基金《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》強化習(xí)題(1)
【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范及證券投資基金基礎(chǔ)知識兩個科目,9月統(tǒng)考新增《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》科目。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)?;饛臉I(yè)資格考試頻道整理發(fā)布基金《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》強化習(xí)題(1)供各位考生學(xué)習(xí),希望能夠幫助大家。基金《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》強化習(xí)題(1)
1.保障公司為客戶提供服務(wù)的持續(xù)性是( )的目標(biāo)。
A.基金管理人的前臺
B.基金管理人中臺部門
C.基金管理人的后臺
D.投資、研究、銷售等部門
2.信息披露義務(wù)人將不存在的事實在基金信息披露文件中予以記載的行為屬于( )。
A.重大遺漏
B.不當(dāng)競爭
C.虛假記載
D.誤導(dǎo)性陳述
3.( )是指因公司及員工違反法律法規(guī)、基金合同和公司內(nèi)部規(guī)章制度等而導(dǎo)致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失和聲譽損失的風(fēng)險。
A.市場風(fēng)險
B.合規(guī)風(fēng)險
C.操作風(fēng)險
D.信用風(fēng)險
4.基金客戶服務(wù)“客戶永遠(yuǎn)是第一位”的宗旨體現(xiàn)的核心理念不包括( )。
A.良好的客服形象
B.良好的技術(shù)
C.良好的客戶關(guān)系
D.良好的客戶體驗
5.基金從業(yè)人員在宣傳銷售基金產(chǎn)品時,以下做法正確的是( )。
A.向投資人做出保證最低收益的承諾
B.向投資人做出投資不受損失的承諾
C.妥善保管交易數(shù)據(jù)
D.交易結(jié)束后損毀交易數(shù)據(jù)
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6.關(guān)于職業(yè)道德的特征,說法錯誤的是( )。
A.具有特殊性
B.具有抽象性
C.具有規(guī)范性
D.具有繼承性
7.( )是指在目標(biāo)市場中尋找有基金投資需求、有投資能力、有一定的風(fēng)險承受能力、有可能購買或者再次購買基金的客戶。
A.明確目標(biāo)客戶市場
B.市場細(xì)分
C.客戶尋找
D.客戶介紹
8.基金上市交易公告書的編制主體是( )。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金托管人與基金托管人
D.基金份額持有人
9.基金管理公司督察長履行職責(zé)的范圍為( )。
A.公司運作的主要環(huán)節(jié)
B.基金及公司運作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)
C.基金運作的主要環(huán)節(jié)
D.公司稽核部的人員設(shè)置及業(yè)務(wù)管理
10.下列關(guān)于基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺的表述,不正確的是( )。
A.信息管理平臺的建立和維護(hù)應(yīng)當(dāng)遵循安全性、實用性、系統(tǒng)化的原則
B.后臺管理系統(tǒng)直接面對基金投資人
C.自助式前臺系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)對基金投資人自助服務(wù)的操作具有核實身份的功能
D.后臺管理系統(tǒng)功能應(yīng)當(dāng)限制在基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部使用
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11.公司員工違反忠實義務(wù)的行為不包括( )。
A.欺騙或欺詐任何公司現(xiàn)有或?qū)淼目蛻?/p>
B.對重大事實作虛假陳述或隱瞞重要事實
C.對客戶或?qū)淼目蛻魳?gòu)成欺詐或欺騙的行為
D.代表客戶履行職責(zé)的行為
12.下列關(guān)于基金銷售客戶服務(wù)的具體方式,說法不正確的是( )。
A.自動傳真、電子信箱特別適合用于傳遞行文較長的信息資料
B.通過互聯(lián)網(wǎng),投資者可以隨時隨地獲得服務(wù)
C.電話服務(wù)中心通常以計算機(jī)軟、硬件設(shè)備為基礎(chǔ),并開辟人工坐席與語音系統(tǒng)
D.講座、推介會和座談會的參與者較多,不能為投資者提供面對面交流的機(jī)會
13.基金管理人設(shè)監(jiān)事會,監(jiān)事會向股東會負(fù)責(zé),監(jiān)事會職權(quán)不包括( )。
A.檢查公司的財務(wù)
B.對公司董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督
C.列席股東大會會議
D.提議召開臨時股東會
14.( )針對直接關(guān)系型群體。
A.緣故法
B.介紹法
C.陌生拜訪法
D.電話約訪法
15.業(yè)務(wù)管理部門中合規(guī)文化的基礎(chǔ)是( )。
A.職業(yè)操守
B.職業(yè)道德
C.職業(yè)技能
D.職業(yè)目標(biāo)
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16.客戶服務(wù)部門提供并優(yōu)化客戶服務(wù)的方式不包括( )。
A.電話服務(wù)中心
B.“一對一”專人服務(wù)
C.客戶情緒體驗
D.互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用
17.基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制不包括( )。
A.員工自律
B.各部門主管(包括監(jiān)察稽核)的檢查監(jiān)督
C.行業(yè)自律
D.公司管理層對人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制
18.投資者繳納基金份額認(rèn)購款項時,即表明其對( )的承認(rèn)和接受,此時基金合同成立。
A.基金托管協(xié)議
B.基金合同
C.基金招募說明書
D.基金臨時公告
19.( )原則是基金管理人內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。
A.獨立性
B.健全性
C.相互制約
D.成本效益
20.依據(jù)《證券投資基金法》和( )及其他法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定,基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全基金銷售適用性管理制度,做好銷售人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作,加強對基金銷售行為的管理。
A.《證券法》
B.《證券投資基金法》
C.《證券投資基金銷售管理辦法》
D.《證券投資基金運作管理辦法》
參考答案
1-5 BCBDC
6-10 BCABB
11-15 DDCAA
16-20 CCBCC
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