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基金試題:《基金法律法規(guī)》全真機(jī)考試卷

更新時(shí)間:2016-09-02 15:55:57 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽176收藏88

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摘要   【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范及證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)兩個(gè)科目,為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)?;饛臉I(yè)資格考試頻道整理發(fā)布基金試題:《基金法律法規(guī)》全真機(jī)考試卷
  【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范及證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)兩個(gè)科目,為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)?;饛臉I(yè)資格考試頻道整理發(fā)布基金試題:《基金法律法規(guī)》全真機(jī)考試卷供各位考生學(xué)習(xí),希望能夠幫助大家。基金試題:《基金法律法規(guī)》全真機(jī)考試卷

編輯推薦:2016年基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬題匯總

  單選題

  【第1題】以下貨幣市場(chǎng)基金不得投資的金融工具是( )。

  A.現(xiàn)金

  B.1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單

  C.剩余期限超過397天的債券

  D.剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券

  答案:C

  解析:C。貨幣市場(chǎng)基金不得投資于以下金融工具:股票;可轉(zhuǎn)換債券;剩余期限超過397天的債券;信用等級(jí)在AAA級(jí)以下的企業(yè)債券;國(guó)內(nèi)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)定的A—1級(jí)或相當(dāng)于A—1級(jí)的短期信用級(jí)別及該標(biāo)準(zhǔn)以下的短期融資券;流通受限的證券。

  【第2題】根據(jù)我國(guó)的法律法規(guī),基金管理公司的主要股東指( )。

  A.出資額占基金管理公司注冊(cè)比例最高的股東

  B.出資額不低于基金管理公司注冊(cè)資本25%的股東

  C.出資額不低于基金管理公司注冊(cè)資本50%的股東

  D.出資額不低于基金公司注冊(cè)資本25%的【第一大股東

  答案:D

  解析:D。主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的則務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù),資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn),最近3年沒有違法記錄。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2012年發(fā)布的《證券投資基金管理公司管理辦法》的規(guī)定,基金管理公司的主要股東是指持有基金管理公司股權(quán)比例最高且不低于25%的股東。

  【第3題】根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn),基金資產(chǎn)( )以上投資于股票的為股票基金。

  A.50%

  B.60%

  C.70%

  D.80%

  答案:D

  解析:D。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn),基金資產(chǎn)80%以上投資于股票的為股票基金。

  【第4題】根據(jù)( ),可以將債券分為政府債券、企業(yè)債券、金融債券等。

  A.債券發(fā)行者

  B.債券到期日

  C.債券投資對(duì)象

  D.債券信用等級(jí)

  答案:A

  解析:A。根據(jù)債券發(fā)行者,可以將債券分為政府債券、企業(yè)債券、金融債券等。根據(jù)債券到期日,可以將債券分為短期債券、長(zhǎng)期債券等。根據(jù)債券信用等級(jí),可以將債券分為低等級(jí)債券、高等級(jí)債券等。

  【第5題】基金在宣傳推介材料時(shí),下列說法錯(cuò)誤的是( )。

  A.不得登載單位或者個(gè)人的推薦性文字

  B.登載基金的過往業(yè)績(jī)

  C.違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失

  D.增加風(fēng)險(xiǎn)提示

  答案:C

  解析:C。在基金宣傳推介材料的禁止性規(guī)定中,禁止夸大或者片面宣傳基金,違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險(xiǎn)、避險(xiǎn)、有保障、高收益、無風(fēng)險(xiǎn)等可能使投資人認(rèn)為沒有風(fēng)險(xiǎn)的或者片面強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷時(shí)間限制的表述。禁止登載單位或者個(gè)人的推薦性文字。基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績(jī),但基金合同生效不足6個(gè)月的除外。故選C。

  環(huán)球網(wǎng)校友情提示:環(huán)球網(wǎng)校小編為幫助廣大考生備考整理發(fā)布“基金試題:《基金法律法規(guī)》全真機(jī)考試卷如果您在此過程中遇到任何疑問,請(qǐng)登錄環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)頻道,我們隨時(shí)與廣大考生朋友們一起交流!

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  【第6題】基金銷售售前服務(wù)的主要內(nèi)容不包括( )。

  A.向客戶介紹證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

  B.普及基金相關(guān)法律規(guī)定

  C.介紹基金托管人投資運(yùn)作情況

  D.開展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育

  答案:C

  解析:C。售前服務(wù)是指在開始基金投資操作前為客戶提供的各項(xiàng)服務(wù)。主要包括:介紹證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)、基金基礎(chǔ)知識(shí),普及基金相關(guān)法律知識(shí);介紹基金管理人投資運(yùn)作情況,讓客戶充分了解基金投資的特點(diǎn);開展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育。

  【第7題】基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)不包括( )。

  A.前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)

  B.后臺(tái)管理系統(tǒng)

  C.監(jiān)管系統(tǒng)信息報(bào)送

  D.應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

  答案:C

  解析:C。證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)是指基金銷售機(jī)構(gòu)使用的與基金銷售業(yè)務(wù)相關(guān)的信息系統(tǒng),主要包括前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)、后臺(tái)管理系統(tǒng)以及應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)。

  【第8題】( )依照利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則,將分散在投資者手中的資金集中起來委托專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資管理的投資工具。

  A.證券投資基金

  B.委托理財(cái)

  C.銀行存款

  D.定向投資

  答案:A

  解析:A。證券投資基金依照利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則,將分散在投資者手中的資金集中起來委托專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資管理的投資工工具。

  【第9題】另類投資基金的投資對(duì)象不包括( )。

  A.大宗商品

  B.黃金、藝術(shù)品

  C.房地產(chǎn)

  D.股票、債券

  答案:D

  解析:D。另類投資基金。是指投資于傳統(tǒng)的股票、債券之外的金融和實(shí)物資產(chǎn)的基金.如房地產(chǎn)、證券化資產(chǎn)、對(duì)沖基金、大宗商品、黃金、藝術(shù)品等。

  【第10題】根據(jù)復(fù)制方法的不同,ETF可分為( )。

  A.股票型ETF和債券型ETF

  B.完全復(fù)制型ETF和抽樣復(fù)制型ETF

  C.成長(zhǎng)型ETF和價(jià)值型ETF

  D.行業(yè)指數(shù)ETF和風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)ETF

  答案:B

  解析:B。根據(jù)復(fù)制方法的不同,ETF可分為完全復(fù)制型ETF和抽樣復(fù)制型ETF。

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