維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和)÷(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價)

　　D.維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和)÷(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價+利息及費(fèi)用總和)

　　48.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金。證券可以充抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應(yīng)收取保證金的(　　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　49.證券金融公司充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的(　　)。

　　A.15%

　　B.30%

　　C.45%

　　D.70%

　　50.深圳證券交易所目前實行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券回購交易品種有(　　)個。

　　A.9

　　B.11

　　C.12

　　D.15

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　　51.(　　)國債上市日起，在大宗交易系統(tǒng)將此期國債用于買斷式回購交易。

　　A.2004年記賬式(十期)

　　B.2005年記賬式(二期)

　　C.2005年記賬式(十期)

　　D.2004年記賬式(二期)

　　52.某客戶持有上交所上市96國債(6)現(xiàn)券1萬手。該國債當(dāng)日收盤價為136.8元，當(dāng)月的標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1.35。該客戶最多可回購融入的資金是(　　)萬元。(不考慮交易費(fèi)用)

　　A.2 600

　　B.1 350

　　C.4 600

　　D.635

　　53.(　　)指在到期交收日正回購方按合同約定將資金劃至逆回購方指定賬戶后，雙方解除債券質(zhì)押關(guān)系的交收方式。

　　A.見券付款

　　B.券款對付

　　C.見款付券

　　D.遲付券款

　　54.上海證券交易所國債買斷式回購交易，單筆交易數(shù)量在(　　)手(含)以上，可采用大宗交易方式進(jìn)行。

　　A.10 000

　　B.50 000

　　C.100 000

　　D.1 000 000

　　55.貨銀對付原則是指(　　)。

　　A.在一個清算期中，對每個結(jié)算參與人價款的清算只計其各筆應(yīng)收、應(yīng)付款項相抵后的凈額，對證券的清算只計每一種證券應(yīng)收、應(yīng)付相抵后的凈額

　　B.清算價款時，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算

　　C.清算證券時，只有同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計算

　　D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人在交收過程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時給付證券，證券交付時給付資金

　　56.(　　)是指由于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的硬件、軟件和通信系統(tǒng)發(fā)生故障，或人為操作失誤，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)管理效率低下致使結(jié)算業(yè)務(wù)中斷、延誤和發(fā)生偏差而引起的風(fēng)險。

　　A.本金風(fēng)險

　　B.流動性風(fēng)險

　　C.操作風(fēng)險

　　D.價差風(fēng)險

　　57.發(fā)生資金交收違約風(fēng)險時，為收回墊付款項，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)需要處置證券，但如果處置時的市場價格低于先前的成交價，變賣所得將不足以彌補(bǔ)此前的墊付款項，這一風(fēng)險即為(　　)。

　　A.本金風(fēng)險

　　B.流動性風(fēng)險

　　C.操作風(fēng)險

　　D.價差風(fēng)險

　　58.證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以(　　)的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。

　　A.5萬元以上10萬元以下

　　B.5萬元以上30萬元以下

　　C.10萬元以上30萬元以下

　　D.10萬元以上50萬元以下

　　59.在一段時間內(nèi)的所有交易集中在一個特定日期進(jìn)行的交收為(　　)。

　　A.定期交收

　　B.特約日交收

　　C.滾動交收

　　D.會計日交收

　　60.中國結(jié)算公司按照中國人民銀行規(guī)定的(　　)向結(jié)算參與人計付結(jié)算備付金利息。

　　A.活期存款利率

　　B.定期存款利率

　　C.金融同業(yè)活期存款利率

　　D.再貼現(xiàn)利率

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