2013年9月證券從業(yè)資格《投資基金》考試真題(判斷)

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　　三、判斷題(本大題共40小題，每小題0.5分，共20分。請(qǐng)判斷以下各小題的正誤，正確的填寫A。錯(cuò)誤的填寫B(tài))

　　111、證券投資基金合同的當(dāng)事人有基金份額持有人、基金管理人和基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)。(　　)

　　112、封閉式基金的交易在投資者之間完成，開放式基金的交易在投資者與基金管理人之間完成。(　　)

　　113、公司型基金與契約型基金之間的區(qū)別主要表現(xiàn)在法律形式的不同，而且公司型基金要優(yōu)于契約型基金。(　　)

　　114、在總收益不變的情況下，貨幣市場(chǎng)基金按日結(jié)轉(zhuǎn)份額的最近7日年化收益率低于按月結(jié)轉(zhuǎn)份額所計(jì)算的最近7日年化收益率。(　　)

　　115、 ETF規(guī)模的變動(dòng)最終取決于折、溢價(jià)套利機(jī)會(huì)的多少。(　　)

　　116、 QDII是在我國(guó)人民幣實(shí)現(xiàn)可自由兌換、資本項(xiàng)目已經(jīng)開放的情況下，有限度地允許境內(nèi)投資者投資境外證券市場(chǎng)的一項(xiàng)過(guò)渡性的制度安排。(　　)

　　117、通常來(lái)說(shuō)，開放式基金份額的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)所涉及的基金，必須是由同一基金管理人管理的、在同一注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)處注冊(cè)登記的基金。(　　)

　　118、登記在基金注冊(cè)登記系統(tǒng)中的LOF份額只能申請(qǐng)贖回，不能直接在證券交易所賣出。(　　)

　　119、投資決策委員會(huì)是基金管理公司的常設(shè)機(jī)構(gòu)，也是最高投資決策機(jī)構(gòu)，以定期或不定期會(huì)議的形式討論和決定公司投資的重大問(wèn)題。(　　)

　　120、基金管理公司的注冊(cè)資本不應(yīng)少于3億元人民幣。(　　)

　　121、基金管理公司對(duì)所管理的基金應(yīng)當(dāng)以基金為會(huì)計(jì)核算主體，不必獨(dú)立建賬和獨(dú)立核算。(　　)

　　122、基金托管人對(duì)基金管理人的監(jiān)督包括對(duì)基金投資對(duì)象、基金投資范圍、基金投資比例等的監(jiān)督。(　　)

　　123、基金托管人內(nèi)部控制的目標(biāo)包括保證基金保值增值。(　　)

　　124、獨(dú)立性原則，即制定內(nèi)部控制應(yīng)以審慎經(jīng)營(yíng)、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為目標(biāo)。(　　)

　　125、當(dāng)對(duì)估值原則或程序有異議時(shí)，托管銀行有義務(wù)要求基金管理公司作出合理解釋，通過(guò)積極商討達(dá)成一致意見。(　　)

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　　126、基金發(fā)生的基金運(yùn)作費(fèi)用如果影響基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后第5位的，則應(yīng)采用待攤或預(yù)提的方法計(jì)入基金損益。(　　)

　　127、有的債券流動(dòng)性很差，基金管理人可以連續(xù)少量買入以“制造”出較高的價(jià)格，從而提高基金的業(yè)績(jī)，這不屬于價(jià)格操縱。(　　)

　　128、公允價(jià)值變動(dòng)損益一般在估值日次日對(duì)基金資產(chǎn)按公允價(jià)值估值時(shí)予以確認(rèn)。(　　)

　　129、基金向個(gè)人投資者分配股息、紅利、利息時(shí)，須代扣代繳10%的個(gè)人所得稅。(　　)

　　130、基金利潤(rùn)是指基金在一定會(huì)計(jì)期間的經(jīng)營(yíng)成果。(　　)

　　131、基金招募說(shuō)明書的編制原則是，基金管理人應(yīng)將所有對(duì)投資者作出投資判斷有重大影響的信息予以充分披露，以便投資者更好地作出投資決策。(　　)

　　132、貨幣市場(chǎng)基金放開申購(gòu)、贖回后，若遇法定節(jié)假日，應(yīng)于節(jié)假日結(jié)束后第一個(gè)自然日披露節(jié)假日期間的每萬(wàn)份基金凈收益、節(jié)假日最后一日的最近7日年化收益率以及節(jié)假日后首個(gè)開放日的每萬(wàn)份基金凈收益和最近7日年化收益率。(　　)

　　133、國(guó)家監(jiān)督與自我監(jiān)督、自我管理相結(jié)合的原則是世界各國(guó)(地區(qū))基金行業(yè)共同奉行的原則。(　　)

　　134、目前，內(nèi)地基金管理公司尚不能在中國(guó)香港設(shè)立機(jī)構(gòu)、從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)。(　　)

　　135、基金行業(yè)高級(jí)管理人員的直系親屬擬移居境外的，基金管理公司督察長(zhǎng)應(yīng)在知悉該信息之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。(　　)

　　136、在同樣風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)下，要求得到期望收益率補(bǔ)償越高，說(shuō)明該投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)越厭惡。(　　)

　　137、根據(jù)資本資產(chǎn)定價(jià)模型，每一證券的期望收益率應(yīng)等于無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率加上該證券由口系數(shù)測(cè)定的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)。(　　)

　　138、在無(wú)效市場(chǎng)下，盡管證券價(jià)格的反應(yīng)方向正確，但卻會(huì)出現(xiàn)過(guò)度反應(yīng)或反應(yīng)延遲情況。(　　)

　　139、口系數(shù)可以用來(lái)衡量證券承擔(dān)非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的大小。(　　)

　　140、資產(chǎn)配置是指根據(jù)投資需求將投資資金在不同資產(chǎn)類別之間進(jìn)行分配，以降低投資者承擔(dān)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程。(　　)

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　　141、股票風(fēng)格指數(shù)可以使基金經(jīng)理更清楚地了解某類股票在一定時(shí)期內(nèi)的走向。(　　)

　　142、組合投資能夠減少直至消除的是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，承擔(dān)影響所有股票收益率的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。(　　)

　　143、道氏理論最具歷史價(jià)值之處在于其完整的技術(shù)體系，這是成功投資的必要條件。(　　)

　　144、即使在有效市場(chǎng)上，股票也存在價(jià)值高估或價(jià)值低估的現(xiàn)象。(　　)

　　145、加強(qiáng)的指數(shù)化是通過(guò)一些積極的但是低風(fēng)險(xiǎn)的投資策略提高指數(shù)化組合的總收益。指數(shù)規(guī)定的收益目標(biāo)變?yōu)樽畲笫找婺繕?biāo)，而不再是最終收益目標(biāo)。(　　)

　　146、債券收益率與票面利率成反比。(　　)

　　147、零息債券的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)為零，是債券組合的理想產(chǎn)品。(　　)

　　148、優(yōu)先置產(chǎn)理論認(rèn)為，長(zhǎng)、中、短期債券被分割在不同的市場(chǎng)上，各自有獨(dú)立的市場(chǎng)均衡狀態(tài)。(　　)

　　149、盡管時(shí)間加權(quán)收益率在理論上具有優(yōu)勢(shì)，但基金凈值的簡(jiǎn)單收益率仍是衡量基金收益率的標(biāo)準(zhǔn)方法。(　　)

　　150、詹森指數(shù)要求用樣本期內(nèi)所有變量的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸計(jì)算。(　　)

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