2015證券從業(yè)資格《投資分析》模擬測試四[多選]

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　　二、多項選擇題(本大題共50小題，每小題1分。共50分。在以下各小題所給出的選項中，至少有兩個選項符合題目要求。請將正確選項的代碼填入括號內)

　　1.證券投資分析的基本要素有(　　)。

　　A.分析理論

　　B.信息

　　C.步驟

　　D.方法

　　2.證券投資分析中證券組合分析法的內容主要包括(　　)。

　　A.均值方差模型

　　B.資本資產定價模型

　　C。因素模型

　　D.套利定價模型

　　3.投資者進行證券投資的具體目標有(　　)。

　　A.收益率最大化

　　B.風險最小化

　　C.風險既定的條件下投資收益率最大化

　　D.收益率既定的條件下風險最小化

　　4.對投資者來說，進行證券投資分析有利于(　　)。

　　A.減少投資決策的盲目性

　　B.正確評估證券的投資價值

　　C.降低投資者的系統(tǒng)性風險

　　D.獲取投資成功

　　5.關于內在價值，以下說法正確的有(　　)。

　　A.是一種相對“客觀”的價格

　　B.由證券自身的內在屬性或者基本面因素決定

　　C.圍繞著市場價格形成的

　　D.不受外在因素(比如短期供求關系變動、投資者情緒波動等)影響

　　6.以下情況屬于實值期權的有(　　)。

　　A.對看漲期權而言，當市場價格高于協(xié)定價格時

　　B.對看漲期權而言，當市場價格低于協(xié)定價格時

　　C.對看跌期權而言，當市場價格高于協(xié)定價格時

　　D.對看跌期權而言，當市場價格低于協(xié)定價格時

　　7.用資產價值進行估值的常用方法有(　　)。

　　A.重置成本法

　　B.無套利定價

　　C.清算價值法

　　D.風險中性定價

　　8.某公司未清償?shù)恼J股權證允許持有者以20元的價格認購股票，該公司股票市場價格由25元升到30元時，認股權證的市場價格由6元升到10.5元，則(　　)。

　　A.認股權證的內在價值變?yōu)?0元

　　B.股價上漲20%

　　C.認股權證的內在價值上漲100%

　　D.杠桿作用為3.5倍

　　9.宏觀經(jīng)濟運行對證券市場的影響的主要表現(xiàn)有(　　)。

　　A.企業(yè)經(jīng)濟效益

　　B.居民收入水平

　　C.投資者對股價的預期

　　D.資金成本

　　10.財政政策通常被分為(　　)。

　　A.擴張性財政政策

　　B.緊縮性財政政策

　　C.中性財政政策

　　D.刺激性財政政策

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　　11.PPI向CPI的傳導途徑有(　　)。

　　A.原材料一生產資料一生活資料

　　B.原材料一生活資料一生產資料

　　C.農業(yè)生產資料一食品一農產品

　　D.農業(yè)生產資料一農產品一食品

　　12.非公開發(fā)行受限股發(fā)行對象屬于下列情況之一的，認購的股份自股票發(fā)行結束之日起36個月內不得轉讓(　　)。

　　A.上市公司的控股股東、實際控制人或其控制的關聯(lián)人

　　B.通過本次發(fā)行的股份取得上市公司實際控制權的投資者

　　C.董事會擬引入的境內戰(zhàn)略投資者

　　D.董事會擬引入的境外戰(zhàn)略投資者

　　13.如果一個國家貨幣處于貶值壓力之中，比如長時間的貿易赤字，政府可以通過下列(　　)一些貨幣政策來減輕這種貶值壓力。

　　A.在外匯市場操作來支持其匯率

　　B.提高本幣的利率

　　C.消減政府支出和增加稅收

　　D.控制國內工資和價格水平

　　14.制造業(yè)PMI包括(　　)。

　　A.新訂單指數(shù)

　　B.生產量指數(shù)

　　C.從業(yè)人員指數(shù)

　　D.供應商配送指數(shù)

　　15.下列關于行業(yè)分析的意義，說法正確的有(　　)。

　　A.行業(yè)分析是基本分析的重要環(huán)節(jié)

　　B.行業(yè)分析是對上市公司進行分析的重要前提

　　C.行業(yè)分析和公司分析是相互獨立、各不相關的

　　D.行業(yè)分析是連接宏觀經(jīng)濟分析和上市公司分析的橋梁

　　16.在現(xiàn)實生活中，接近完全壟斷市場類型的行業(yè)包括(　　)。

　　A.計算機及相關設備制造業(yè)

　　B.稀有金屬礦藏的開采

　　C.某些資本技術高度密集型行業(yè)

　　D.煤氣公司等公用事業(yè)

　　17.隨著產業(yè)結構的高度化，在決定各國比較優(yōu)勢的因素中，資源稟賦作用在減弱，后天因素的作用逐步增強?！昂筇煲蛩亍卑?　　)。

　　A.政府的效率

　　B.市場機制完善的程度

　　C.勞動者掌握知識與信息的能力

　　D.受到政策影響的市場規(guī)模

　　18.定量分析法中數(shù)理統(tǒng)計方法主要包括(　　)。

　　A.行業(yè)增長橫向比較

　　B.時間數(shù)列

　　C.相關分析

　　D.一元線性回歸

　　19.在分析公司產品的競爭能力時，應注意分析(　　)。

　　A.成本優(yōu)勢

　　B.技術優(yōu)勢

　　C.價格優(yōu)勢

　　D.質量優(yōu)勢

　　20.品牌具有的開拓市場的功能包括(　　)。

　　A.創(chuàng)造市場的功能

　　B.聯(lián)合市場的功能

　　C.鞏固市場的功能

　　D.分散市場的功能

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　　21.反映公司短期償債能力的指標有(　　)。

　　A.流動比率

　　B.現(xiàn)金比率

　　C.速動比率

　　D.資產凈利率

　　22.計算存貨周轉天數(shù)的公式包括(　　)。

　　A.360/(營業(yè)成本/平均存貨)

　　B.360/平均存貨

　　C.360×存貨周轉率

　　D.360/存貨周轉率

　　23.在沃爾評分法中，沃爾提出的借用能力指數(shù)包含了下列財務指標中的(　　)。

　　A.凈資產/負債

　　B.銷售額/應付賬款

　　C.銷售成本/存貨

　　D.流動比率

　　24.能夠體現(xiàn)企業(yè)技術優(yōu)勢的有(　　)。

　　A.生產的技術水平

　　B.新產品的開發(fā)

　　C.產品的技術含量

　　D.創(chuàng)新人才的儲備

　　25.下列關于利潤表的說法，錯誤的有(　　)。

　　A.利潤總額在主營業(yè)務利潤的基礎上，加減投資收益、補貼收入和營業(yè)外收支等后得出

　　B.利潤表把一定期間的營業(yè)收入與其同一會計期間相關的營業(yè)費用進行配比，以計算出企業(yè)一定時期的凈利潤

　　C.凈利潤在利潤總額的基礎上，減去本期計入損益的所得稅費用后得出

　　D.營業(yè)利潤在主營業(yè)務利潤的基礎上，減營業(yè)費用、管理費用和財務費用后得出

　　26.以下選項中，屬于MA的特點的有(　　)。

　　A.追蹤趨勢

　　B.滯后性

　　C.穩(wěn)定性

　　D.助漲助跌性

　　27.下列屬于超買超賣型的指標有(　　)。

　　A.ADR

　　B.WMS

　　C.OBV

　　D.BIAS

　　28.以下屬于長期移動平均線的研判周期的有(　　)

　　A.5日

　　B.10日

　　C.26周

　　D.13周

　　29.波浪理論考慮的因素主要有(　　)。

　　A.股價走勢所形成的形態(tài)

　　B.股價走勢圖中各個高點和低點所處的相對位置

　　C.股價移動的趨勢

　　D.波浪移動的級別

　　30.根據(jù)組合管理者對市場效率的不同看法，其采用的管理方法可大致分為(　　)。

　　A.被動管理方法

　　B.主動管理方法

　　C.平衡管理方法

　　D.長期管理方法

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　　31.債券掉換方法的類型包括(　　)。

　　A.替代掉換

　　B.市場內部價差掉換

　　C.利率預期掉換

　　D.純收益率掉換

　　32.下列關于久期在實踐應用中的缺陷，說法正確的有(　　)。

　　A.久期的計算中，債券在到期期限內收益率基本保持不變，這與實際情況不符

　　B.市場的實際情況表明，價格與收益率的關系經(jīng)常是非線性的，而久期測量風險時考慮了價格與收益率之間的線性關系

　　C.只有當債券的收益率變化幅度很小時，久期所代表的線性關系才近似成立

　　D.當債券的收益率變化幅度很小時，采用久期方法不能就債券價格對利率的敏感性予以正確的測量

　　33.收入型證券組合追求基本收益的最大化，主要投資于(　　)。

　　A.藍籌股

　　B.附息債券

　　C.普通股

　　D.優(yōu)先股

　　34.關于金融工程技術的應用，下列說法正確的有(　　)。

　　A.滿足不同投資群體、具有不同風險一收益偏好的投資者需求的短、中、長期投資工具開發(fā)是金融工程在投資管理方面的主要應用

　　B.開發(fā)具有投資性質的交易工具和交易策略是在金融工具交易中最主要的應用

　　C.兼并與收購是金融工程在公司金融方面的重要應用領域之一

　　D.風險管理是金融工程的核心內容之一

　　35.金融工具包括(　　)。

　　A.基礎金融工具

　　B.特殊金融工具

　　C.原生金融工具

　　D.衍生金融工具

　　36.在風險管理方法中，敏感性法、波動性法的缺陷有(　　)。

　　A.不能回答有多大的可能性會產生損失

　　B.無法度量不同市場中的總風險

　　C.不能將各個不同市場中的風險加總

　　D.無法利用統(tǒng)計學原理對歷史數(shù)據(jù)進行分析

　　37.VaR的計算方法有(　　)。

　　A.局部估值法

　　B.德爾塔一正態(tài)分布法

　　C.歷史模擬法

　　D.蒙特卡羅模擬法

　　38.蒙特卡羅模擬法的操作步驟包括(　　)。

　　A.選擇適合描述資產價格途徑的隨機過程

　　B.依隨機過程模擬虛擬的資產價格途徑

　　C.綜合模擬結果，構建資產報酬分布，并以此計算投資組合的VaR

　　D.需要繁雜的電腦技術

　　39.2001年發(fā)布的《關于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務行為若干問題的通知》的特點是保障權益與規(guī)范業(yè)務相結合，設置了對(　　)的保護機制。

　　A.咨詢機構及咨詢人員

　　B.投資者

　　C.媒體

　　D.券商

　　40.下列關于投資分析師的做法，正確的有(　　)。

　　A.投資分析師應當向客戶披露證券如何選擇及組合，如何建立等投資過程的基本格式和原理

　　B.必要時投資分析師可作出關于投資回報方面的保證或擔保

　　C.投資分析師在進行投資推薦時應向客戶提示證券的基礎特征和附帶的風險

　　D.如果投資分析師意欲通過闡述自己或者自己公司在投資方面所做出的成績，向客戶或者潛在客戶推銷業(yè)務時，必須盡一切努力保證這些成績信息的正確性、公平性

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　　41.宏觀經(jīng)濟指標可分為(　　)。

　　A.先行性指標

　　B.同步性指標

　　C.滯后性指標

　　D.指導性指標

　　42.計算債券必要回報率所涉及的因素有(　　)。

　　A.真實無風險收益率

　　B.預期通貨膨脹率

　　C.風險溢價

　　D.持有期收益率

　　43.國際收支的經(jīng)常項目包括(　　)。

　　A.長期資本

　　B.短期資本

　　C.貿易收支

　　D.勞務收支

　　44.居民的金融資產的構成包括(　　)。

　　A.銀行存款

　　B.證券投資基金

　　C.股票

　　D.信托資產

　　45.根據(jù)行業(yè)的競爭結構分析，對于鋼鐵冶煉廠來說，其需方包括(　　)。

　　A.鐵礦石廠

　　B.建筑公司

　　C.商業(yè)銀行

　　D.汽車廠

　　46.廣義公司法人治理結構所涉及的方面包括(　　)。

　　A.公司的財務制度

　　B.公司的收益分配和激勵制度

　　C.公司的內部制度和管理

　　D.公司人力資源管理

　　47.使用財務報表的主體包括(　　)。

　　A.公司的債權人

　　B.公司的潛在投資者

　　C.公司的經(jīng)理人員

　　D.公司的現(xiàn)有投資者

　　48.上市公司發(fā)行債券后，(　　)等財務指標是上升的。

　　A.負債總額

　　B.總資產

　　C.資產負債率

　　D.資本固定化比率

　　49.關于OBOS，下列表述正確的是(　　)。

　　A.形態(tài)理論和切線理論中的結論也可用于OBOS曲線

　　B.OBOS是運用上漲和下跌的股票家數(shù)的差距對大勢進行分析的技術指標

　　C.OBOS取值不小于0

　　D.OBOS中文名稱為超買超賣指標

　　50.VaR法來自(　　)的融合。

　　A.資產波動性分析方法

　　B.資產定價和資產敏感性分析方法

　　C.對風險因素的統(tǒng)計分析

　　D.對風險因素的定性分析。

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