2015年證券從業(yè)資格《證券交易》模擬測(cè)試四[答案]

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　　16.C?！窘馕觥孔C券停牌時(shí)，證券交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息;證券摘牌后，行情信息中無(wú)該證券的信息。

　　1 7.A?！窘馕觥扛鶕?jù)上海證券交易所的《合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易實(shí)施細(xì)則》，當(dāng)日交易結(jié)束后，如遇所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額合計(jì)超過(guò)限定比例的，證券交易所將按照后買先賣的原則確定平倉(cāng)順序，并向其委托的證券公司及托管人發(fā)出通知。

　　18.C。【解析】證券經(jīng)紀(jì)商是證券市場(chǎng)的中堅(jiān)力量，其作用主要表現(xiàn)在：(1)充當(dāng)證券買賣的媒介;(2)提供信息服務(wù)。

　　19.A。【解析】目前按照《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。中國(guó)證監(jiān)會(huì)也明確要求證券公司在2007年全面實(shí)施客戶交易結(jié)算資金第三方存管。

　　20.C?！窘馕觥糠ㄈ松暾?qǐng)查詢證券賬戶資料時(shí).客戶填寫“證券賬戶注冊(cè)資料查詢申請(qǐng)表”。并提交有效身份證明文件及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件?；虬l(fā)證機(jī)關(guān)出具的注明注冊(cè)號(hào)的遺失證明及復(fù)印件.以及經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。境內(nèi)法人還需提供法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書和法定代表人的有效身份證明文件復(fù)印件;境外法人還需提供董事會(huì)或董事、主要股東授權(quán)委托書以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件。

　　21.B?！窘馕觥客顿Y者教育主要是通過(guò)營(yíng)業(yè)部設(shè)立“投資者園地”、公司網(wǎng)站、交易委托系統(tǒng)、客服中心等多種渠道，并綜合運(yùn)用電視、報(bào)刊、網(wǎng)絡(luò)、宣傳材料、戶外廣告、培訓(xùn)講座、電話語(yǔ)音提示、手機(jī)短信等多種方式進(jìn)行。

　　22.C?！窘馕觥磕繕?biāo)市場(chǎng)與營(yíng)銷渠道選擇是招攬客戶的前提和基礎(chǔ)?？蛻絷P(guān)系建立是客戶招攬的保證?？蛻舸俪墒亲C券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

　　23.A?！窘馕觥康乩硪蛩厥窃斐刹煌貐^(qū)的客戶具有不同需求的基本因素，按地理因素細(xì)分是指按照客戶所處的地理位置、地理?xiàng)l件來(lái)確定細(xì)分市場(chǎng)。

　　24.C?！窘馕觥孔C券公司誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易，依照《中華人民共和國(guó)證券法》第二百一十條的規(guī)定處罰，即“責(zé)令改正.處以1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任”。

　　25.D?！窘馕觥抗善鄙暇W(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)中，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向負(fù)責(zé)申購(gòu)資金驗(yàn)資的會(huì)計(jì)師事務(wù)所支付驗(yàn)資費(fèi)用。然后根據(jù)驗(yàn)資結(jié)果確認(rèn)有效申購(gòu)總量，并將根據(jù)最終的有效申購(gòu)總量對(duì)有效申購(gòu)按時(shí)間先后順序進(jìn)行統(tǒng)一的連續(xù)配號(hào)。

　　26.D?！窘馕觥颗涔蓹?quán)證的派發(fā)程序與分紅派息中紅股的派發(fā)過(guò)程基本一致。中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證。

　　27，A?！窘馕觥可虾ＷC券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)的申報(bào)數(shù)量為100份的整數(shù)倍;深圳證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)以份為單位進(jìn)行申報(bào)。

　　28.D。【解析】可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的股份數(shù)(股)的計(jì)算公式為：可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換股份數(shù)(股)=(可轉(zhuǎn)換債券手?jǐn)?shù)×1 000)÷當(dāng)次初始轉(zhuǎn)股價(jià)格。實(shí)際上就是：可轉(zhuǎn)換債券面值÷當(dāng)次初始轉(zhuǎn)股價(jià)格;若出現(xiàn)不足轉(zhuǎn)換1股的可轉(zhuǎn)換債券余額時(shí)，以現(xiàn)金兌付。該投資可轉(zhuǎn)換額為50 000÷6=8 333.33(股)，可換股數(shù)為8 333股。

　　29.C?！窘馕觥扛鶕?jù)《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格管理辦法(試行)》的規(guī)定，對(duì)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)條件之一是具有20家以上的營(yíng)業(yè)部。并且布局合理。

　　30.B?！窘馕觥孔C券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

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　　31.B?！窘馕觥孔C券自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資范圍主要有三大類：一類是已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券。這類證券主要是股票、債券、權(quán)證、證券投資基金等，這是證券公司自營(yíng)買賣的主要對(duì)象;另一類是已經(jīng)和依法可以存境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的以下證券：(1)政府債券;(2)國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券; (3)央行票據(jù);(4)金融債券;(5)短期融資券;(6)公司債券;(7)中期票據(jù);(8)企業(yè)債券。最后一類是依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券，這類證券主要是指開(kāi)放式基金、證券公司理財(cái)產(chǎn)品等依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案發(fā)行，由商業(yè)銀行、證券公司等金融機(jī)構(gòu)銷售的證券。

　　32.D?！窘馕觥坑捎谧C券自營(yíng)業(yè)務(wù)的高風(fēng)險(xiǎn)特性.為了控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定：(1)自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品(包括利率互換)的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%。其中利率互換投資規(guī)模以利率互換合約名義本金總額的5%計(jì)算; (2)自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%;(3)持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%;(4)持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

　　33.C?！窘馕觥克^內(nèi)幕交易，是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。C選項(xiàng)利用謠言買賣證券不屬于內(nèi)幕交易。

　　34.D?！窘馕觥繉](méi)自營(yíng)賬戶是證券公司完善內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制的重要舉措，也為證券管理部門對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)審計(jì)和檢查提供了有利條件，對(duì)于防范內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法行為的發(fā)生有重要作用。

　　35.D?！窘馕觥緿選項(xiàng)是證券公司申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格時(shí)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料之一。

　　36.C?！窘馕觥课慈〉觅Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司.不得從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　37.B?！窘馕觥孔C券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及與本公司或資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶，同時(shí)向證券交易所報(bào)告。單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于前述證券的資金，不得超過(guò)該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的3%。

　　38.B。【解析】證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)和《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，與客戶、托管機(jī)構(gòu)簽訂書面定向資產(chǎn)管理合同。約定客戶、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的權(quán)利義務(wù)。定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定的合同必備條款。

　　39.C?！窘馕觥考腺Y產(chǎn)管理計(jì)劃推廣活動(dòng)結(jié)束后，證券公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行驗(yàn)資，并出其驗(yàn)資報(bào)告。

　　40.C?！窘馕觥孔C券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個(gè)月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)等情況進(jìn)行詳細(xì)說(shuō)明。

　　41.D?！窘馕觥孔C券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成后5個(gè)工作日內(nèi)，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù).應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起5日內(nèi)，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　42.A?！窘馕觥繃?guó)務(wù)院《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定。融資融券業(yè)務(wù)是指在證券交易所或者國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)所進(jìn)行的證券交易中.證券公司向客戶出借資金供其買人證券或者出借證券供其賣出.并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

　　43.A。【解析】融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照“董事會(huì)一業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一分支機(jī)構(gòu)”的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。

　　44.D?！窘馕觥靠蛻粢谧C券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向證券公司營(yíng)業(yè)部提出申請(qǐng)。客戶申請(qǐng)時(shí)應(yīng)向證券公司營(yíng)業(yè)部提交證券公司規(guī)定的相關(guān)材料，一般包括融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表、有效身份證明文件、已在營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的普通資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔(dān)保品證明、客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明、住址證明等客戶征信所需的相關(guān)材料。機(jī)構(gòu)客戶還需提交公司章程、法人代表授權(quán)書、法人代表證明書、法人代表身份證明及經(jīng)辦人身份證明等文件。

　　45.D?！窘馕觥緿選項(xiàng)屬于機(jī)構(gòu)客戶需要提交的材料。

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　　46.A。【解析】客戶維持擔(dān)保比例不得低于130%。當(dāng)該比例低于130%時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。該期限不得超過(guò)2個(gè)交易日?？蛻糇芳訐?dān)保物后的維持擔(dān)保比例不得低于150%。

　　47.B。【解析】從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、公平和誠(chéng)實(shí)信用原則，不得損害社會(huì)公共利益。

　　48.B。【解析】除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過(guò)6個(gè)月。轉(zhuǎn)融通的期限.自資金或者證券實(shí)際交付之日起算。

　　49.D?！窘馕觥孔C券金融公司應(yīng)當(dāng)制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同標(biāo)準(zhǔn)格式.報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。

　　50.A。【解析】在買斷式回購(gòu)的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購(gòu)方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購(gòu)方。由于所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移，因此買斷式回購(gòu)的逆回購(gòu)方可以自由支配購(gòu)入債券。這一特性對(duì)完善市場(chǎng)功能具有重要意義，主要表現(xiàn)在：(1)有利于降低利率風(fēng)險(xiǎn)，合理確定債券和資金的價(jià)格;(2)有利于金融市場(chǎng)的流動(dòng)性管理;(3)有利于債券交易方式的創(chuàng)新。

　　51.A?！窘馕觥繃?guó)債買斷式回購(gòu)交易按照證券賬戶進(jìn)行申報(bào)。

　　52.A?！窘馕觥繕?biāo)準(zhǔn)券折算率是指一單位債券可折成的標(biāo)準(zhǔn)券金額與其面值的比率。

　　53.B。【解析】國(guó)債買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回結(jié)算的交收時(shí)點(diǎn)為R+1日(R為到期日)14：O0。

　　54.C?！窘馕觥可虾ＷC券交易所在國(guó)債買斷式回購(gòu)引入了交易權(quán)限管理制度，即并不是所有會(huì)員均可參與買斷式回購(gòu)，只有滿足一定條件、經(jīng)過(guò)核準(zhǔn)的會(huì)員公司才可以自營(yíng)或代理參與買斷式回購(gòu)交易。

　　55.C?！窘馕觥孔C券登記按證券種類可以劃分為股份登記、基金登記、債券登記、權(quán)證登記、交易型開(kāi)放式指數(shù)基金登記等。

　　56.A?！窘馕觥磕壳?，通過(guò)證券交易所達(dá)成的交易大多采取多邊凈額清算方式。凈額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)是可以簡(jiǎn)化操作手續(xù)，減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用。

　　57.D?！窘馕觥拷Y(jié)算銀行風(fēng)險(xiǎn)是指結(jié)算銀行破產(chǎn)、倒閉時(shí)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)存放在結(jié)算銀行的存款將面臨無(wú)法足額收回的風(fēng)險(xiǎn)。

　　58.C。【解析】針對(duì)本金風(fēng)險(xiǎn)，《證券登記結(jié)算管理辦法》規(guī)定證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)需引入貨銀對(duì)付機(jī)制。對(duì)資金交收違約，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以采取暫不交付相關(guān)證券和扣劃自營(yíng)證券的措施。對(duì)證券交收違約，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以采取暫不向違約方劃付相關(guān)資金的措施。中國(guó)結(jié)算公司已經(jīng)制訂了貨銀對(duì)付實(shí)施方案，目前正在商議推行中。

　　59.B?！窘馕觥孔C券和資金結(jié)算實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人之間的集中清算交收，結(jié)算參與人負(fù)責(zé)辦理結(jié)算參與人與客戶之間的清算交收。但結(jié)算參與人與其客戶的證券劃付，應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為辦理。

　　60.D?！窘馕觥扛鶕?jù)財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金管理辦法》，中國(guó)結(jié)算公司還實(shí)際管理證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金.用于墊付或者彌補(bǔ)因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。

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　　二、多項(xiàng)選擇題

　　1.AB?！窘馕觥空畟侵刚?cái)政部門或其他代理機(jī)構(gòu)為了籌措資金，以政府名義發(fā)行的、承諾在一定時(shí)期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證。政府債券的發(fā)行主體是中央政府和地方政府。中央政府發(fā)行的債券稱為國(guó)債，地方政府發(fā)行的債券稱為地方債。

　　2.BC?！窘馕觥繖?quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購(gòu)買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券。目前我國(guó)發(fā)行的權(quán)證都在證券交易所進(jìn)行交易，具體交易方式與股票交易類似。

　　3.ABCD?！窘馕觥砍鼳BCD四個(gè)選項(xiàng)外，證券公司可以經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)還有：(1)與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn);(2)證券承銷與保薦;(3)其他證券業(yè)務(wù)。

　　4.AD?！窘馕觥孔C券交易所在會(huì)員監(jiān)管過(guò)程中.對(duì)存在或者可能存在問(wèn)題的會(huì)員，可以根據(jù)需要采取下列措施：(1)E1頭警示;(2)書面警示;(3)要求整改;(4)約見(jiàn)談話;(5)專項(xiàng)調(diào)查;(6)暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù);(7)提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。

　　5.AB?！窘馕觥块_(kāi)戶有兩個(gè)方面，即開(kāi)立證券賬戶和開(kāi)立資金賬戶。證券賬戶用來(lái)記載投資者所持有的證券種類、數(shù)量和相應(yīng)的變動(dòng)情況;資金賬戶則用來(lái)記載和反映投資者買賣證券的貨幣收付和結(jié)存數(shù)額。

　　6.ABCD?！窘馕觥可钲谧C券交易所交易證券的托管制度可概括為：自動(dòng)托管、隨處通買、哪買哪賣、轉(zhuǎn)托不限。

　　7.ABD?！窘馕觥刻顚懽C券名稱的方法有全稱、簡(jiǎn)稱和代碼三種(有些證券品種沒(méi)有全稱和簡(jiǎn)稱的區(qū)別，僅有一個(gè)名稱)。

　　8.AC?！窘馕觥孔C券經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則。對(duì)客戶的證件和委托單在合法性和同一性方面進(jìn)行審查。這些審查是為了維護(hù)交易的合法性，提高成交的準(zhǔn)確率，避免造成不必要的糾紛。

　　9.AD。【解析】根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度規(guī)定，債券競(jìng)價(jià)交易和權(quán)證交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易.B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。

　　10.BC。【解析】退市風(fēng)險(xiǎn)警示的處理措施包括：(1)在公司股票簡(jiǎn)稱前冠以“*ST”字樣，以區(qū)別于其他股票;(2)股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為5%。

　　11.ACD。【解析】B選項(xiàng)應(yīng)為“以同一身份證明文件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照或其他有效證明文件開(kāi)立的證券賬戶之間.大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易”。

　　12.ABC?！窘馕觥肯拗谱C券賬戶交易的措施包括：限制買入指定證券或全部交易品種(但允許賣出);限制賣出指定證券或全部交易品種(但允許買入);限制買人和賣出指定證券或全部交易品種。

　　1 3.ABC。【解析】證券經(jīng)紀(jì)商為客戶保密的資料包括：(1)客戶開(kāi)戶的基本情況.如股東賬戶和資金賬戶的賬號(hào)和密碼;(2)客戶委托的有關(guān)事項(xiàng).如買賣哪種證券、買賣證券的數(shù)量和價(jià)格等;(3)客戶股東賬戶中的庫(kù)存證券種類和數(shù)量、資金賬戶中的資金余額等。

　　14.ACD?！窘馕觥孔C券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的基本原則有：(1)依法合規(guī);(2)誠(chéng)實(shí)守信;(3)公平維護(hù)客戶利益。

　　15.BD?！窘馕觥孔C券市場(chǎng)投資者心理因素變量通常包括生活格調(diào)、個(gè)性、投資動(dòng)機(jī)、價(jià)值偏好等。

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　　16.ABD?！窘馕觥扛鶕?jù)所選擇的細(xì)分市場(chǎng)數(shù)目和范圍，可以將目標(biāo)市場(chǎng)選擇策略分為無(wú)差異市場(chǎng)營(yíng)銷策略、集中性市場(chǎng)營(yíng)銷策略和差異性市場(chǎng)營(yíng)銷策略三種方式。

　　17.ABD?！窘馕觥靠蛻舴治鲋饕ǎ嚎蛻艋厩闆r分析，如客戶的年齡、身份、職業(yè)等基本情況;資產(chǎn)狀況分析，包括家庭固定資產(chǎn)狀況、家庭存款狀況、家庭年收入、其他支出和投資情況;投資風(fēng)險(xiǎn)收益特征分析等。其中，投資風(fēng)險(xiǎn)收益特征分析是重點(diǎn)。

　　18.ABC?！窘馕觥吭陂_(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷時(shí)，營(yíng)銷人員的售中服務(wù)主要體現(xiàn)在客戶辦理開(kāi)戶手續(xù)或購(gòu)買證券產(chǎn)品、簽訂投資協(xié)議過(guò)程中為客戶提供的服務(wù)。如對(duì)客戶進(jìn)行開(kāi)戶指導(dǎo)、提示相關(guān)的注意事項(xiàng)、向客戶提示投資產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)、分析與解釋產(chǎn)品投資協(xié)議條款的內(nèi)容等。

　　19.ABCD?！窘馕觥孔C券公司應(yīng)當(dāng)為每個(gè)客戶單獨(dú)建立紙質(zhì)或者電子檔案.客戶檔案應(yīng)當(dāng)包括客戶及代理人名稱、地址、通信聯(lián)系方式、客戶和代理人的身份證明文件復(fù)印件、證券賬戶卡復(fù)印件、證券交易委托代理協(xié)議、客戶資金存管協(xié)議、授權(quán)委托書、風(fēng)險(xiǎn)揭示書及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息.

　　20.ABD?！窘馕觥棵恳挥行曩?gòu)單位配一個(gè)號(hào)，并按以下辦法配售新股：(1)當(dāng)有效申購(gòu)總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時(shí).投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票;(2)當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，則通過(guò)搖號(hào)抽簽，確定有效申購(gòu)中簽號(hào)碼，每一中簽號(hào)碼認(rèn)購(gòu)一個(gè)申購(gòu)單位新股。

　　21.AB?！窘馕觥繖?quán)益登記日為T+6日;現(xiàn)金紅利發(fā)放日為T+11日。

　　22.BD?！窘馕觥炕鹉技趦?nèi)，上海證券交易所接收認(rèn)購(gòu)申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日的撮合交易時(shí)間和大宗交易時(shí)間。上海證券交易所在申購(gòu)、贖回時(shí)間.在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價(jià)”欄目揭示前一交易日每百份基金份額凈值。

　　23.ABD?！窘馕觥楷F(xiàn)階段進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的股票。主要分為：(1)原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌的公司和退市公司;(2)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的掛牌公司。

　　24.BCD。【解析】自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及自營(yíng)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。

　　25.ACD?！窘馕觥孔C券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運(yùn)作。在證券交易所進(jìn)行證券交易的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)專用交易單元進(jìn)行，集合計(jì)劃賬戶、專用交易單元應(yīng)當(dāng)報(bào)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　26.ABC。【解析】集合資產(chǎn)管理規(guī)模在開(kāi)始運(yùn)作之日起6個(gè)月內(nèi)首次達(dá)到合同約定比例的.應(yīng)于次日以書面形式向上海證券交易所報(bào)告達(dá)到的日期及投資組合情況;因證券市場(chǎng)波動(dòng)等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的.應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，并于調(diào)整次日以書面形式向上海證券交易所報(bào)告調(diào)整情況;發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的情形.應(yīng)在有關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起2個(gè)工作日內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報(bào)告有關(guān)情況。

　　27.ABD?！窘馕觥抠Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)包括：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)。

　　28.ABCD?！窘馕觥孔C券公司未經(jīng)批準(zhǔn).用多個(gè)客戶的資產(chǎn)進(jìn)行集合投資，或者將客戶資產(chǎn)專項(xiàng)投資于特定目標(biāo)產(chǎn)品的.依照《中華人民共和國(guó)證券法》第二百一十九條的規(guī)定處罰.即責(zé)令改正.沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的.處以30萬(wàn)元以上 60萬(wàn)元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令關(guān)閉。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

　　29.ABC。【解析】A選項(xiàng)應(yīng)為在交易所上二市交易滿3個(gè)月;B選項(xiàng)應(yīng)為融資買人標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元;C選項(xiàng)應(yīng)為股東人數(shù)不少于4 000人。

　　30.ACD?！窘馕觥孔C券公司應(yīng)當(dāng)按《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的有關(guān)條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標(biāo)準(zhǔn)，一般主要包括：(1)從事證券交易時(shí)間：(2)賬戶狀態(tài);(3)信譽(yù)狀況;(4)資產(chǎn)狀況：(5)投資風(fēng)格及業(yè)績(jī);(6)關(guān)聯(lián)關(guān)系。

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　　31.ABCD?！窘馕觥孔C券公司在與客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同前.向客戶履行以下告知義務(wù)：(1)以書面方式向其提示投資規(guī)模放大、對(duì)市場(chǎng)走勢(shì)判斷錯(cuò)誤、因不能及時(shí)補(bǔ)交擔(dān)保物而被強(qiáng)制平倉(cāng)等可能導(dǎo)致的投資損失風(fēng)險(xiǎn);(2)指定專人向客戶講解融資融券的業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)流程和合同條款;(3)告知客戶將信用賬戶出借給他人使用可能帶來(lái)法律訴訟風(fēng)險(xiǎn)，提示客戶妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼。

　　32.ABC。【解析】監(jiān)管部門對(duì)于總體客戶融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)控制的要求。

　　33.AC?！窘馕觥柯募s金歸屬判定規(guī)則如下表所示

交收結(jié)果	保證金歸屬
雙方均履約	退還雙方
融資方履約，融券方申報(bào)不履約	歸融資方
融資方履約．融券方無(wú)力履約	歸融資方
雙方均無(wú)力履約	歸風(fēng)險(xiǎn)基金
融資方申報(bào)不履約．融券方履約	歸融券方
雙方均申報(bào)不履約	歸風(fēng)險(xiǎn)基金
融資方申報(bào)不履約，融券方無(wú)力履約	歸風(fēng)險(xiǎn)基金
融資方無(wú)力履約，融券方履約	歸融券方
融資方無(wú)力履約．融券方申報(bào)不履約	歸風(fēng)險(xiǎn)基金

　　34.ABC?！窘馕觥吭谖覈?guó)開(kāi)展證券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所包括滬、深證券交易所及全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心。

　　35.ABC。【解析】目前，在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，具有結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)主要有各全國(guó)性商業(yè)銀行、煙臺(tái)住房?jī)?chǔ)蓄銀行和部分符合條件的城市商業(yè)銀行。

　　36.ABC。【解析】全國(guó)銀行問(wèn)債券市場(chǎng)債券交易以詢價(jià)方式進(jìn)行，自主談判，逐筆成交。債券交易采用詢價(jià)交易方式，包括自主報(bào)價(jià)、格式化詢價(jià)、確認(rèn)成交3個(gè)交易步驟。

　　37.ABC。【解析】目前，除按規(guī)定可動(dòng)用結(jié)算互保金及證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金外，中國(guó)結(jié)算公司已經(jīng)從部分結(jié)算銀行申請(qǐng)取得了授信額度，實(shí)踐中也曾利用專用清償證券賬戶的證券申請(qǐng)質(zhì)押貸款。

　　38.ABCD?！窘馕觥砍Ｒ?jiàn)的內(nèi)幕交易包括以下行為：(1)內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券;(2)內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易;(3)非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券。

　　39.AB。【解析】合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，如從事內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等行為可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

　　40.ABCD?！窘馕觥壳逅闩c交收的聯(lián)系表現(xiàn)在：從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來(lái)看，清算是交收的基礎(chǔ)和保證，交收是清算的后續(xù)與完成。清算與交收最根本的區(qū)別在于：清算是對(duì)應(yīng)收、應(yīng)付證券及價(jià)款的計(jì)算，其結(jié)果是確定應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額，并不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移;交收則是根據(jù)清算結(jié)果辦理證券和價(jià)款的收付，發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移。

　　41.AC。【解析】2010年4月1 6日，我國(guó)股指期貨開(kāi)始上市交易;1999年7月1日.《中華人民共和國(guó)證券法》正式開(kāi)始實(shí)施。

　　42.BC?！窘馕觥课兄噶钣卸喾N形式，根據(jù)委托價(jià)格限制有市價(jià)委托和限價(jià)委托。

　　43.ACD?！窘馕觥孔C券交易的交易費(fèi)用有印花稅、傭金和過(guò)戶費(fèi)。

　　44.BC?！窘馕觥吭陂_(kāi)盤價(jià)的確定方面，上海證券交易所和深圳證券交易所是相同的;在收盤價(jià)的確定方面，上海證券交易所和深圳證券交易所有所不同。

　　45.ABD。【解析】自助委托包括電話委托、磁卡委托、網(wǎng)上委托等。

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　　46.BCD。【解析】A選項(xiàng)應(yīng)為證券賬戶凈資產(chǎn)不低于人民幣50萬(wàn)元。

　　47.ABCD?！窘馕觥颗c一般企業(yè)營(yíng)銷類似，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的內(nèi)容也包括產(chǎn)品設(shè)計(jì)、定價(jià)策略、品牌及廣告策劃及營(yíng)銷渠道選擇等。

　　48.ABCD?！窘馕觥緼BCD項(xiàng)均屬于證券經(jīng)紀(jì)人及證券營(yíng)銷人員的禁止性行為。

　　49.AC?！窘馕觥扛鶕?jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定，當(dāng)13申購(gòu)的基金份額，同日可以賣出，但不得贖回;當(dāng)日買入的證券，同日可以用于申購(gòu)基金份額。

　　50.BCD?！窘馕觥孔C券自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部報(bào)告的內(nèi)容包括但不限于：投資決策執(zhí)行情況、自營(yíng)資產(chǎn)質(zhì)量、自營(yíng)盈虧情況、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控情況和其他重大事項(xiàng)等。

　　三、判斷題

　　1.B?！窘馕觥總灰拙褪且詡癁閷?duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券主要有政府債券、金融債券和公司債券三大類。這三類債券都是債券市場(chǎng)上的交易品種。

　　2.B?！窘馕觥楷F(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易以通過(guò)交易獲取標(biāo)的物為目的;而期貨交易在多數(shù)情況下不進(jìn)行實(shí)物交收，而是在合約到期前進(jìn)行反向交易、平倉(cāng)了結(jié)。

　　3.B?！窘馕觥吭谶B續(xù)交易中，并非意昧著交易一定是連續(xù)的.而是指在營(yíng)業(yè)時(shí)間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行。

　　4.A?！窘馕觥孔C券交易所會(huì)員的權(quán)利之一是對(duì)證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督。

　　5.A?！窘馕觥孔C券公司申請(qǐng)文件齊備的.證券交易所予以受理.并自受理之日起20個(gè)工作口內(nèi)做出是否同意接納為會(huì)員的決定。證券交易所同意接納的，向該證券公司頒發(fā)會(huì)員資格證書，并予以公告。

　　6.A?！窘馕觥客顿Y者證券賬戶卡毀損或遺失，可向中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)掛失與補(bǔ)辦，或更換證券賬戶卡。

　　7.A。【解析】如果客戶采用自助委托方式，則當(dāng)其輸入相關(guān)的賬號(hào)和正確的密碼后。即視同確認(rèn)了身份。證券經(jīng)紀(jì)商的電腦系統(tǒng)還自動(dòng)檢驗(yàn)客戶的證券買賣申報(bào)數(shù)量和價(jià)格等是否符合證券交易所的交易規(guī)則。

　　8.B?！窘馕觥考细?jìng)價(jià)中未能成交的委托，自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)。

　　9.B。【解析】中小企業(yè)板上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告，或者被出具了無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告而且深圳證券交易所認(rèn)為情形嚴(yán)重的，深圳證券交易所可對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

　　10.B?！窘馕觥恐行∑髽I(yè)板上市公司受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé)后，在24個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé)，深圳證券交易所可對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

　　11.B?！窘馕觥抗潭ㄊ找嫫脚_(tái)交易采用報(bào)價(jià)交易和詢價(jià)交易兩種方式。報(bào)價(jià)交易中，交易商可以匿名或?qū)嵜绞缴陥?bào);詢價(jià)交易中，交易商須以實(shí)名方式申報(bào)。

　　12.B?！窘馕觥侩p邊報(bào)價(jià)分為雙邊意向申報(bào)和雙邊定價(jià)申報(bào)。雙邊意向申報(bào)等同于兩條買賣方向相反的意向申報(bào);雙邊定價(jià)申報(bào)等同于兩條買賣方向相反的定價(jià)申報(bào)。

　　13.A。【解析】客戶作為委托合同的委托人，在享受權(quán)利時(shí)也必須承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。其所需承擔(dān)的義務(wù)之一即接受交易結(jié)果。委托指令一旦發(fā)出，在有效期限內(nèi)，不管市場(chǎng)行情有何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，委托人必須接受交易結(jié)果，不得反悔。

　　1 4.A?！窘馕觥繝I(yíng)業(yè)部為客戶辦理證券交割一般有自助交割和柜臺(tái)人工交割兩種交割方式。自助交割即客戶憑資金卡、密碼在自助交割機(jī)上自助進(jìn)行交割，自行打印交割單。

　　1 5.B?！窘馕觥看_定細(xì)分市場(chǎng)的變量不是越細(xì)越好,而應(yīng)當(dāng)適可而止.要分清主要變量、次要變量，否則既不經(jīng)濟(jì)，又不實(shí)用。細(xì)分市場(chǎng)也不是越多越好，市場(chǎng)是動(dòng)態(tài)的，所以要根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境變化，對(duì)市場(chǎng)細(xì)分的情況進(jìn)行分析研究并作出相應(yīng)調(diào)整。

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　　16.B?！窘馕觥坑捎凇蹲C券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人為自然人，且只能接受一家證券公司的委托開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)。因此，在我國(guó)，證券經(jīng)紀(jì)人具有直接營(yíng)銷渠道的性質(zhì)。

　　17.B?！窘馕觥坑行对V指南于證券公司及其營(yíng)銷人員的原因，導(dǎo)致客戶利益受損或客戶對(duì)證券公司產(chǎn)品及服務(wù)不滿而引起的客戶投訴，證券公司或證券公司營(yíng)銷人員負(fù)有一定的責(zé)任。

　　18.B。【解析】中國(guó)結(jié)算公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網(wǎng)。根據(jù)操作流程，投資者辦理股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票等網(wǎng)絡(luò)服務(wù)業(yè)務(wù)，需首先登錄中國(guó)結(jié)算公司網(wǎng)站注冊(cè)，然后到證券公司營(yíng)業(yè)部(身份驗(yàn)證機(jī)構(gòu))辦理身份驗(yàn)證。系統(tǒng)對(duì)投資者辦理身份驗(yàn)證與進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票不收取任何費(fèi)用。

　　19.B。【解析】非交易過(guò)戶的可轉(zhuǎn)換債券在過(guò)戶的下一個(gè)交易日方可進(jìn)行轉(zhuǎn)股申報(bào)。

　　20.B?！窘馕觥克^代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。

　　21.B。【解析】證券公司自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)即為決策的自主性，這表現(xiàn)在：(1)交易行為的自主性;(2)選擇交易方式的自主性;(3)選擇交易品種、價(jià)格的自主性。

　　22.B?！窘馕觥孔誀I(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶、資金、會(huì)計(jì)核算上應(yīng)保持嚴(yán)格分離。

　　23.B。【解析】持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，屬于內(nèi)幕信息。

　　24.A?！窘馕觥款}中描述的是資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的集中管理原則。

　　25.B?！窘馕觥抠Y產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況，并應(yīng)當(dāng)定期核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。

　　26.B。【解析】集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購(gòu)新股時(shí)，不設(shè)申購(gòu)上限，但所申報(bào)的金額不得超過(guò)該計(jì)劃的總資產(chǎn)，所申報(bào)的數(shù)量不得超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。

　　27.B?！窘馕觥靠蛻粜庞媒灰装潜ＷC券賬戶記錄的證券。由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利。

　　28.B。【解析】客戶只能與1家證券公司簽訂融資融券合同，向1家證券公司融人資金和證券。

　　29.B?！窘馕觥繕?biāo)的股票交易被實(shí)施特別處理的，證券交易所自該股票被實(shí)施特別處理當(dāng)日起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。

　　30.A?！窘馕觥哭D(zhuǎn)融通專用證券賬戶用于記錄證券金融公司持有的擬向證券公司融出的證券和證券公司歸還的證券;轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶用于記錄證券公司委托證券金融公司持有、擔(dān)保證券金融公司因向證券公司轉(zhuǎn)融通所生債權(quán)的證券;轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶用于辦理證券金融公司與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)有關(guān)的證券結(jié)算。

　　31.B?！窘馕觥孔C券金融公司逐日計(jì)算證券公司交存的保證金價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例。當(dāng)該比例低于約定的維持保證金比例時(shí)，即通知證券公司在一定的期限內(nèi)補(bǔ)交差額，直至達(dá)到約定的初始保證金比例。

　　32.B?！窘馕觥孔C券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向證券金融公司報(bào)送融資融券的相關(guān)數(shù)據(jù)。證券公司報(bào)送的數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

　　33.B?！窘馕觥可虾ＷC券交易所規(guī)定債券回購(gòu)交易的申報(bào)數(shù)量為100手或其整數(shù)倍。

　　34.A?！窘馕觥窟M(jìn)入全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的各類機(jī)構(gòu)，應(yīng)簽署全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)主協(xié)議(由中國(guó)人民銀行貨幣政策司于2000年7月28日頒布)。除簽訂回購(gòu)主協(xié)議外，回購(gòu)雙方進(jìn)行回購(gòu)交易應(yīng)逐筆訂立回購(gòu)成交合同?；刭?gòu)成交合同與債券回購(gòu)主協(xié)議共同構(gòu)成回購(gòu)交易完整的回購(gòu)合同。

　　35.B?！窘馕觥恳匀珖?guó)銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)生成的成交單、電報(bào)和電傳作為回購(gòu)成交合同.業(yè)務(wù)公章和法定代表人(或授權(quán)人)簽字可不作為必備條款。

　　36.B?！窘馕觥炕刭?gòu)成交合同是回購(gòu)雙方就回購(gòu)交易所達(dá)成的協(xié)議。以債券為質(zhì)押進(jìn)行回購(gòu)交易，應(yīng)辦理質(zhì)押登記，回購(gòu)合同在辦理質(zhì)押登記后生效。

　　37.A?！窘馕觥孔C券交易所質(zhì)押式回購(gòu)實(shí)行質(zhì)押庫(kù)制度。融資方應(yīng)在回購(gòu)申報(bào)前，通過(guò)證券交易所交易系統(tǒng)申報(bào)提交相應(yīng)的債券作質(zhì)押。按照中國(guó)結(jié)算公司的相關(guān)規(guī)定，用于質(zhì)押的債券需要轉(zhuǎn)移至專用的質(zhì)押賬戶。

　　38.A?！窘馕觥繉?duì)于操作風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算銀行風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等其他風(fēng)險(xiǎn)，《證券登記結(jié)算管理辦法》做了相應(yīng)的規(guī)定。針對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)，要求證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行備份。制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程;針對(duì)結(jié)算銀行風(fēng)險(xiǎn)，《證券登記結(jié)算管理辦法》要求建立結(jié)算銀行準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系;針對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)定了證券交易、托管與結(jié)算協(xié)議中與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的必備條款。中國(guó)結(jié)算公司已經(jīng)根據(jù)這些規(guī)定采取了相應(yīng)措施。

　　39.B?！窘馕觥渴袌?chǎng)風(fēng)險(xiǎn)主要是指因不可預(yù)見(jiàn)和控制的因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)，造成證券公司自營(yíng)虧損的風(fēng)險(xiǎn)。這是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。所謂自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性或高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)也主要是指這種風(fēng)險(xiǎn)。

　　40.B?！窘馕觥靠蛻粜庞觅Y金賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級(jí)賬戶，用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)。商業(yè)銀行根據(jù)證券公司提供的清算、交收結(jié)果等，對(duì)客戶信用資金賬戶內(nèi)的數(shù)據(jù)進(jìn)行變更。

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