2016年基金從業(yè)資格考試易錯題100道

　　【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范及證券投資基金基礎知識兩個科目，為幫助各位考生備考環(huán)球網?；饛臉I(yè)資格考試頻道整理發(fā)布2016年基金從業(yè)資格考試易錯題100道供各位考生學習，希望能夠幫助大家。2016年基金從業(yè)資格考試易錯題100道

　　11.基金管理人應當按照(C)的約定，向投資人收取銷售費用

　　 A.基金銷售協(xié)議

　　 B.理財服務協(xié)議

　　 C.基金合同

　　 D.基金資產托管協(xié)議

　　 12.某基金交易員賣出某股票時操作失誤，直接導致該股票成交價格大幅波動，并造成基金財產損失。事后，被監(jiān)管機構出具警示函，原因是該基金投資管理人違反了(C)的規(guī)定。Ⅰ.應當專業(yè)謹慎、勤勉盡責;Ⅱ.應當強化投資風險管理。提高風險管理水平，審慎開展投資活動;Ⅲ.不得從事內幕交易，操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動。

　　 A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.

　　 B.Ⅰ. Ⅲ.

　　 C.Ⅰ. Ⅱ.

　　 D.Ⅱ. Ⅲ.

　　 13.基金托管人發(fā)現基金管理人的投資指令違反基金合同時，正確的做法是(D)

　　 A.應通知管理人后再執(zhí)行投資指令

　　 B.應報告中國證監(jiān)會并按其要求處理

　　 C.應在執(zhí)行指令后立即報告中國證監(jiān)會

　　 D.應當拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向中國證監(jiān)會報告

　　 14.關于基金經理的任職條件，以下描述錯誤的是(D)

　　 A.取得基金從業(yè)資格

　　 B.最近3年沒有受到證券、銀行等行政管理部門的行政處罰

　　 C.通過中國證監(jiān)會或者其授權機構組織的證券投資法律知識考試

　　 D.具有2年以上證券投資管理經歷

　　 15.不屬于基金從業(yè)人員職業(yè)道德修養(yǎng)方法的是(D)

　　 A.正確樹立基金職業(yè)道德觀念

　　 B.積極參加基金職業(yè)道德實踐

　　 C.深刻領會基金職業(yè)道德規(guī)范

　　 D.接受所在機構的業(yè)務培訓

　　 16.關于基金職業(yè)道德，以下表述錯誤的是(D)。

　　 A.是一般社會道德、職業(yè)道德基本規(guī)范在基金行業(yè)的具體化

　　 B.是基金從業(yè)人員在長期的基金職業(yè)實踐中所形成的職業(yè)行為規(guī)范

　　 C.是基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的簡稱

　　 D.是一般社會道德、職業(yè)道德的總和

　　 17.關于基金職業(yè)道德規(guī)范中，對基金從業(yè)人員專業(yè)審慎的基本要求，以下錯誤的是(B)。

　　 A.持證上崗

　　 B.具有本科以上學歷

　　 C.持續(xù)學習

　　 D.審慎開展執(zhí)業(yè)活動

　　 18.關于公平對待客戶的說法，以下選項錯誤的是(A)。

　　 A.在基金發(fā)生巨額贖回時，優(yōu)先滿足個人投資者的贖回申請

　　 B.在進行投資分析、提供投資建議、采取投資行動時，應當公平地對待所有客戶

　　 C.尊重所有客戶

　　 D.不能因為基金份額多寡或者其他原因而厚此薄彼

　　 19.關于基金認購與基金申購的區(qū)別，以下表述正確的是(C)。

　　 A.認購份額有封閉期，申購份額確認當日可以贖回

　　 B.認購費一般高于申購費

　　 C.認購份額要在基金合同生效時確認，申購份額通常在 T+2日之內確認

　　 D.認購通常是按未知價申請，申購通常按確定價申請

　　 20.開放式基金注冊登記業(yè)務主要內容是對基金份額持有人的(B)進行確認登記。

　　 A.申購基金金額

　　 B.持有基金份額及其變動情況

　　 C.申購基金行為

　　 D.持有基金金額

　　編輯推薦：

　　21.基金的募集一般要經過(D)四個步驟。

　　 A.申請、注冊、發(fā)售、基金驗資

　　 B.申請、審批、注冊、基金驗資

　　 C.申請、審批、發(fā)售、基金合同生效

　　 D.申請、注冊、發(fā)售、基金合同生效

　　 22.投資者的申購贖回信息由銷售機構總部匯總后，傳送給(D)。

　　 A.證券交易所

　　 B.基金托管人

　　 C.中央結算公司

　　 D.注冊登記機構

　　 23.以下不屬于基金公司公開信息披露基本要求的是(B)。

　　 A.真實性

　　 B.便利性

　　 C.完整性

　　 D.及時性

　　 24.股票基金凈值公告的內容不包括(A)。

　　 A.基金萬份收益

　　 B.基金份額累計凈值

　　 C.基金資產凈值

　　 D.基金份額凈值

　　 25.我國代銷機構，除銀行、證券公司、第三方，還有(C)。

　　 A.擔保公司

　　 B.支付公司

　　 C.保險公司

　　 D.信托公司

　　 26.關于份額持有人權利，描述錯誤的是(A)。

　　 A.通過持有人大會參與基金投資決策

　　 B.分享基金財產收益

　　 C.參與分配清算后的剩余基金財產

　　 D.對基金份額持有人大會審議事項行使表決權

　　 27.下列關于基金持有人，描述錯誤的是(A)。

　　 A.基金的管理人

　　 B.基金的受益人

　　 C.基金資產所有者

　　 D.基金的出資人

　　 28.關于證券投資基金份額持有人的權利，以下表述正確的是(C)。

　　 A.托管基金財產

　　 B.管理基金資產

　　 C.轉讓其持有的基金份額

　　 D.查閱全部基金投資資料

　　 29.基金市場營銷的特殊性體現在(D)。

　　 A.穩(wěn)定性

　　 B.全面性

　　 C.安全性

　　 D.適用性

　　 30.基金的宣傳推介應當突出(A)。

　　 A.“投資風險”

　　 B.“業(yè)績穩(wěn)健”

　　 C.“有保障、高收益”

　　 D.“盡享牛市”

　　編輯推薦：

　　31.關于基金產品風險評價，說法錯誤的是(B)。

　　 A.基金產品的風險評價可以由基金銷售機構的特定部門完成

　　 B.基金評價的方法應當保密

　　 C.評價的結果應當定期更新

　　 D.過往的評價結果應當作為歷史保存

　　 32.基金宣傳推介材料要求報備的內容不包括(D)。

　　 A.基金管理公司高級管理人員合規(guī)性復核意見

　　 B.基金管理公司督察長出具的合規(guī)意見書

　　 C.基金托管銀行出具的基金業(yè)績復核函

　　 D.基金評價機構出具的業(yè)績表現報告

　　 33.基金的宣傳推介材料推介保本基金的，應當(B)。

　　 A.充分說明保本基金的收益率

　　 B.充分揭示保本基金的風險

　　 C.充分說明基金經理的過往業(yè)績

　　 D.充分說明保本基金和銀行存款的一致性

　　 34.基金公司在選擇業(yè)務軟件時，從內控角度出發(fā)，應重點考慮的軟件功能不包括(D)。

　　 A.安全保護

　　 B.分權制約

　　 C.身份驗證

　　 D.方便快捷

　　 35.關于基金管理人應建立科學嚴密的風險評估體系，描述錯誤的是(C)。

　　 A.風險評估系統(tǒng)應對基金運作情況發(fā)出預警和報警訊號

　　 B.公司應加大信息科技的投入促進風險管理的數量化和自動化

　　 C.風險評估體系能夠對各項業(yè)務風險實現量化評估

　　 D.風險業(yè)績評估小組應定期提供評估報告

　　 36.控制環(huán)境是構成公司內部控制的基礎，良好的控制環(huán)境有利于公司制度的有效執(zhí)行，

　　以下不屬于內部控制環(huán)境內容的是(D)。

　　 A.經營理念和內控文化

　　 B.員工道德素質

　　 C.公司治理結構

　　 D.公司技術系統(tǒng)

　　 37.下列有關基金管理人內部控制的表述中，錯誤的是(C)。

　　 A.內部控制必須涵蓋到決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)

　　 B.內部控制是一個過程

　　 C.內部控制可以保證控制目標的實現

　　 D.內部控制不僅僅是制度和手冊，而是滲透到公司活動之中的一系列活動

　　 38.根據內部控制的獨立性原則，崗位職責主要解決的是不相容職務的分離，以下不需要

　　進行崗位分離的是(D)。

　　 A.授權崗位和執(zhí)行崗位

　　 B.執(zhí)行崗位和審核崗位

　　 C.保管崗位和記賬崗位

　　 D.咨詢崗位和審核崗位

　　 39.關于會計系統(tǒng)控制，以下表述錯誤的是(A)。

　　 A.公司根據基金計提的風險準備金應在基金會計中體現

　　 B.公司對所管理的基金應當以基金為會計核算主體

　　 C.公司會計與基金會計不能同時兼任

　　 D.不同基金之間在名冊登記，賬務設置，基金劃撥等方面均互相獨立

　　 40.基金銷售的基金宣傳推介材料應為(C)。

　　 A.基金評價機構制作

　　 B.基金銷售人員自己制作

　　 C.基金銷售機構統(tǒng)一制作

　　 D.有資質的的理財顧問制作

　　編輯推薦：

　　41.基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責任不包括(C)。

　　 A.通知業(yè)務機構停止違法行為

　　 B.會計監(jiān)督

　　 C.提議召開董事會

　　 D.隨時調查公司財務情況

　　 42.目前，我國基金銷售機構的現狀是(A)。

　　 A.期貨公司可以申請基金銷售資格

　　 B.保險代理機構可以申請基金銷售資格

　　 C.證券咨詢機構不能申請基金銷售資格

　　 D.信托公司可以申請基金銷售資格

　　 43.對于基金管理人來講，開放式基金比封閉式基金提供了更好的激勵約束機制，原因在于(C)。

　　 A.如果開放式基金業(yè)績表現差，投資者被套，就沒有贖回壓力

　　 B.封閉式基金業(yè)績表現好，其擴展能力也將相應提高

　　 C.如果開放式基金業(yè)績表現好，會吸引新的投資者，基金管理人管理費收入也會增加

　　 D.封閉式基金份額固定，基金管理人的收入穩(wěn)定

　　 44.基金合同一般不約定(A)的權利和義務。

　　 A.基金銷售機構

　　 B.基金份額持有人

　　 C.基金托管人

　　 D.基金管理人

　　 45.基金是一種面向中小投資者的間接投資工具，“間接投資”體現在(C)。

　　 A.基金不直接投資股票市場

　　 B.基金不直接投資債券市場

　　 C.基金把眾多投資者的小額資金匯集起來進行投資

　　 D.基金是由專業(yè)或非專業(yè)的投資機構進行管理

　　 46.基金監(jiān)管活動的要素主要包括(D)等。

　　 A.原則、內容、方式、手段

　　 B.目標、原則、方式、手段

　　 C.目標、體制、手段、方式

　　 D.目標、體制、內容、方式

　　 47.中國證監(jiān)會對基金監(jiān)管的主要措施不包括(A)。

　　 A.拘留

　　 B.行政處罰

　　 C.限制交易

　　 D.檢查

　　 48.關于在實踐中落實基金公司內控目標，以下描述正確的是(A)。

　　 A.某基金公司董事會積極指導公司的內控建設

　　 B.某基金公司為擴大基金規(guī)模，要求全體員工均參與基金銷售

　　 C.某基金公司的企業(yè)文化是股東利益優(yōu)先

　　 D.某基金公司為節(jié)省人力成本，內控部門人員配置長期不足

　　 49.以下事項不屬于基金托管人及托管業(yè)務重大事項的是(D)。

　　 A.托管人的法定名稱或住所發(fā)生變更

　　 B.基金托管人的專門基金托管部門的負責人變動

　　 C.托管人發(fā)生涉及托管業(yè)務的訴訟

　　 D.托管部內部職能調整

　　 50.關于基金職業(yè)道德規(guī)范中誠實守信的基本要求，以下做法正確的是(B)。

　　 A.不正當競爭

　　 B.公平合法有序競爭

　　 C.內幕交易和操作市場

　　 D.欺詐客戶

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　　51.關于基金投資者教育工作的基本原則，理解錯誤的是(C)。

　　 A.不可替代市場參與者的監(jiān)管工作

　　 B.將投資者教育納入各業(yè)務環(huán)節(jié)

　　 C.存在廣泛適用的投資者教育計劃

　　 D.有助于監(jiān)管機構保護投資者

　　 52.關于股票、債券、基金的區(qū)別，以下表述正確的是(B)。

　　 A.基金所募集的資金主要投向有價和無價證券等金融工具或產品

　　 B.股票和債券是直接投資工具，基金是一種間接投資工具

　　 C.股票、債券、基金都是直接投資工具

　　 D.股票、債券、基金都是間接投資工具

　　 53.某投資者 A于 T日通過某商業(yè)銀行網上銀行申購 B基金，確認的基金份額應于(A)確認。

　　 A.T+1

　　 B.T+3

　　 C.T

　　 D.T+2

　　 54.基金管理人通過授權控制來控制業(yè)務活動的運作，以下屬于不恰當授權的是(A)。

　　 A.基金經理 A在休閑期間，私自授權基金經理 B代他管理基金

　　 B.總經理缺位期間，董事會授權某副總經理代行總經理職責

　　 C.總經理授權某總經理分管市場銷售業(yè)務

　　 D.股東會授權董事會審批一定額度之下的固定資產處置事項

　　 55.根據基金銷售適用性原則，應對(B)做出評價。

　　 A.基金投資人、基金經理、基金投資策略

　　 B.基金管理人、基金產品、基金投資人

　　 C.基金管理人、基金托管人、基金銷售機構

　　 D.基金管理人、基金銷售機構、基金經理

　　 56.中國證監(jiān)會在(D)年批復上海證券交易所和中國香港聯(lián)合交易所開展滬港通試點。

　　 A.2013

　　 B.2015

　　 C.2012

　　 D.2014

　　 57.我國證券交易所是在權益登記日(B股為最后交易日)的次一交易日對該證券作除權、除息處理。除權(息)日該證券的前收盤價改為除權(息)日除權(息)日參考價，除權(息)參考價的計算公式為(C)。

　　 A.除權(息)參考價=前收盤價-現金紅利+配股價格+股份變動比例/(1+股份變動比例)

　　 B.除權(息)參考價=前收盤價-現金紅利+配股價格×股份變動比例/(1-股份變動比例)

　　 C.除權(息)參考價=前收盤價-現金紅利+配股價格×股份變動比例/(1+股份變動比例)

　　 D.除權(息)參考價=前收盤價+現金紅利+配股價格×股份變動比例/(1+股份變動比例)

　　 58.(C)是衡量債券價格相對于利率變動的敏感性指標。

　　 A.價格變動收益率值

　　 B.加權平均投資組合收益率

　　 C.久期

　　 D.基點價格值

　　 59.下列關于投資政策說明書的說法，錯誤的是(B)。

　　 A.制定投資政策說明書是進行投資組合管理的基礎

　　 B.投資政策說明書在制定后不得變更

　　 C.投資政策說明書內容包括投資回報率目標、投資決策流程、投資范圍等

　　 D.投資政策說明書有助于合理評估投資管理人的投資業(yè)績

　　 60.基金利潤表中，不屬于其他收入項的是(B)。

　　 A.手續(xù)費返還

　　 B.公允價值變動損益

　　 C.ETF替代損益

　　 D.歸基金資產部分的贖回費收入

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　　61.不屬于風險應對措施是(A)。

　　 A.風險評估

　　 B.風險公擔

　　 C.風險回避

　　 D.風險接受

　　 62.根據基金銷售適用性要求，不屬于基金銷售機構推介基金管理人重要依據的是(B)。

　　 A.內部控制情況

　　 B.股東背景

　　 C.經營管理能力

　　 D.投資管理能力

　　 63.為確保基金公司信息系統(tǒng)安全運作，可制定的相關制度不包括(A)。

　　 A.投資管理制度

　　 B.授權制度

　　 C.門禁制度

　　 D.內外網分離制度

　　 64.某投資者贖回上市開放式基金 5萬份，持有時間為 1年半，對應的贖回費率為 0.5%，贖回當日基金單位凈值為 1.20元，則其可得凈贖回金額為(B)元。

　　 A.49750

　　 B.59700

　　 C.49700

　　 D.59750

　　 65.以下按照確定價原則辦理申購和贖回的基金是(D)。

　　 A.債券基金

　　 B.混合型基金

　　 C.股票基金

　　 D.貨幣市場基金

　　 66.關于基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)，以下描述錯誤的是(D)。

　　 A.基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是從被動接受教育走向主動自我教育的活動

　　 B.基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是從他律走向自律的活動

　　 C.基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是把外在的基金職業(yè)道德規(guī)范轉化為內在的職業(yè)道德情感，職業(yè)道德觀念和職業(yè)道德習慣的活動

　　 D.基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是從自律走向他律的活動

　　 67.關于基金托管人應當履行的職責，以下描述錯誤的是(C)。

　　 A.安全保管基金財產

　　 B.辦理與基金托管業(yè)務活動有的信息披露事項

　　 C.為基金投資決策提供研究支持

　　 D.按照規(guī)定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶

　　 68.基金代銷機構對基金管理人進行審慎調查的內容不包括基金管理人的(C)。

　　 A.經營管理能力

　　 B.誠信狀況

　　 C.人員數量

　　 D.內部控制情況

　　 69.基金銷售機構的職責規(guī)范包括(D)。

　　 A.委托基金管理人開立基金銷售結算專用賬戶

　　 B.書面協(xié)議委托其他機構代為辦理基金業(yè)務

　　 C.基金募集申請核準前向公眾分發(fā)基金宣傳推介材料

　　 D.對基金客戶進行身份識別

　　 70.下列不屬于基金合同特別約定事項的是(D)。

　　 A.基金當事人的權利義務

　　 B.基金合同終止的事由，程序及基金財產的清算方式

　　 C.基金持有人大會的召集，議事及表決的程序和規(guī)則

　　 D.基金發(fā)售、交易、申購、贖回的相關安排

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　　71.發(fā)起式基金的基金管理人使用公司股東資金、公司固有資金、公司高級管理人員或者基金經理等人員資金認購基金的金額不少于(C)元人民幣，持有期限不少于()。

　　 A.1000萬，1年

　　 B.2000萬，3年

　　 C.1000萬，3年

　　 D.2000萬，2年

　　 72.目前，我國公募基金銷售機構不包括(B)。

　　 A.保險公司

　　 B.信托公司

　　 C.農村商業(yè)銀行

　　 D.證券公司

　　 73.(A)是保障基金份額持有人合法權益的重要環(huán)節(jié)。

　　 A.基金份額的登記

　　 B.基金份額的申購

　　 C.基金份額的認購

　　 D.基金份額的贖回

　　 74.甲是基金管理公司 A的基金經理，甲的朋友是上市公司 B的董事長，當 B非公開增發(fā)股票時，按照職業(yè)道德規(guī)則，甲正確的做法是(D)。

　　 A.甲通過其配偶的證券賬戶，利用朋友關系與職務優(yōu)勢，參與 B增發(fā)為自己謀取利益

　　 B.甲考慮和乙是朋友關系，就利用自己管理的自己基金參與 B的增發(fā)

　　 C.在非公開增發(fā)方案公告前，甲接受乙私下委托，利用所管理的基金提高 B的股價，使 B能夠按較高價格增發(fā)

　　 D.甲以客觀的專業(yè)分析，作出所管理的基金是否參與 B增發(fā)的決定

　　 75.某基金公司在實現業(yè)務電子化時，缺乏對系統(tǒng)的全面考慮，在出現操作風險后，追究相關責任人員時，發(fā)現不能提供當時操作情況的記錄，這反映了該系統(tǒng)缺乏(C)。

　　 A.可稽性

　　 B.可靠性

　　 C.穩(wěn)定性

　　 D.安全性

　　 76.按照投資的對象的不同，投資基金可以分為(B)。

　　 A.風險投資基金、量化投資基金、證券投資基金、主動投資基金、被動投資基金

　　 B.風險投資基金、私募股權基金、證券投資基金、對沖基金、另類投資基金

　　 C.股票投資基金、債券投資基金、貨幣投資基金、混合投資基金、指數投資基金

　　 D.絕對收益基金、私募股權基金、證券投資基金、對沖基金、另類投資基金

　　 77.開放式基金注冊登記機構通過設立和維護(C)，確認基金份額持有人持有基金份額。

　　 A.基金份額持有人資金賬戶

　　 B.基金管理的交易賬戶

　　 C.基金份額持有人名冊

　　 D.基金銷售機構的銷售賬戶

　　 78.要求基金從業(yè)人員持證上崗的目的是(B)。1、保證基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)之前通過資格考試，并經由所在機構向中國基金業(yè)協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊后，方可執(zhí)業(yè)。2、保證基金從業(yè)人員具備必要的執(zhí)業(yè)能力和專業(yè)水平。3、保證基金從業(yè)人員職業(yè)過程中不出現差錯。4、保證基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動處于監(jiān)管機構的監(jiān)督之下。

　　 A.2、3、4

　　 B.1、2、4

　　 C.1、2、3

　　 D.1、3、4

　　 79.以下不屬于基金管理公司內部控制制度體系的是(B)。

　　 A.基金投資部管理制度

　　 B.股東的股權協(xié)議

　　 C.信息披露操作手冊

　　 D.公司風險管理制度

　　 80.關于收取贖回費，以下說法正確的是(C)。

　　 A.對持有期長于 3個月但少于 6個月的投資人收取的贖回費總額不高于 50%計入基金財產

　　 B.場外贖回不得分段設置贖回費率

　　 C.不低于贖回費總額25%的贖回費應當歸入基金財產

　　 D.場內贖回可以按照份額持有時間分段設置贖回費率

　　編輯推薦：

　　81.必須披露上市交易公告書的基金品種包括(D)。1、封閉式基金;2、上市開放式基金;3、交易型開放式指數基金;4、分級基金子份額

　　 A.1，2

　　 B.1，2，3

　　 C.2，3，4

　　 D.1，2，3，4

　　 82.基金管理人內部控制機制的四個層次不包括(D)。

　　 A.員工自律

　　 B.各部門主管的檢查監(jiān)督

　　 C.管理層對人員和業(yè)務的監(jiān)督控制

　　 D.股東大會的檢查、監(jiān)督和指導

　　 83.某混合型基金參與網下申購新股公開增發(fā)，由于公司在申購過程中未去審慎了解和預估實際中簽率，申購數量過大，出現持新股市值占基金資產凈值比例達 14.85%的情況，違反《基金運作管理辦法》的規(guī)定，該事件所引起的風險屬于(B)。

　　 A.操作風險

　　 B.法律合規(guī)風險

　　 C.流動性風險

　　 D.市場風險

　　 84.我國分級基金的募集包括(B)和()兩種方式。

　　 A.現金募集、非現金募集

　　 B.合并募集、分開募集

　　 C.場內募集、場外募集

　　 D.直銷募集、分銷募集

　　 85.明確基金銷售目標客戶市場，最需要解決的問題是(D)。

　　 A.考核激勵基金銷售人員

　　 B.選擇基金投資機會

　　 C.完善基金產品線

　　 D.分析投資者的需求

　　 86.基金從業(yè)人員職業(yè)道德最為基礎的要求是(B)。

　　 A.誠實可信

　　 B.守法合規(guī)

　　 C.專業(yè)審慎

　　 D.保守秘密

　　 87.專業(yè)審慎是基金從業(yè)人員應當具備與其職業(yè)活動相適應的職業(yè)技能，是調整基金從業(yè)人員與(B)之間關系的道德規(guī)范。

　　 A.基金監(jiān)管

　　 B.職業(yè)

　　 C.投資人

　　 D.社會關系

　　 88.對公募基金信息披露的要求，以下錯誤的是(A)。

　　 A.應保證投資人實時了解基金投資組合信息

　　 B.應確保應予披露的基金信息在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內披露

　　 C.應保證投資人能夠按照基金合同的約定估值公開披露的信息資料

　　 D.應保證所有披露信息的真實性、準確性和完整性

　　 89.基金份額的登記、確認是(A)的職責之一。

　　 A.注冊登記機構

　　 B.中央結算公司

　　 C.銷售機構

　　 D.基金托管人

　　 90.在宣傳推介材料(D)，基金銷售機構應當向有關部門報備相關材料。

　　 A.發(fā)布結束后 3個工作日內

　　 B.發(fā)布之日前 3個工作日

　　 C.發(fā)布之日前 5個工作日

　　 D.發(fā)布之日起 5個工作日內

　　編輯推薦：

　　91.根據《證券投資基金法》的要求，中國證監(jiān)會應當自受理基金募集申請之日起(D)內做出注冊或者不予注冊的決定。

　　 A.1個月

　　 B.2個月

　　 C.3個月

　　 D.6個月

　　 92.關于守法合規(guī)職業(yè)道德的要求，以下表述錯誤的是(B)。

　　 A.基金從業(yè)人員應當配合基金監(jiān)管機構的監(jiān)管

　　 B.當不同效力級別的規(guī)范對同一行為均有規(guī)定時，基金從業(yè)人員可選擇遵守寬松的規(guī)范內容

　　 C.不負有監(jiān)管職責的基金從業(yè)人員，也應當監(jiān)督他人的行為是否符合法律法規(guī)的要求

　　 D.守法合規(guī)的前提是熟悉相關的法律法規(guī)等行為規(guī)范

　　 93.某基金公司的財務人員休產假，為控制人力成本，公司安排基金會計兼職從事公司財務清算工作。關于該安排，以下描述正確的是(D)。

　　 A.體現了有效性原則

　　 B.違反了效率性原則

　　 C.體現了成本效益原則

　　 D.違反了獨立性原則

　　 94.關于私募基金的監(jiān)管，以下描述正確的是(D)。

　　 A.設立私募基金管理機構需經證監(jiān)會審批

　　 B.發(fā)行私募基金需經中國基金業(yè)協(xié)會審批

　　 C.中國基金業(yè)協(xié)會對私募基金實施統(tǒng)一監(jiān)管的職責

　　 D.發(fā)行私募基金不設行政審批

　　 95.某 ETF基金在集中申購期間因接受某股票超比例換購導致資產嚴重損失，事后分析認為公司制度未能覆蓋 ETF基金管理環(huán)節(jié)。該事件反映該基金公司在內部控制方面違背了以下哪項原則，(D)。

　　 A.獨立性原則

　　 B.有效性原則

　　 C.相互制約原則

　　 D.健全性原則

　　 96.下列不屬于貨幣市場工具的是(B)。

　　 A.銀行回購協(xié)議

　　 B.中長期債券

　　 C.短期政府債券

　　 D.商業(yè)票據

　　 97. Brison模型將股票型基金的超額收益歸因于(C)、行業(yè)與證券選擇和交叉效應。

　　 A.市場因素

　　 B.隨機因素

　　 C.資產配置

　　 D.運氣因素

　　 98.關于政策風險，以下表述錯誤的是(D)。

　　 A.政策風險的管理主要在于對國家宏觀政策的把握和預測

　　 B.政策風險是指因宏觀政策的變化導致的對基金收益的影響

　　 C.宏觀政策包括財政政策、產業(yè)政策、貨幣政策等都會對基金收益造成影響

　　 D.市場風險即政策風險

　　 99.證券投資基金的會計報表通常不包括(D)。

　　 A.利潤表

　　 B.資產負債表

　　 C.凈值變動表

　　 D.現金流量表

　　 100.關于下行風險和最大回撤說法正確的是(C)。

　　 A.最大回撤與投資期限無關

　　 B.基金經理投資管理從不考慮下行風險和最大回撤

　　 C.下行風險和最大回撤都是反映基金投資可能出現最壞情況的指標

　　 D.不同評估期間可以比較不同基金的最大回撤

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