2015年證券從業(yè)資格《證券交易》模擬測試三[判斷]

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　　三、判斷題(本大題共40小題，每小題0.5分，共20分。請判斷以下各小題的正誤，正確的填寫A。錯誤的填寫B(tài))

　　1.在實踐中，公正原則僅體現(xiàn)在公正地辦理證券交易中的各項手續(xù)方面。(　　)

　　2.2005年10月之前我國是禁止信用交易的。(　　)

　　3.在我國，證券公司只能是有限責任公司。(　　)

　　4.證券成交速度越快，表示證券市場的流動性越好。(　　)

　　5.證券交易所會員的會員席位除會員單位自己使用外，可以隨意將席位全部或部分以出租或者承包等形式交由其他機構或個人使用。(　　)

　　6.在實際運用中，A股賬戶是目前我國用途最廣、數(shù)量最多的-種通用型證券賬戶，它只可用于買賣人民幣普通股票。(　　)

　　7.市價委托方式的優(yōu)點是證券可以以客戶預期的價格或更有利的價格成交，有利于客戶實現(xiàn)預期投資計劃。(　　)

　　8.委托人在證券交易過程中發(fā)出委托指令后，在委托有效期內即使委托還未成交，也無權撤銷或變更原來的委托指令。(　　)

　　9.客戶(含個人和機構)辦理現(xiàn)金或轉賬取款時，可以直接從其存管賬戶中辦理。(　　)

　　10.境外客戶若要買賣B股，可通過境內、境外證券代理商進行。(　　)

　　11.上海證券交易所固定收益平臺的交易商必須具備做市能力。(　　)

　　12.大宗交易納人證券交易所即時行情和指數(shù)的計算。(　　)

　　13.證券公司進行投資者教育的目的是為了提高經(jīng)紀業(yè)務量。(　　)

　　14.進行市場細分，首先要了解各類信息，如各細分市場的關鍵購買因素、客戶偏好、經(jīng)濟效益和競爭態(tài)勢等。(　　)

　　15.有形服務可以為核心服務提高附加值，從而可以更清楚地突出證券公司的特色。(　　)

　　16.以網(wǎng)上定價發(fā)行方式發(fā)行新股，當有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，由主承銷商負責組織搖號抽簽，確定成功申購者。(　　)

　　17.根據(jù)中國結算公司網(wǎng)絡投票系統(tǒng)的操作流程，投資者辦理股東大會網(wǎng)絡投票等網(wǎng)絡服務業(yè)務，需到證券公司營業(yè)部辦理身份驗證。(　　)

　　18.根據(jù)上海證券交易所可轉換債券上市交易規(guī)則，轉股申報可以撤單。(　　)

　　19.代辦股份轉讓服務業(yè)務，從基本特征看，這種股份可以在證券交易所掛牌，也可以通過證券公司進行交易。(　　)

　　20.證券公司在代辦股份轉讓業(yè)務中不可以接受投資者的限價委托。(　　)

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　　21.證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同-機構控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。(　　)

　　22.交易的風險性是證券公司自營業(yè)務的首要特點。(　　)

　　23.證券公司應加強自營業(yè)務資金的調度管理和自營業(yè)務的會計核算，由自營業(yè)務部門A己負責自營業(yè)務所需資金的調度和會計核算。(　　)

　　24.根據(jù)內幕消息買賣某上市公司股票，但是交易卻造成損失的行為不屬于內幕交易行為。(　　)

　　25.公司某位監(jiān)事發(fā)生變動是內幕信息之-。(　　)

　　26.只要是經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準設立的證券公司，都可以從事客戶資產管理業(yè)務。(　　)

　　27.證券登記結算機構應當對定向資產管理業(yè)務客戶持有上市公司股份情況進行監(jiān)控，保障客戶可以查詢其專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有的上市公司股份數(shù)額。(　　)

　　28.證券公司應當加強對業(yè)務執(zhí)行部門融資融券業(yè)務活動的控制，禁止業(yè)務執(zhí)行部門未經(jīng)總部批準向客戶融資融券，禁止業(yè)務執(zhí)行部門自行決定簽約、開戶、授信、保證金收取等應當由總部決定的事項。(　　)

　　29.證券公司融資融券業(yè)務的前、中、后臺應當相互分離、相互制約。(　　)

　　30.客戶融資買入證券后，必須以直接還款的方式向證券公司償還融人資金。(　　)

　　31.日均換手率是指過去2個月內標的證券或基準指數(shù)每日換手率的平均值。(　　)

　　32.擔保證券涉及投票權行使時，由證券持有人名冊記載的、持有客戶信用交易擔保證券賬戶的證券公司作為名義持有人直接參加投票。(　　)

　　33.證券金融公司可以為他人的債務提供擔保。(　　)

　　34.證券金融公司的資金不能用于購置自用不動產。(　　)

　　35.1994年10月30日上海證券交易所推出了企業(yè)債券回購交易。(　　)

　　36.截止到2010年年底，相對于質押式回購，買斷式回購交易比較活躍。(　　)

　　37.結算參與人與其客戶的價款劃付，應當委托證券登記結算機構代為辦理。(　　)

　　38.結算備付金是指資金清算賬戶中存放的用于資金清算的資金。(　　)

　　39.對于實行逐筆交收的證券交易，中國結算公司滬深分公司也-并將其納入到凈額清算中計算對應結算參與人的應收和應付金額。(　　)

　　40.證券只能登記在證券持有人本人名下。(　　)

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