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2016年咨詢工程師《政策與規(guī)劃》證券機(jī)構(gòu)考點(diǎn)

更新時(shí)間:2015-09-29 14:03:00 來(lái)源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽194收藏38

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摘要   【導(dǎo)讀】為了幫助考生全面的復(fù)習(xí)2016年咨詢工程師《政策與規(guī)劃》考試課程,系統(tǒng)的了解咨詢工程師《政策與規(guī)劃》考試教材的相關(guān)重點(diǎn),環(huán)球網(wǎng)校編輯整理了"2016年咨詢工程師《政策與規(guī)劃》證券機(jī)構(gòu)考點(diǎn)",以下

  【導(dǎo)讀】為了幫助考生全面的復(fù)習(xí)2016年咨詢工程師《政策與規(guī)劃》考試課程,系統(tǒng)的了解咨詢工程師《政策與規(guī)劃》考試教材的相關(guān)重點(diǎn),環(huán)球網(wǎng)校編輯整理了"2016年咨詢工程師《政策與規(guī)劃》證券機(jī)構(gòu)考點(diǎn)",以下是知識(shí)點(diǎn)證券機(jī)構(gòu)的擴(kuò)展,供大家參考,??荚図樌?。

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  證券機(jī)構(gòu)

  證券機(jī)構(gòu)是指為證券市場(chǎng)參與者(如融資者、投資者)提供中介服務(wù)的機(jī)構(gòu),包括證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算公司、證券投資咨詢公司、基金管理公司等。這里所說(shuō)的證券主要是指經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)發(fā)行和流通的股票、債券、投資基金、存托憑證等有價(jià)憑證,通過(guò)證券這種載體形式進(jìn)行直接融資可以達(dá)到投資和融資的有機(jī)結(jié)合,也可以有效節(jié)約融資費(fèi)用。

  (一)證券公司

  作為最重要的金融中介機(jī)構(gòu),證券公司的主要職能在于幫助政府和企業(yè)籌集資金。它們也促進(jìn)債券和股票在投資者之間的轉(zhuǎn)移。一些證券公司是獨(dú)立的企業(yè),也有一些證券公司是金融集團(tuán)公司的組成部分。證券公司提供多種類型的服務(wù),這些服務(wù)通常被歸屬于兩大類型——投資銀行業(yè)務(wù)或經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。投資銀行業(yè)務(wù)包括:承銷企業(yè)、政府和其他實(shí)體發(fā)行的證券,為公司的兼并或一家公司收購(gòu)另一家公司提供便利,購(gòu)買價(jià)值低估的股票后再高價(jià)賣出的套購(gòu)活動(dòng)等。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要是接受投資者委托,代理買賣有價(jià)證券。

  在我國(guó),證券公司是指依照《中華人民共和國(guó)公司法》和《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。設(shè)立證券公司,必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。

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  經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部業(yè)務(wù):

  (1)證券經(jīng)紀(jì);

  (2)證券投資咨詢;

  (3)與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn);

  (4)證券承銷與保薦;

  (5)證券自營(yíng);

  (6)證券資產(chǎn)管理;

  (7)其他證券業(yè)務(wù)。

  證券公司必須將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開(kāi)辦理,不得混合操作。

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  (二)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

  證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是為證券市場(chǎng)參與者提供相關(guān)服務(wù)的機(jī)構(gòu),主要有:證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。證券投資咨詢公司的主要職能是幫助投資者了解市場(chǎng)、分析投資價(jià)值和引導(dǎo)投資方向。資信評(píng)估機(jī)構(gòu)的基本職能是對(duì)證券市場(chǎng)中的機(jī)構(gòu)和證券的信用狀況進(jìn)行評(píng)定,以客觀真實(shí)地反映證券發(fā)行人及其證券的資信程度。在我國(guó),證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所要從事證券服務(wù)業(yè)務(wù),必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)。

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  (三)基金管理公司

  基金管理公司是指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)設(shè)立的對(duì)基金的募集,基金份額的申購(gòu)和贖回,基金財(cái)產(chǎn)的投資、收益分配等基金運(yùn)作活動(dòng)進(jìn)行管理的公司。

  在中華人民共和國(guó)境內(nèi),通過(guò)公開(kāi)發(fā)售基金份額募集證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱基金),由基金管理人管理,基金托管人托管,為基金份額持有人的利益,以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動(dòng),適用《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》。根據(jù)該法,在我國(guó),設(shè)立基金管理公司,應(yīng)當(dāng)具備下列條件,并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn):

  (1)有符合《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程;

  (2)注冊(cè)資本不低于一億元人民幣,且必須為實(shí)繳貨幣資本;

  (3)主要股東具有從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和良好的社會(huì)信譽(yù),最近三年沒(méi)有違法記錄,注冊(cè)資本不低于三億元人民幣;

  (4)取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù);

  (5)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;

  (6)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度;

  (7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

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  (四》證券交易所

  有組織的證券交易所是投資者交易其擁有的公開(kāi)發(fā)行證券的地方。證券交易所本身不從事證券買賣業(yè)務(wù),它為證券交易提供場(chǎng)所和各項(xiàng)服務(wù),并履行對(duì)證券交易的監(jiān)管職能。證券交易所是證券市場(chǎng)發(fā)展到一定程度的產(chǎn)物,是集中交易制度下證券市場(chǎng)的組織者和一線監(jiān)管者。

  根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》,我國(guó)的證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施,組織和監(jiān)督證券交易,實(shí)行自律管理的法人。證券交易所的設(shè)立和解散,由國(guó)務(wù)院決定。我國(guó)現(xiàn)有上海和深圳兩家證券交易所。

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  (五)證券登記結(jié)算公司

  證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的基本職能是從事證券登記、存管、過(guò)戶和資金結(jié)算與交收。證券登記結(jié)算結(jié)構(gòu)是證券市場(chǎng)的重要組成部分,登記結(jié)算業(yè)務(wù)是保障證券交易連續(xù)進(jìn)行必不可少的環(huán)節(jié)。

  在我國(guó),證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù),不以營(yíng)利為目的的法人。設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。證券登記結(jié)算采取全國(guó)集中統(tǒng)一的運(yùn)營(yíng)方式。

  證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)履行下列職能:

  (1)證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立;

  (2)證券的存管和過(guò)戶;

  (3)證券持有人名冊(cè)登記;

  (4)證券交易所上市證券交易的清算和交收;

  (5)受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益;

  (6)辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢;

  (7)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

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