2016年基金從業(yè)資格考試精華題集錦1

　　1、 2001年9月，我國第一只開放式基金(　　)誕生。

　　A.華安創(chuàng)新

　　B.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金

　　C.基金開元

　　D.基金金泰

　　2、基金管理人的合規(guī)管理一般涉及(　　)內(nèi)容。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)控制

　　B.公司治理

　　C.投資管理

　　D.以上都正確

　　3、基金年度報(bào)告要披露：上市基金前　(　　)名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。

　　A.10

　　B.20

　　C.5

　　D.3

　　4、下列不屬于基金售后服務(wù)的是(　　)。

　　A.協(xié)助客戶辦理開立賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業(yè)務(wù)

　　B.提醒客戶及時(shí)核對交易確認(rèn)

　　C.向客戶介紹客戶服務(wù)、信息查詢等的辦法和路徑

　　D.定期提供產(chǎn)品凈值信息

　　5、關(guān)注公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況，應(yīng)當(dāng)是(　　)履行的職責(zé)。

　　A.合規(guī)管理部門

　　B.管理層

　　C.督察長

　　D.監(jiān)事會(huì)

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　　私募股權(quán)基金和私募證券基金從業(yè)資格

　　【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范及證券投資基金基礎(chǔ)知識兩個(gè)科目，9月統(tǒng)考新增《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》科目。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)?；饛臉I(yè)資格考試頻道整理發(fā)布2016年基金從業(yè)資格考試精華題集錦供各位考生學(xué)習(xí)，希望能夠幫助大家。2016年基金從業(yè)資格考試精華題集錦1

　　6、基金份額登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)不包括(　　)。

　　A.代理發(fā)放紅利

　　B.建立并保管基金份額持有人名冊

　　C.負(fù)責(zé)基金份額的登記

　　D.建立完善的基金份額持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度

　　7、合規(guī)獨(dú)立性中，最重要的是(　　)。

　　A.部門獨(dú)立性

　　B.機(jī)制獨(dú)立性

　　C.問責(zé)獨(dú)立性

　　D.以上都正確

　　8、保本基金的(　　)是風(fēng)險(xiǎn)投資可承受的最高損失限額。

　　A.最低目標(biāo)價(jià)值

　　B.安全墊

　　C.現(xiàn)時(shí)凈值

　　D.價(jià)值底線

　　9、《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定：(　　)可以辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務(wù)。

　　A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　B.基金托管人

　　C.基金管理人

　　D.證券登記結(jié)算公司

　　10、下列關(guān)于基金宣傳推介材料規(guī)范，說法正確的是(　　)。

　　A.推介貨幣市場基金的，可以保證最低收益

　　B.電臺廣播應(yīng)當(dāng)以旁白形式提示投資人注意風(fēng)險(xiǎn)并參考該基金的銷售文件

　　C.推介保本基金的，可以不揭示保本基金的風(fēng)險(xiǎn)

　　D.登載基金管理人股東背景時(shí)，不必特別聲明基金管理人與股東之間的業(yè)務(wù)隔離制度

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