基金私募股權(quán)投資基金基礎章節(jié)練習題(4)

　　1.基金銷售機構(gòu)是( )機構(gòu)。

　　A.直接募集

　　B.間接募集

　　C.受托募集

　　D.以上都是

　　【答案及解析】C

　　受托募集機構(gòu)是指基金銷售機構(gòu)。

　　2.我國股權(quán)投資基金管理機構(gòu)開展基金募集行為，需要在( )登記成為基金管理人。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　【答案及解析】B

　　我國股權(quán)投資基金管理機構(gòu)開展基金募集行為，需要在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記成為基金管理人。

　　3.銷售機構(gòu)參與股權(quán)投資基金募集活動，需滿足以下( )條件。

　　A.在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務資格

　　B.成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

　　C.接受基金管理人委托(簽署銷售協(xié)議)

　　D.以上都對

　　【答案及解析】D

　　4.目前具有基金銷售業(yè)務資格的主體包括( )等。

　　A.商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司

　　B.保險機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)

　　C.獨立基金銷售機構(gòu)

　　D.以上都是

　　【答案及解析】D

　　目前具有基金銷售業(yè)務資格的主體包括商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)、獨立基金銷售機構(gòu)等。

　　5.股權(quán)投資基金的募集機構(gòu)需要就合格投資者身份盡到審查義務，判斷投資者是否具備承擔相應投資風險的能力，應以一定的( )作為衡量標準，并且對投資者所能承擔的風險能力進行測試。

　　A.資本和收入

　　B.資產(chǎn)價值和收入

　　C.資本和資產(chǎn)價值

　　D.以上都不對

　　【答案及解析】B

　　股權(quán)投資基金的募集機構(gòu)需要就合格投資者身份盡到審查義務，判斷投資者是否具備承擔相應投資風險的能力，應以一定的資產(chǎn)價值和收入作為衡量標準，并且對投資者所能承擔的風險能力進行測試。

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　　6.基金募集過程中，募集機構(gòu)應當恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉，防范利益沖突，履行說明義務、反洗錢義務等相關義務，承擔( )等相關責任。

　　A.特定對象確定

　　B.投資者適當性審查

　　C.基金推介及合格投資者確認

　　D.以上都對

　　【答案及解析】D

　　基金募集過程中，募集機構(gòu)應當恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉，防范利益沖突，履行說明義務、反洗錢義務等相關義務，承擔特定對象確定、投資者適當性審查、基金推介及合格投資者確認等相關責任。

　　7.實務中( )通常均不作為課稅主體，也無代扣代繳個稅的法定義務，由投資者自行繳納相應稅收。

　?、?信托計劃 Ⅱ.資管計劃

　?、?契約型基金 Ⅳ.公司型基金

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】A

　　實務中，信托計劃、資管計劃以及契約型基金通常均不作為課稅主體，也無代扣代繳個稅的法定義務，由投資者自行繳納相應稅收。

　　8.對于有限責任的公司型基金，投資者人數(shù)的最高限制是( )人。

　　A.10

　　B.20

　　C.50

　　D.200

　　【答案及解析】C

　　目前，我國股權(quán)投資基金投資者人數(shù)限制如下：

　　(1)公司型基金：有限公司不超過50人。

　　9.如果基金在募集中超過了募集人數(shù)標準，無論募集機構(gòu)與投資者溝通方式是否滿足“特定化”標準，都將構(gòu)成( )。

　　A.公開發(fā)行

　　B.非公開發(fā)行

　　C.成功發(fā)行

　　D.未成功發(fā)行

　　【答案及解析】A

　　如果基金在募集中超過了募集人數(shù)標準，無論募集機構(gòu)與投資者溝通方式是否滿足“特定化”標準，都將構(gòu)成公開發(fā)行。

　　10.基金拆分主要包括( )。

　　A.收益權(quán)拆分和分配權(quán)拆分

　　B.份額拆分和收益權(quán)拆分

　　C.份額拆分和分配權(quán)拆分

　　D.收益權(quán)拆分和風險拆分

　　【答案及解析】B

　　基金拆分主要包括份額拆分和收益權(quán)拆分。

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