2015年證券從業(yè)資格《證券交易》模擬測試二[答案]

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　　16.A?！窘馕觥吭诠潭ㄊ找嫫脚_進(jìn)行的固定收益證券現(xiàn)券交易價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%。漲跌幅價(jià)格計(jì)算公式為：漲跌幅價(jià)格=前一交易日參考價(jià)格X(1±10%)。因?yàn)樯弦唤灰兹盏膮⒖純r(jià)格為5.50元，受漲跌幅限制的影響，今日交易價(jià)格在[4.95，6.05]之間波動(dòng)。

　　17.A?！窘馕觥窟B續(xù)競價(jià)期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時(shí)行情內(nèi)容包括證券代碼、證券簡稱、前收盤價(jià)格、最新成交價(jià)格、當(dāng)日最高成交價(jià)格、當(dāng)日最低成交價(jià)格、當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量、當(dāng)日累計(jì)成交金額、實(shí)時(shí)最高5個(gè)買入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量、實(shí)時(shí)最低5個(gè)賣出申報(bào)價(jià)格和數(shù)量。

　　18.A?！窘馕觥吭谖覈细窬惩馔顿Y者境內(nèi)證券投資制度啟動(dòng)于2002年年底。2006年8月，中國證監(jiān)會(huì)、中國人民銀行和國家外匯管理局重新發(fā)布了《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》。

　　19.A?！窘馕觥孔C券營業(yè)部為客戶開立資金賬戶應(yīng)嚴(yán)格遵守實(shí)名制原則。客戶須持有效身份證明文件或法人合法證件，以客戶本人名義開立;資金賬戶應(yīng)與客戶開立的各類證券賬戶、在指定商業(yè)銀行開立的結(jié)算賬戶名稱一致、名實(shí)相符。

　　20.D?！窘馕觥俊蹲C券交易委托代理協(xié)議》是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)劃和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書。

　　21.D。【解析】非交易過戶最后一步，即經(jīng)辦人于收到登記結(jié)算公司非交易過戶確認(rèn)單的下一工作日將該確認(rèn)單交給申請人，并扣除實(shí)際發(fā)生的費(fèi)用。

　　22.C。【解析】陌生拜訪法是營銷人員通過主動(dòng)自我介紹的方式.與陌生人認(rèn)識、交流，把陌生人發(fā)展成為潛在客戶的方法，是營銷人員在開發(fā)客戶中運(yùn)用最多的一種方法。

　　23.B。【解析】目前，證券公司采用證券經(jīng)紀(jì)人制度的，應(yīng)當(dāng)將與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案報(bào)公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。經(jīng)住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)現(xiàn)場核查，確認(rèn)其相關(guān)管理制度、內(nèi)部控制機(jī)制和技術(shù)系統(tǒng)已經(jīng)建立并能有效運(yùn)行。證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案合理可行，證券弳紀(jì)業(yè)務(wù)已經(jīng)滿足合規(guī)要求后，證券公司方可委托證券經(jīng)紀(jì)人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。

　　24.B?！窘馕觥孔C券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)，這是證券經(jīng)紀(jì)商對委托人的首要義務(wù)，因此根據(jù)委托單向交易所申報(bào)屬于證券經(jīng)紀(jì)商的義務(wù)。

　　25.C?！窘馕觥啃鹿删W(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行的發(fā)行價(jià)確定方式不同：前者事先確定價(jià)格;而后者事先確定發(fā)行底價(jià)，由發(fā)行時(shí)競價(jià)決定發(fā)行價(jià)。

　　26.C。【解析】上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排如下：(1)申請材料送交日為T一5日前;(2)中國結(jié)算公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日為T一3 日前;(3)向交易所提交公告申請日為T一1日前;(4)公告刊登日為T日;(5)最后交易日為T+3日;(6)權(quán)益登記日為T+6日;(7)現(xiàn)金紅利發(fā)放日為T+11日。

　　27.B?！窘馕觥可虾！⑸钲谧C券交易所上市證券的分紅派息。主要是通過中國結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)進(jìn)行的，現(xiàn)金股利、股票股利由交易清算系統(tǒng)自動(dòng)派到投資者賬上。

　　28.D?！窘馕觥炕鸷贤Ш蠹催M(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過3個(gè)月。封閉期內(nèi)基金不受理贖回。

　　29.A?！窘馕觥可虾ＷC券交易所可轉(zhuǎn)換債券債轉(zhuǎn)股通過證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行。證券交易所設(shè)置債轉(zhuǎn)股申報(bào)代碼和簡稱。

　　30.C。【解析】2001年6月12日.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》。所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。

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　　31.C?！窘馕觥孔C券公司應(yīng)建立健全相對集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制。自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制設(shè)立。

　　32.C?！窘馕觥緼B選項(xiàng)屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn);D選項(xiàng)屬于經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。

　　33.C。【解析】公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30%。則屬于內(nèi)幕信息，反之，不屬于內(nèi)幕信息。

　　34.C?！窘馕觥扛鶕?jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所要求會(huì)員按月編制庫存證券報(bào)表，并于次月5 日前報(bào)送證券交易所。

　　35.C?！窘馕觥孔C券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格時(shí)，需要提交經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近1期財(cái)務(wù)報(bào)表，而不是上1年度凈資產(chǎn)驗(yàn)資證明。

　　36.B?！窘馕觥孔C券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元;設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元。

　　37.A。【解析】定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶自行承擔(dān)，證券公司不得以任何方式對客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益作出承諾。

　　38.D?！窘馕觥考腺Y產(chǎn)管理計(jì)劃說明書應(yīng)當(dāng)清晰地說明集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的特點(diǎn)、投資目標(biāo)、投資范圍、投資組合設(shè)計(jì)、委托人參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的安排、風(fēng)險(xiǎn)揭示、資產(chǎn)管理事務(wù)的報(bào)告和有關(guān)信息查詢等內(nèi)容，最大限度地披露影響委托人作出委托決定的全部事項(xiàng)，以充分保護(hù)委托人的利益，方便委托人作出委托決定。

　　39.A?！窘馕觥緽選項(xiàng)屬于經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn);C選項(xiàng)屬于市場風(fēng)險(xiǎn);D選項(xiàng)屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

　　40.B。【解析】證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù).接受一個(gè)客戶的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值不得低于規(guī)定的最低限額;投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格。

　　41.C?！窘馕觥緼選項(xiàng)為融券專用證券賬戶記錄的內(nèi)容;B選項(xiàng)為客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的內(nèi)容;D選項(xiàng)為客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶記錄的內(nèi)容。

　　42，D。【解析】投資的規(guī)模屬于投資經(jīng)驗(yàn)，而不屬于投資偏好。

　　43.B?！窘馕觥緽選項(xiàng)屬于個(gè)人客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶需要向證券公司提交的材料。

　　44.C?！窘馕觥咳谌u出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的最新成交價(jià);當(dāng)天沒有產(chǎn)生成交的，申報(bào)價(jià)格不得低于其前收盤價(jià)。

　　45.C?！窘馕觥靠蛻羧谌陂g，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融人證券相同的證券的，客戶應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起3個(gè)交易日內(nèi)向證券公司申報(bào)。

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　　46.C?！窘馕觥靠沙涞直ＷC金的證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)，應(yīng)當(dāng)以證券市值按下列折算率進(jìn)行折算：(1)上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70%，其他股票折算率最高不超過65%，被實(shí)行特別處理和暫停上市的A股股票的折算率為0;(2)交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過90%;(3)國債折算率最高不超過95%;(4)其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80%;(5)權(quán)證的折算率為0。

　　47.D。【解析】維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例，計(jì)算公式為：維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和)÷(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價(jià)+利息及費(fèi)用總和)。

　　48.C?！窘馕觥孔C券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金。證券可以充抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應(yīng)收取保證金的15%。可充抵保證金證券的種類和折算率由證券金融公司確定并公布。

　　49.A?！窘馕觥孔C券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定：(1)凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%;(2)對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%;(3)融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%;(4)充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%。

　　50.D。【解析】深圳證券交易所現(xiàn)有實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購品種有11個(gè)、質(zhì)押式企業(yè)債回購品種有4個(gè)，因此深圳證券交易所目前的債券回購交易品種有15個(gè)。

　　51.A?！窘馕觥可虾ＷC券交易所根據(jù)《財(cái)政部、中國人民銀行、證監(jiān)會(huì)關(guān)于開展國債買斷式回購業(yè)務(wù)的通知》的要求，于2004年12月6日，即2004年記貝長式(十期)國債上市日起，在大宗交易系統(tǒng)將此期國債用于買斷式回購交易。

　　52.B【解析】因?yàn)榛刭徔扇谌胭Y金的額度取決于客戶持有的標(biāo)準(zhǔn)券庫存數(shù)量，而與其持有現(xiàn)券當(dāng)時(shí)的市值無直接關(guān)系，因此，該客戶回購可融入資金量為1 000X1.35=1 350(萬元)。

　　53.C?！窘馕觥恳娍罡度冈诘狡诮皇杖照刭彿桨春贤s定將資金劃至逆回購方指定賬戶后.雙方解除債券質(zhì)押關(guān)系的交收方式。

　　54.A。【解析】上海證券交易所罔債買斷式回購交易，單筆交易數(shù)量在10 000手(含)以上，可采用大宗交易方式進(jìn)行。

　　55.D。【解析】ABC三個(gè)選項(xiàng)描述的均為凈額清算原則。

　　56.C。【解析】證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在組織結(jié)算過程中所面臨的風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)成因，大致可以將證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)分為：信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和結(jié)算銀行風(fēng)險(xiǎn)。題中所述為操作風(fēng)險(xiǎn)的概念。

　　57.D。【解析】信用風(fēng)險(xiǎn)可以進(jìn)一步細(xì)分為本金風(fēng)險(xiǎn)和價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)(價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)也稱重置風(fēng)險(xiǎn))。前者指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)付出證券但收不到對應(yīng)款項(xiàng)，或者付出款項(xiàng)但收不到對應(yīng)證券的風(fēng)險(xiǎn)。后者是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)采取處置措施時(shí)價(jià)格發(fā)生不利變化的風(fēng)險(xiǎn)。

　　58.C?！窘馕觥孔C券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券;證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格。

　　59.D?！窘馕觥孔C券交易從結(jié)算的時(shí)間安排來看，可以分為滾動(dòng)交收與會(huì)計(jì)日交收。會(huì)計(jì)日交收是指在一段時(shí)間內(nèi)的所有交易集中在一個(gè)特定日期交收。

　　60.C。【解析】中國結(jié)算公司按照中國人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)活期存款利率向結(jié)算參與人計(jì)付結(jié)算備付金利息。

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　　二、多項(xiàng)選擇題

　　1.ABC?！窘馕觥吭趯?shí)踐中，金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨、股權(quán)類期貨(如股票價(jià)格指數(shù)期貨和股票期貨等)三種類型。

　　2.AC?！窘馕觥繄?bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)和指令驅(qū)動(dòng)這兩種交易機(jī)制有著不同的特點(diǎn)，指令驅(qū)動(dòng)的特點(diǎn)有：(1)證券交易價(jià)格由買方和賣方的力量直接決定;(2)投資者買賣證券的對手是其他投資者。報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)的特點(diǎn)有：(1)證券成交價(jià)格的形成由做市商決定;(2)投資者買賣證券都以做市商為對手.與其他投資者不發(fā)生直接關(guān)系。

　　3.ABCD?！窘馕觥孔C券交易所要對會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理.其中重要的一環(huán)是制定具體的會(huì)員管理規(guī)則。這一規(guī)則的內(nèi)容包括總則、會(huì)員資格管理、席位與交易權(quán)限管理、證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)管理、日常管理、監(jiān)督檢查和紀(jì)律處分等。

　　4.BC【解析】A選項(xiàng)應(yīng)為依法設(shè)立且滿1年;D選項(xiàng)應(yīng)為代表處及其所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)最近1年無因重大違法違規(guī)行為而受主管當(dāng)局受到處罰的情形。

　　5.AD。【解析】人民幣特種股票賬戶簡稱B股賬戶，是專門為投資者買賣人民幣特種股票(即B股，也稱境內(nèi)上市外資股)而設(shè)置的。B股賬戶按持有人可以分為境內(nèi)投資者證券賬戶和境外投資者證券賬戶。

　　6.CD?！窘馕觥扛鶕?jù)委托交易的數(shù)量，委托可以分為整數(shù)委托和零數(shù)委托，前者是指委托買賣證券的數(shù)量為1個(gè)交易單位或其整數(shù)倍;后者是指客戶委托買賣證券的數(shù)量不足1個(gè)交易單位的情況。

　　7.CD?！窘馕觥可钲谧C券交易所中，債券交易以人民幣100元面額為1張;上海證券交易所中，債券交易和債券買斷式回購交易以人民幣1 000元面值債券為1手，債券質(zhì)押式回購交易以人民幣1 000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手。

　　8.ABC?！窘馕觥可虾ＷC券交易所規(guī)定，屬于下列情形之一的，首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制：(1)首次公開發(fā)行上市的股票和封閉式基金;(2)增發(fā)上市的股票;(3)暫停上市后恢復(fù)上市的股票;(4)證券交易所認(rèn)定的其他情形。

　　9.BCD?！窘馕觥緼選項(xiàng)應(yīng)為向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3‰。

　　10.ACD?！窘馕觥恐行∑髽I(yè)板上市公司連續(xù)120個(gè)交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬股的，深圳證券交易所對其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。故B選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。ACD選項(xiàng)均符合深圳證券交易所對中小企業(yè)板上市公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的規(guī)定。

　　11.ABCD。【解析】在上海證券交易所，對應(yīng)分類指數(shù)包括上海證券交易所編制的上證A股指數(shù)、上證B股指數(shù)和上證基金指數(shù)等。在深圳證券交易所，對應(yīng)分類指數(shù)是指深圳證券交易所編制的深證A股指數(shù)、中小企業(yè)板指數(shù)、創(chuàng)業(yè)板綜合指數(shù)、深證B股指數(shù)和深證基金指數(shù)。

　　1 2.ABC。【解析】深圳證券交易所系列指數(shù)根據(jù)巨潮指數(shù)的分類，有成分股指數(shù)和綜合指數(shù)兩大類，成分股指數(shù)包括寬基/規(guī)模指數(shù)、風(fēng)格指數(shù)、主題指數(shù)、行業(yè)指數(shù)和策略指數(shù)五類，綜合指數(shù)則包括市場指數(shù)、行業(yè)指數(shù)和其他三類。深證成分指數(shù)、成分A股指數(shù)、成分B股指數(shù)、深證100指數(shù)等屬于成分股指數(shù)，深證綜合指數(shù)、深證A股指數(shù)、深證B股指數(shù)、中小板綜指、創(chuàng)業(yè)板綜指等屬于綜合指數(shù)。公布的基金價(jià)格指數(shù)有深市基金指數(shù)。

　　13.ACD。【解析】上海證券交易所對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌的，根據(jù)需要可以公布以下信息：(1)成交額最大的5家會(huì)員營業(yè)部的名稱及其買人、賣出數(shù)量和買入、賣出金額;(2)股份統(tǒng)計(jì)信息;(3)上海證券交易所認(rèn)為應(yīng)披露的信息。

　　14.BCD?！窘馕觥緼選項(xiàng)中乙方應(yīng)實(shí)施客戶交易結(jié)算資金第三方存管。

　　15.BD。【解析】境內(nèi)自然人申請開立證券賬戶時(shí)，由客戶本人填寫“自然人證券賬戶注冊申請表”，并提交本人有效身份證明文件及復(fù)印件。委托他人代辦的，還需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件。

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　　16.ABD。【解析】證券公司向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶下列基本信息：(1)公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等;(2)證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼;(3)證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式;(4)投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān); (5)證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。證券公司應(yīng)當(dāng)通過營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)和公司網(wǎng)站，公示第(1)、(2)項(xiàng)信息，方便投資者查詢、監(jiān)督。

　　17.ABC?！窘馕觥扛鶕?jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好，結(jié)合客戶的資產(chǎn)狀況，可將客戶類型分為保守型、穩(wěn)健型和積極型。

　　18.ACD?！窘馕觥緽選項(xiàng)應(yīng)為證券公司應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于60個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于20個(gè)小時(shí)。

　　19.AD?！窘馕觥考夹g(shù)風(fēng)險(xiǎn)主要來自于硬件設(shè)備和軟件兩個(gè)方面。硬件設(shè)備方面主要是由于硬件設(shè)備的機(jī)型、容量、數(shù)量、運(yùn)營狀況及在業(yè)務(wù)高峰時(shí)的處理能力等方面不能適應(yīng)正常行情傳送、證券交易和銀證轉(zhuǎn)賬需要，不能有效及時(shí)地應(yīng)付突發(fā)事件。軟件方面主要是軟件的運(yùn)行效率、行情傳送和業(yè)務(wù)處理速度及精度不能滿足業(yè)務(wù)需要，可能造成行情中斷、交易停滯、銀證轉(zhuǎn)賬不暢等。

　　20.AD。【解析】股票網(wǎng)上發(fā)行方式的類型有網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行。

　　21.ABCD?！窘馕觥克膫€(gè)選項(xiàng)的內(nèi)容均符合上海證券交易所交易系統(tǒng)的投票規(guī)定。

　　22.ABCD?！窘馕觥扛鶕?jù)我國相關(guān)規(guī)定，投資者在ETF募集期間，認(rèn)購ETF的方式有場內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購(網(wǎng)上)、場外現(xiàn)金認(rèn)購(網(wǎng)下)、網(wǎng)上組合證券認(rèn)購和網(wǎng)下組合證券認(rèn)購。投資者辦理證券交易所ETF份額的認(rèn)購、交易、申購、贖回業(yè)務(wù)，需使用在中國結(jié)算公司開立的證券賬戶。

　　23.AB。【解析】在股份轉(zhuǎn)讓期間，報(bào)價(jià)系統(tǒng)通過專門網(wǎng)站和代辦股份轉(zhuǎn)讓行情系統(tǒng)發(fā)布最新的報(bào)價(jià)和成交信息。報(bào)價(jià)信息包括委托類別、證券名稱、證券代碼、主辦券商、買賣方向、擬買賣價(jià)格、股份數(shù)量、聯(lián)系方式等;成交信息包括證券名稱、證券代碼、成交價(jià)格、成交數(shù)量、買方代理主辦券商和賣方代理主辦券商等。

　　24.BCD?！窘馕觥孔C券公司應(yīng)根據(jù)公司經(jīng)營管理的特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，建立完備的自營業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機(jī)制、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，在風(fēng)險(xiǎn)可測、可控、可承受的前提下從事自營業(yè)務(wù)。

　　25.BC?！窘馕觥孔C券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管指定商業(yè)銀行代理推廣。參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額，但是法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

　　26.AD?！窘馕觥吭诩腺Y產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間，嚴(yán)禁證券公司通過報(bào)刊、電視、廣播及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

　　27.AD。【解析】集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)年度結(jié)束之日起60個(gè)交易日內(nèi)，按照合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供，并報(bào)送住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　28.ABD。【解析】根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶主要享有如下權(quán)利：(1)除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益;(2)根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃;(3)知情的權(quán)利。按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)是客戶主要承擔(dān)的義務(wù)之一。

　　29.BD?！窘馕觥孔C券公司申請融資融券交易權(quán)限應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交書面申請報(bào)告及下列材料：(1)中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的批準(zhǔn)從事融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證及其他有關(guān)批準(zhǔn)文件;(2)融資融券業(yè)務(wù)實(shí)施方案、內(nèi)部管理制度的相關(guān)文件;(3)負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員名單及其聯(lián)系方式;(4)證券交易所要求提交的其他材料。

　　30.ABC?！窘馕觥緿選項(xiàng)屬于分支機(jī)構(gòu)的職責(zé)。

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　　31.ACD?！窘馕觥孔C券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守：合法合規(guī)原則、集中管理原則、獨(dú)立運(yùn)行原則和崗位分離原則。

　　32.AD?！窘馕觥靠蛻羧谌u出后，可通過買券還券或直接還券的方式向證券公司償還融人證券;客戶融資買人證券后，可通過賣券還款或直接還款的方式向證券公司償還融入資金。

　　33.ACD?！窘馕觥緽選項(xiàng)為業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的概念。

　　34.ABCD。【解析】全國銀行問債券市場質(zhì)押式回購成交合同的內(nèi)容由回購雙方約定，一般包括成交日期、交易員姓名、融資方名稱、融券方名稱、債券種類(券種代碼與簡稱)、回購期限、回購利率、債券面值總額、首次資金清算額、到期資金清算額、首次交割日、到期交割日、債券托管賬戶和人民幣資金賬戶、交割方式、業(yè)務(wù)公章、法定代表人(或授權(quán)人)簽字等。

　　35.AC。【解析】全國銀行問債券市場買斷式回購發(fā)生違約.對違約事實(shí)或違約責(zé)任存在爭議的，交易雙方可以協(xié)議申請仲裁或者向人民法院提起訴訟，并將最終仲裁或訴訟結(jié)果報(bào)告同業(yè)中心和中央結(jié)算公司。同業(yè)中心和中央結(jié)算公司應(yīng)在接到報(bào)告后5個(gè)工作日內(nèi)將最終結(jié)果予以公告。

　　36.ABC?！窘馕觥拷刂沟?010年5月底，上海證券交易所用于國債買斷式回購交易的券種有“04國債(10)”、“05國債(1)”、“05國債(4)”、“05國債(5)”、“06國債(4)”等10只國債，回購期限設(shè)定為7天、28天和91天。

　　37.ABD。【解析】其他變更登記包括證券司法凍結(jié)、質(zhì)押、權(quán)證創(chuàng)設(shè)與注銷、權(quán)證行權(quán)、可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股、可轉(zhuǎn)換公司債券贖回或回售、交易型開放式指數(shù)基金申購或贖回等引起的變更登記。

　　38.ABC。【解析】證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時(shí)，嚴(yán)禁以獲取利益或者減少損失為目的，利用證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。這種交易嚴(yán)重違背了證券市場公開、公平、公正的交易原則，造成證券收益異常分配，既損害投資者的利益，又破壞證券市場的穩(wěn)定。

　　39.CD。【解析】C選項(xiàng)應(yīng)為公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng);D選項(xiàng)應(yīng)為持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化。

　　40.ABC?！窘馕觥可显伦C券買入金額包括在證券交易所上市交易的A股、基金、ETF、1OF、權(quán)證、債券以及未來新增的、采用凈額結(jié)算的證券品種的二級市場買人金額、債券回購初始融出資金金額和到期購回金額，但不包括買斷式回購到期購回金額。

　　41.BCD?！窘馕觥扛鶕?jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，證券交易的方式有現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易。

　　42.AB?！窘馕觥孔C券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按“時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競價(jià)。

　　43.ABCD?！窘馕觥砍山簧陥?bào)應(yīng)包括的內(nèi)容有證券代碼、證券賬號、成交價(jià)格、成交數(shù)量、買賣方向和交易所規(guī)定的其他內(nèi)容。

　　44.ACD?！窘馕觥可虾ＷC券交易所規(guī)定，開盤集合競價(jià)期間，即時(shí)行情內(nèi)容包括證券代碼、證券簡稱、前收盤價(jià)格、虛擬開盤參考價(jià)格、虛擬匹配量和虛擬未匹配量。

　　45.AB?！窘馕觥孔C券經(jīng)紀(jì)商與客戶之間不存在從屬或依附關(guān)系。但是，要開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，證券經(jīng)紀(jì)商首先必須與客戶建立具體的委托代理關(guān)系。

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　　46.ABCD。【解析】在上海證券交易所，專業(yè)投資者可以參與交易的債券產(chǎn)品除ABCD項(xiàng)外還有：(1)地方政府債;(2)債券質(zhì)押式回購的融資和融券交易;(3)上交所認(rèn)可的其他債券交易品種。

　　47.BCD。【解析】分支機(jī)構(gòu)提供較為被動(dòng)的分銷方式;我國證券公司的營銷渠道基本上是直接營銷渠道;證券經(jīng)紀(jì)人具有直接營銷渠道的性質(zhì)。

　　48.ABCD?！窘馕觥砍鼳BCD項(xiàng)外，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的防范措施還有：(1)加強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷管理;(2)嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程。

　　49.ABD?！窘馕觥客瑫r(shí)滿足以下條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實(shí)行每周5次的轉(zhuǎn)讓方式：(1)規(guī)范履行信息披露義務(wù);(2)股東權(quán)益為正值或凈利潤為正值;(3)最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊會(huì)計(jì)師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見。

　　50.CD?！窘馕觥孔C券公司不得接受本公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。

　　三、判斷題

　　1.B?！窘馕觥繛榉婪蹲C券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，用于墊付或彌補(bǔ)因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的損失。

　　2.B?！窘馕觥烤惩庾C券經(jīng)營機(jī)構(gòu)駐華代表處申請成為證券交易所特別會(huì)員的條件是：(1)依法設(shè)立且滿1年;(2)承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，接受證券交易所監(jiān)管;(3)其所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)具有從事國際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，且有良好的信譽(yù)和業(yè)績：(4)代表處及其所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)最近1年無因重大違法違規(guī)行為麗受主管當(dāng)局處罰的情形。

　　3.A?！窘馕觥?005年我國股權(quán)分置改革中發(fā)行的權(quán)證都是在證券交易所交易的，具體的交易方式與股票交易類似。

　　4.B?！窘馕觥可虾ＷC券賬戶和深圳證券賬戶分別用于記載在上海證券交易所和深圳證券交易所上市交易的證券以及中國結(jié)算公司認(rèn)可的其他證券。

　　5.B?！窘馕觥繉蓹?quán)、債權(quán)變更引起的證券轉(zhuǎn)移，不簽發(fā)實(shí)物證券，而是通過賬面予以劃轉(zhuǎn)。

　　6.A?！窘馕觥可虾ＷC券交易所和深圳證券交易所都規(guī)定，交易日為每周一至周五。國家法定假日和證券交易所公告的休市日，證券交易所市場休市。另外，根據(jù)市場發(fā)展需要。經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券交易所可以調(diào)整交易時(shí)間。交易時(shí)間內(nèi)因故停市，交易時(shí)間不作順延。

　　7.B?！窘馕觥窟B續(xù)競價(jià)時(shí)，根據(jù)成交價(jià)格確定原則，買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。

　　8.B。【解析】傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費(fèi)用，是證券經(jīng)紀(jì)商為客戶提供證券代理買賣服務(wù)收取的費(fèi)用。

　　9.A?！窘馕觥可虾ＷC券交易所和深圳證券交易所都規(guī)定。交易日為每周一至周五。國家法定假日和證券交易所公告的休市日，證券交易所市場休市。

　　10.B。【解析】集合競價(jià)的所有交易以同一價(jià)格成交，然后進(jìn)行集中撮合處理。

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　　11.B?！窘馕觥繉τ陂_市期間停牌的申報(bào)問題，我國證券交易所的規(guī)定是：證券開市期間停牌的，停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易;停牌期間，可以繼續(xù)申報(bào)，也可以撤銷申報(bào);復(fù)牌時(shí)對已接受的申報(bào)實(shí)行集合競價(jià)。

　　12.B?！窘馕觥慨?dāng)日被待交收處理的同定收益證券，下一交易日可以賣出。

　　13.B?！窘馕觥亢细裢顿Y者應(yīng)當(dāng)委托托管人向中國結(jié)算公司申請開立多個(gè)證券賬戶，申請開立的證券賬戶應(yīng)當(dāng)與國家外匯管理局批準(zhǔn)的人民幣特殊賬戶一一對應(yīng)。

　　14.B?！窘馕觥课腥说闹噶罹哂袡?quán)威性，證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價(jià)格和有效時(shí)間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。即便情況發(fā)生了變化，為了維護(hù)委托人的權(quán)益不得不變更委托指令，也必須事先征得委托人的同意。

　　15.A?！窘馕觥咳斯る娫捇騻髡嫖锌蛻魬?yīng)與營業(yè)部有事先約定。并預(yù)留印鑒(簽名)。無事先約定、未預(yù)留印鑒或簽名的，營業(yè)部不受理其人工電話或傳真委托。

　　16.B?！窘馕觥孔C券公司采用差異性市場營銷策略時(shí).營銷人員會(huì)選擇多個(gè)潛在的客戶群作為目標(biāo)市場，對每個(gè)細(xì)分市場設(shè)計(jì)獨(dú)立的營銷組合，并對不同的細(xì)分市場進(jìn)行差異化的產(chǎn)品銷售或服務(wù)，從而能夠更好地滿足客戶的需求。因此，差異性市場營銷策略比集中性市場營銷策略能更好地提升業(yè)績。

　　17.A?！窘馕觥吭谧C券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，防范管理風(fēng)險(xiǎn)的措施之一是建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷和賬戶管理操作信息管理系統(tǒng)，防范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)客戶合法權(quán)益。其內(nèi)容是：(1)記錄營銷和賬戶管理人員的個(gè)人基本信息、執(zhí)業(yè)資格狀態(tài)、職業(yè)培訓(xùn)、工作權(quán)限及業(yè)務(wù)狀況、績效考核、客戶投訴、違法違規(guī)行為及處理等情況，并通過現(xiàn)場、電話、互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)等方式為客戶提供查詢;(2)對客戶的交易行為進(jìn)行監(jiān)控分析.通過發(fā)現(xiàn)異常操作、異常交易、異常資金流動(dòng)等情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正營銷或賬戶管理人員的不當(dāng)行為;(3)提供證券公司統(tǒng)一的證券資訊和咨詢信息，建立公司、員工與客戶三者之間信息傳遞和反饋的有效渠道; (4)通過面談、電話、網(wǎng)站、信函或其他方式對客戶進(jìn)行定期訪問，了解營銷和賬戶管理人員執(zhí)業(yè)情況，并對回訪記錄強(qiáng)制留痕。

　　18.B。【解析】配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認(rèn)購該公司股份的權(quán)利證明。

　　19.B?！窘馕觥客顿Y者通過上海證券交易所場內(nèi)系統(tǒng)認(rèn)購所得的基金份額登記在投資者上海證券賬戶內(nèi)。

　　20.B。【解析】贖回是投資者通過一級交易商，申請以一定數(shù)量的基金份額換取一籃子股票和少量現(xiàn)金。題中捕述的是申購的概念。

　　21.B?！窘馕觥孔C券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。

　　22.A?！窘馕觥孔誀I買賣必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行，且只能買賣依法公開發(fā)行的或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他有價(jià)證券。

　　23.B?！窘馕觥孔誀I業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營業(yè)務(wù)部門專職負(fù)責(zé)，非自營業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)不得以任何形式開展自營業(yè)務(wù)。

　　24.B。【解析】證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券的，屬于除內(nèi)幕交易和操縱市場行為之外的其他禁止行為。

　　25.B。【解析】為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司通過設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的一種業(yè)務(wù)。題中描述的是為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的概念。

　　26.B?！窘馕觥繉Ｓ米C券賬戶僅供定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)使用，并且只能由代理辦理專用證券賬戶的證券公司使用，不得辦理轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定，中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。證券公司、客戶不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用。

　　27.B?！窘馕觥孔C券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為之一是以自有資金參與本公司開展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　28.B?！窘馕觥啃庞媒灰鬃C券交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算。題中描述的為客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶。

　　29.B。【解析】證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載人中國證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同。

　　30.B?！窘馕觥孔C券金融公司不以營利為目的。履行下列職責(zé)：(1)為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù);(2)對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控;(3)監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運(yùn)用市場化手段防控風(fēng)險(xiǎn);(4)證監(jiān)會(huì)確定的其他職責(zé)。

　　31.A。【解析】證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用下列資金和證券：(1)自有資金和證券;(2)通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融人的資金和證券;(3)通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺融人的資金;(4)依法籌集的其他資金和證券。

　　32.B。【解析】證券金融公司通過轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶持有的證券不計(jì)人其自有證券，證券金融公司無須因該賬戶內(nèi)證券數(shù)量的變動(dòng)而履行信息報(bào)告、披露或者要約收購義務(wù)。

　　33.B?！窘馕觥恐袊嗣胥y行是全國銀行間債券市場的主管部門。

　　34.B?！窘馕觥可钲谧C券交易所規(guī)定，債券回購交易的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.001元或其整數(shù)倍。

　　35.A。【解析】上海證券交易所國債買斷式網(wǎng)購的交易主體限于在中國結(jié)算公司上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者(B、D賬戶)。

　　36.B?！窘馕觥吭谫I斷式回購到期購回結(jié)算過程中.中國結(jié)算公司上海分公司收到參與人發(fā)送的不履約申報(bào)后將申報(bào)結(jié)果即時(shí)反饋給申報(bào)人。參與人可通過PROP平臺實(shí)時(shí)查詢申報(bào)結(jié)果。參與人申報(bào)不履約后其購回交收義務(wù)自動(dòng)解除，相應(yīng)的履約金不予返還。

　　37.B。【解析】中國結(jié)算公司滬深分公司接收數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)核對所接收數(shù)據(jù)的完整性。

　　38.B?！窘馕觥坑捎谠诮Y(jié)算參與人資金交收違約時(shí).中國結(jié)算公司滬深分公司作為共同對手方需墊付款項(xiàng)給守約結(jié)算參與人.為彌補(bǔ)自身成本，中國結(jié)算公司滬深分公司還需向違約結(jié)算參與人收取墊付資金的利息。

　　39.B?！窘馕觥孔誀I業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個(gè)人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金。

　　40.A?！窘馕觥孔鳛樽C券市場運(yùn)行過程的最后環(huán)節(jié).證券磴記結(jié)算系統(tǒng)的安全和高效運(yùn)行對整個(gè)證券市場的正常運(yùn)轉(zhuǎn)至關(guān)重要，而管理和防范好結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)是證券登記結(jié)算系統(tǒng)安全和高效運(yùn)行的關(guān)鍵。

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