咨詢工程師考試咨詢方法與實務(wù)筆記(十四)
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第七章 投資項目社會評價方法
第一節(jié) 概述
一、目的：判斷項目的社會可行性，評價工程項目的投資建設(shè)和運營活動對社會發(fā)展目標所作出的貢獻。
投資項目社會評價在宏觀層面上，投資項目社會評價的目的主要包括
宏觀層面：①實現(xiàn)經(jīng)濟和社會穩(wěn)定、持續(xù)和協(xié)調(diào)發(fā)展;②滿足人們基本需求;③保證不同地區(qū)間公平協(xié)調(diào)發(fā)展;④充分利用資源、人力、技術(shù)和知識，增強地方參與;⑤減少或避免項目建設(shè)和運行可能引發(fā)的社會問題。
投資項目社會評價在項目層面上，投資項目社會評價的目的主要包括
項目層面：①制定切實完成項目目標的機制和組織模式;②保證不同利益相關(guān)者公平分配;③預(yù)測潛在風險，對策;④提出改進建議;⑤地方有效參與，維持項目效果可持續(xù);⑥阻止或減少對社會文化損
社會發(fā)展目標：提高教育水平、知識和技能，增進健康和福利及社會制度改進，促進民主制度發(fā)展，公平分配。
項目評價的方法體系――社會評價、財務(wù)評價、經(jīng)濟評價、環(huán)境評價 ――引入社會學、人類學理論
二、方法：定性分析方法和定量分析方法、快速社會評價法和詳細社會評價法
1、有無對比分析法：采取一系列評價方法對比分析，通過一定的統(tǒng)計分析方法，得出結(jié)論。
2、利益相關(guān)者分析法：根據(jù)項目單位的要求和項目的主要目標，確定項目包括的主要利益相關(guān)者;明確各利益及與項目關(guān)系;分析各相關(guān)者見關(guān)系;分析各相關(guān)者參與項目的設(shè)計、實施的各種可能方式。
步驟：①構(gòu)造項目各相關(guān)者列表; ②評價各方對項目重要作用程度; ③根據(jù)項目目標，對相關(guān)者重要性評價;④根據(jù)分析結(jié)果，提出實施過程中對各利益相關(guān)者應(yīng)采取的措施。
利益相關(guān)者：①項目受益人;②項目受害人;③項目受影響人;④其他(建設(shè)、設(shè)計、咨詢、有關(guān)政府、非政府組織)
投資項目社會評價利益相關(guān)者利益相關(guān)者的劃分
投資項目社會評價利益相關(guān)者的劃分一般是按有關(guān)各方與項目的關(guān)系及其對項目的影響程度與性質(zhì)或其受項目影響的程度與性質(zhì)決定的。項目利益相關(guān)者一般劃分為：①項目受益人;②項目受害人;③項目受影響人;④其他利益相關(guān)者，包括項目的建設(shè)單位、設(shè)計單位、咨詢單位、與項目有關(guān)的政府部門與非政府組織。
投資項目社會評價利益相關(guān)者分析的主要內(nèi)容有
根據(jù)項目單位的要求和項目的主要目標，確定項目所包括的主要利益相關(guān)者;明確各利益相關(guān)者的利益所在以及與項目的關(guān)系;分析各個利益相關(guān)者之間的相互關(guān)系;分析各利益相關(guān)者參與項目的設(shè)計、實施的各種可能方式。
3、排序打分法：分析外部因素(資金和技術(shù)引進)、內(nèi)部因素(目標群體的價值觀、對項目期望)、對項目實施的影響
原則：①確認排序的對象滿足研究和環(huán)境的需要;②共同決定選擇對象排序及相關(guān)性討論;③打分指標;④請利益相關(guān)者打分、排序;⑤分析原因;⑥探討更多指標;⑦讓不同利益相關(guān)者對相同問題打分、排序;⑧將不同因素排序與不同利益相關(guān)者的利益聯(lián)系。
4、財富排序法：在較短時間呢分析村級社區(qū)分層狀況。應(yīng)用于扶貧取向型項目
5、綜合分析評價法：選用多目標決策科學方法(德爾菲法、矩陣分析法、層次分析法、模糊綜合評價法、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法)，結(jié)論不能單獨使用，必須與項目社會適應(yīng)性分析結(jié)合考慮。
第二節(jié) 社會調(diào)查的主要方法
一、文獻調(diào)查法：二手資料查閱法，通過收集有關(guān)文獻資料，摘取其中對社會評價有用的社會信息。
二、問卷調(diào)查法：以書面提問方式，屬標準化調(diào)查，要求所有被調(diào)查者按統(tǒng)一格式回答同樣的問題。
常用半開放、半封閉式：對某問題調(diào)查者先給出幾種答案，被調(diào)查者選擇及理由。
檢驗：①用語;②結(jié)構(gòu);③方式;④會否拒絕;⑤有否答案全相同的問題;⑥答卷時間;⑦調(diào)查內(nèi)容通過問卷能否收集全
三、老師討論會法：社會、人類、經(jīng)濟、環(huán)保、生態(tài)、市政規(guī)劃、項目管理、心理、統(tǒng)計學家。
四、訪談法：訪問調(diào)查法，口頭交談。
1、個別訪談法：對項目參與者、項目利益相關(guān)者及重要信息提供者個別訪談，有助于生態(tài)、自然資源、社會、文化、經(jīng)濟、政治等問題，了解項目目標群體觀點、態(tài)度、看法和感覺等軟信息。
分為：非正式訪談(非結(jié)構(gòu)化訪談)、重點問題訪談、標準化訪談。
2、集體訪談法：①按老師意見或隨機選擇與會者，同時邀請?zhí)囟ㄈ后w代表;②主持人簡要說明會議主題，提出討論具體要求，嚴格規(guī)定范圍;③調(diào)查者保持中立;④創(chuàng)造自由、民主氣氛，但最好不允許反駁;⑤記錄每個與會者意見，盡可能記錄自己觀點、感覺，盡量給每人每主題說話機會;⑥會后留時間交談。
五、參與式觀察法：調(diào)查者作為項目目標群體一員，通過耳聞目睹收集社會信息。適于范圍較小項目
六、實驗觀察法：適于農(nóng)業(yè)、林業(yè)、移民、扶貧、衛(wèi)生保健項目
七、現(xiàn)場觀察法：實地觀察法，屬直接調(diào)查
第三節(jié) 邏輯框架法
一、邏輯框架法LFA：概念化論述項目的方法，將幾個內(nèi)容相關(guān)、必須同步考慮的動態(tài)因素結(jié)合一起，通過分析各種要素間邏輯關(guān)系，從設(shè)計策劃到目標實現(xiàn)評價一項活動或工作。核心：項目的各要素間因果關(guān)系，即“如果”提供了某種條件，“那么”就會產(chǎn)生某種結(jié)果。這些條件包括事物內(nèi)在的因素及其所需要的各種外部條件。結(jié)果形成邏輯框架表。
二、目標層次
1、宏觀目標goal：宏觀計劃、規(guī)劃、政策和方針等所指向的目標。是國家、地區(qū)、部門或投資組織的整體目標，由國家行業(yè)部門選定，與國家發(fā)展目標相聯(lián)系，符合國家產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)規(guī)劃要求。
2、具體目標Objectives or Purposes：直接目標，項目直接效果，是項目立項的重要依據(jù)，應(yīng)考慮項目為受益群體帶來的社會和經(jīng)濟成果和作用。由項目實施機構(gòu)和獨立評價機構(gòu)確定。
3、產(chǎn)出outputs：項目的建設(shè)內(nèi)容或投入的產(chǎn)出物。
4、投入和活動Inputs and activities：項目的實施過程及內(nèi)容，包括資源和時間投入。
三、垂直邏輯關(guān)系：第1級，如果保證一定資源投入，并很好管理，則預(yù)計有怎樣產(chǎn)出;第2級，如果項目的產(chǎn)出順利，并確保外部條件落實，則預(yù)計能取得怎樣的具體目標;第3級，項目的具體目標對整個地區(qū)乃至國家宏觀目標的貢獻關(guān)聯(lián)性。
四、水平邏輯關(guān)系：目的：通過主要驗證指標和驗證方法衡量項目的資源和成果。由驗證指標、驗證方法、重要假定條件構(gòu)成。把項目層次目標(必要條件)和外部制約(充分條件)結(jié)合，得項目概念和設(shè)計思路。
五、邏輯框架矩陣
邏輯框架的基本模式
|
目標層次 |
客觀驗證指標 |
客觀驗證方法 |
重要假設(shè)及外部條件 |
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宏觀目標 |
宏觀目標驗證指標 |
評價及監(jiān)測手段和方法 |
實現(xiàn)宏觀目標的條件 |
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具體目標 |
具體目標驗證指標 |
評價及監(jiān)測手段和方法 |
實現(xiàn)具體目標的條件 |
|
產(chǎn)出成果 |
產(chǎn)出成果衡量指標 |
評價及監(jiān)測手段和方法 |
實現(xiàn)項目產(chǎn)出的條件 |
|
投入/活動 |
投入方式及定量指標 |
投放活動驗證方法 |
落實投入的外部條件 |
1、編制步驟：①確定具體目標;②確定產(chǎn)出成果;③確定需投入的活動;④確定宏觀目標;⑤檢驗縱向邏輯關(guān)系;⑥確定重要假設(shè)和外部條件;⑦確定可驗證的指標;⑧確定指標的客觀驗證方法;⑨確定預(yù)算成本和驗證指標及方法;⑩對整個邏輯框架的設(shè)計對照檢查和核對。
2、重點解決：①項目意義，如何度量宏觀目標;②具體目標，和宏觀目標聯(lián)系;③怎樣達到具體目標;④必須考慮的外部因素;⑤項目成功的指標、檢驗;⑥驗證指標的數(shù)據(jù)來源;⑦資源、費用;⑧項目計劃的內(nèi)容及實施的主要外部條件;⑨如何檢查項目的進度。
3、目標層次的邏輯關(guān)系表述：
?、俸暧^目標構(gòu)成項目邏輯框架的最上層，其他項目也可能為此做出貢獻;
?、陧椖烤唧w目標是達到宏觀目標的分目標之一;
?、鄹黜棶a(chǎn)出成果是為實現(xiàn)具體目標必須達到的結(jié)果，從其效果看應(yīng)是合適的、必要的、足夠的;
④項目必要的投入活動的表述，應(yīng)簡潔明了;
?、輰⒏黜椡度牖顒雍彤a(chǎn)出成果逐一編號，表示時間順序或優(yōu)先順序;
⑥項目概述應(yīng)有嚴密邏輯性。
4、列邏輯框架矩陣表的重要假設(shè)的條件?：①對項目成功很重要;②項目本身無法控制;③有可能發(fā)生。
原因：①項目所在地特定自然環(huán)境及變化;②政府失誤或變化給項目嚴重影響;③管理體制。
5、客觀驗證指標(包括數(shù)量、質(zhì)量、時間、人員)應(yīng)具備條件：①清晰的量化指標;②必須針對項目主要目的，突出重點指標;③驗證指標與對應(yīng)目標關(guān)系明確合理;與層次目標一一對應(yīng);完整、充分、定義準確;客觀;⑦間接指標的采用;⑧驗證指標的準確性(定義、定量和定性的數(shù)據(jù)、規(guī)定的時間)。
6、驗證方法：按數(shù)據(jù)收集類型、資料信息來源(建設(shè)單位、當?shù)厝罕?、官方文?、數(shù)據(jù)收集技巧劃分。
7、確定項目投入形式和數(shù)量：①根據(jù)邏輯框架內(nèi)所列出的每項投入活動，確定所需人、財、物數(shù)量;②明確投資者和受益者;③人員投入以人月計;④投入登記，注明;⑤計算投入總量;⑥計算每各產(chǎn)出的投入總量;⑦估計可能附加投入量和陰性投入，落實;⑧當限定資金時，說明多少投入量能取得什么結(jié)果。
第四節(jié) 參與式方法
一、功能：①更多了解到現(xiàn)有統(tǒng)計資料無法提供的有關(guān)社會變遷、發(fā)展的最新資料;②掌握與項目有利害關(guān)系者對項目的態(tài)度、影響;③吸收智慧、優(yōu)化;④提高居民、機構(gòu)對項目實施的責任感。
二、步驟：①分析利益相關(guān)者參與的重要性;②分析當?shù)仃P(guān)鍵的社會因素;③分析被排除在外的群體或沒有發(fā)表意見的機會;④個人參與的設(shè)計、準備和實施的適當形式和方式。
三、形式：自主性參與和動員性參與、組織化參與和個體化參與、目標性參與和手段性參與、支持性參與和非理性參與、制度化參與和非制度化參與 ――公眾參與的廣度和深度直接影響項目實施效果
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