基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)習(xí)題及答案三

更新時(shí)間：2016-03-30 14:41:08 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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摘要　　【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范及證券投資基金基礎(chǔ)知識兩個(gè)科目，為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)資格考試頻道整理發(fā)布基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)習(xí)題及答案三供

　　【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范及證券投資基金基礎(chǔ)知識兩個(gè)科目，為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)?；饛臉I(yè)資格考試頻道整理發(fā)布基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)習(xí)題及答案三供各位考生學(xué)習(xí)，希望能夠幫助大家。

　　1.下列有關(guān)金融交易組織方式的表述中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.它是指組織金融工具交易時(shí)采用的方式

　　B.可以是有固定場所的組織、有制度、集中進(jìn)行交易的方式

　　C.可以是在各金融機(jī)構(gòu)柜臺上買賣雙方進(jìn)行面議的、分散交易的方式

　　D.可以是電信網(wǎng)絡(luò)交易方式，即有固定場所，交易雙方也直接接觸，主要借助電子通信或互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)手段來完成交易的方式

　　2.基金管理人的最主要職責(zé)是(　　)。

　　A.安全保管基金的全部資產(chǎn)

　　B.執(zhí)行基金持有人的投資指令，并負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來

　　C.基金資產(chǎn)的清算

　　D.基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作

　　3.證券投資基金在(　　)被稱為“共同基金”。

　　A.美國

　　B.英國

　　C.中國香港

　　D.日本

　　4.集合理財(cái)?shù)膬?yōu)點(diǎn)包括(　　)。

　　A.強(qiáng)化監(jiān)管

　　B.具有規(guī)模優(yōu)勢

　　C.收益穩(wěn)定

　　D.風(fēng)險(xiǎn)固定

　　5.以下不屬于證券投資基金特點(diǎn)的是(　　)。

　　A.集合投資、專業(yè)管理

　　B.組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)

　　C.投入較少、回報(bào)較高

　　D.獨(dú)立托管、保障安全

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　　6.(　　)通過依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　A.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　B.基金自律組織

　　C.基金評價(jià)機(jī)構(gòu)

　　D.基金份額登記機(jī)構(gòu)

　　7.以下關(guān)于證券投資基金運(yùn)作關(guān)系的說法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.基金投資者、基金管理人與基金托管人是基金的當(dāng)事人

　　B.基金市場的各類中介機(jī)構(gòu)通過自己的專業(yè)服務(wù)參與基金市場

　　C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)對基金市場上的各種參與主體實(shí)施全面監(jiān)管

　　D.基金托管人最主要的職責(zé)就是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在風(fēng)險(xiǎn)控制的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益

　　8.公司型基金以(　　)的投資公司為代表。

　　A.美國

　　B.英國

　　C.中國

　　D.西歐

　　9.開放式基金(　　)公布基金單位資產(chǎn)凈值。

　　A.每年

　　B.每季度

　　C.每周

　　D.每日

　　10.下列開放式基金與封閉式基金的比較中，正確的是(　　)。

　　I.開放式基金規(guī)模固定，封閉式基金規(guī)模不固定

　　Ⅱ.開放式基金一般不上市，封閉式基金上市流通

　?、?開放式基金強(qiáng)調(diào)流動性管理，基金資產(chǎn)中要保持一定現(xiàn)金及流動性資產(chǎn)

　?、?封閉式基金全部資金可進(jìn)行長期投資

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ

　　B.B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　1.【答案】D(P7)

　　【解析】電信網(wǎng)絡(luò)交易方式，即沒有固定場所，交易雙方也不直接接觸，主要借助電子通信或互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)手段來完成交易的方式。

　　2.【答案】D(P17)

　　【解析】基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和管理者，其最主要的職責(zé)就是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益。

　　3.【答案】A(P14)

　　【解析】世界各國和地區(qū)對投資基金的稱謂有所不同，證券投資基金在美國被稱為“共同基金”，在英國和我國中國香港特別行政區(qū)被稱為“單位信托基金”，在歐洲一些國家被稱為“集合投資資金”或“集合投資計(jì)劃”，在日本和我國中國臺灣則被稱為“證券投資信托基金”。

　　4.【答案】B(P15)

　　【解析】證券投資基金將眾多投資者的資金集中起來，委托基金管理人進(jìn)行共同投資，表現(xiàn)出一種集合理財(cái)?shù)奶攸c(diǎn)。通過匯集眾多投資者的資金，積少成多，有利于發(fā)揮資金的規(guī)模優(yōu)勢，降低投資成本。

　　5.【答案】C(P15)

　　【解析】證券投資基金的特點(diǎn)包括：(1)集合理財(cái)、專業(yè)管理。(2)組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)。(3)利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)。(4)嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明。(5)獨(dú)立托管、保障安全。

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