2016年基金《私募股權投資基金基礎知識》預測試卷(3)
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【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范及證券投資基金基礎知識兩個科目，9月統(tǒng)考新增《私募股權投資基金基礎知識》科目。為幫助各位考生備考環(huán)球網?；饛臉I(yè)資格考試頻道整理發(fā)布2016年基金《私募股權投資基金基礎知識》預測試卷供各位考生學習，希望能夠幫助大家。2016年基金《私募股權投資基金基礎知識》預測試卷(3)
一、單項選擇題
第1題 下列選項中，可以自行募集設立的私募基金的是( )。
A.在中國基金業(yè)協(xié)會辦理私募基金管理人登記的機構
B.在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務資格的機構
C.已成為中國基金業(yè)協(xié)會會員的機構
D.已辦理備案手續(xù)并取得基金銷售資格的基金銷售機構及其從業(yè)人員
參考答案：A
第2題 信息披露義務人，是指( )。
?、?股權投資基金管理人
?、?股權投資基金托管人
?、?法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的具體信息披露義務的法人
Ⅳ.法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的具體信息披露義務的其他組織
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第3題 基金費用一般為負現(xiàn)金流，因此( )。
A.GIRR
B.GIRR=NIRR
C.GIRR>NIRR
D.GIRR和NIRR沒有關系
參考答案：C
第4題 根據(jù)我國《公司法》，上市公司擔保金額超過公司資產總額( )的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。
A.5%
B.10%
C.20%
D.30%
參考答案：D
第5題 對于契約型基金公司來說，以下( )屬于與股權投資業(yè)務有關的內容。
A.基金的收益分配
B.風險揭示
C.基金合同的效力、變更、解除與終止
D.私募基金份額持有人大會及日常機構
參考答案：A
第6題 股權轉讓的障礙主要是( )。
Ⅰ.企業(yè)內部約束
?、?優(yōu)先購買權
?、?普通股東
?、?其他市場環(huán)境
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
第7題 隨著我國新三板市場的興起和相關交易制度的日趨完善，( )成為股權投資基金的重要退出方式。
A.清算退出
B.股權轉讓退出
C.IPO
D.新三板掛牌退出
參考答案：C
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第8題 設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備下列( )條件，并經國務院證券監(jiān)督管理機構批準。
?、?有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程
?、?注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本
?、?主要股東應當具有經營金融業(yè)務或者管理金融機構的良好業(yè)績、良好的財務狀況和社會信譽，資產規(guī)模達到國務院規(guī)定的標準，最近三年沒有違法記錄
Ⅳ.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第9題 2014年8月21日，中國證監(jiān)會頒布的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，明確中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對股權投資( )。
?、?開展行業(yè)自律
?、?協(xié)調行業(yè)關系
Ⅲ.提供行業(yè)服務
?、?促進行業(yè)發(fā)展
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第10題 下列說法正確的有( )。
?、?私募投資基金募集機構在一年之內兩次被采取談話提醒等紀律處分的，中國基金業(yè)協(xié)會可將其加入黑名單
?、?私募投資基金募集機構在兩年之內多次被采取談話提醒等紀律處分的，中國基金業(yè)協(xié)會可對其進行公開譴責
Ⅲ.私募投資基金募集機構在兩年之內兩次被加入黑名單的，可以采取撤銷管理人登記等紀律處分
?、?私募投資基金募集機構在一年之內兩次被加入黑名單的，可以采取撤銷管理人登記等紀律處分
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
第11題 基金管理人、基金托管人依照( )的約定，履行受托職責。
A.《公司法》和《證券法》
B.《證券投資基金法》和基金合同
C.《證券法》和基金合同
D.基金合同和基金托管協(xié)議
參考答案：B
第12題 合伙協(xié)議應對合伙企業(yè)的記賬、會計年度、審計、年度報告、( )等事項作出約定。
A.查閱會計賬簿的時間
B.查閱會計賬簿的地點
C.查閱會計賬簿的條件
D.查閱會計賬簿的人員
參考答案：C
第13題 下列關于股權投資協(xié)議中反攤薄條款的敘述正確的有( )。
?、?又稱反稀釋條款
?、?是一種用來保證股權投資基金權益的約定
?、?目的是確保不會因公司以更低的發(fā)行價進行新一輪融資而導致投資人的股權被稀釋從而投資被貶值
Ⅳ.反攤薄條款根據(jù)新一輪融資發(fā)行的股數(shù)的比例、價格的不同，可能采取完全棘輪法或者加權平均法，在調整完成前，公司不得增資
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
第14題 以下( )屬于業(yè)務盡職調查的內容。
?、?企業(yè)基本情況、管理團隊、產品/服務、市場、發(fā)展戰(zhàn)略、融資運用、風險分析
?、?標的企業(yè)從設立到調查時點的股權變更以及相關的工商變更情況
?、?主要股東/實際控制人/團隊，即調查控股股東/實際控制人的背景
Ⅳ.行業(yè)發(fā)展的總體方向、市場容量、監(jiān)管政策、準入門檻、競爭態(tài)勢以及利潤水平等情況
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
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第15題 定向增發(fā)投資基金(定增基金)，是指主要投資于( )的股權投資基金。
A.上市公司公開發(fā)行股票
B.上市公司非公開發(fā)行股票
C.非上市公司公開發(fā)行股票
D.上市公司公開發(fā)行股票
參考答案：B
第16題 基金管理人應當在基金份額發(fā)售的( )日前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件。
A.1
B.3
C.7
D.9
參考答案：B
第17題 以下說法不正確的是( )。
?、?公開募集基金的基金份額持有人有權查閱或者復制公開披露的基金信息資料
?、?非公開募集基金的基金份額持有人對涉及自身利益的情況，有權查閱基金的財務會計賬簿等財務資料
Ⅲ.非公開募集基金的基金份額持有人有權查閱或者復制公開披露的基金信息資料
?、?公開募集基金的基金份額持有人對涉及自身利益的情況，有權查閱基金的財務會計賬簿等財務資料
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：A
第18題 募集行為的主要法律文件包括( )、基金合同、賬戶監(jiān)督協(xié)議。
?、?募集說明書
?、?合格投資者調查問卷
Ⅲ.合格投資者承諾
?、?風險揭示書
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第19題 公司是企業(yè)法人，有( )。
?、?獨立的法人財產
?、?享有法人財產權
?、?享有法人決策權
?、?公司以其全部財產對公司的債務承擔責任
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
第20題 已登記的基金管理人存在如下( )情況之一的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機構名單，通過基金管理人公示平臺對外公示，并暫停受理該機構的私募基金產品備案申請。
?、?基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務累計達3次的
?、?基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務累計達2次的
Ⅲ.已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴重違法企業(yè)公示名單的
?、?已登記的基金管理人未按要求提交經審計的年度財務報告的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
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