基金《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》強(qiáng)化習(xí)題(9)

　　【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范及證券投資基金基礎(chǔ)知識兩個科目，9月統(tǒng)考新增《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》科目。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)資格考試頻道整理發(fā)布基金《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》強(qiáng)化習(xí)題(9)供各位考生學(xué)習(xí)，希望能夠幫助大家。基金《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》強(qiáng)化習(xí)題(9)

《基金法律法規(guī)》自測題匯總

　　1、 被動型基金一般選取特定的指數(shù)作為跟蹤的對象，因此通常又稱為(　　)。

　　A.主動型基金

　　B.股票型基金

　　C.指數(shù)型基金

　　D.封閉式基金

　　2、基金銷售機(jī)構(gòu)的禁止行為包括(　　)。

　　A.I、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.I、Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　3、 下列關(guān)于基金公司會計(jì)系統(tǒng)的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.嚴(yán)禁需要相互監(jiān)督的崗位由一人獨(dú)自操作全過程

　　B.對公司所管理的基金，應(yīng)當(dāng)以公司全部資產(chǎn)為會計(jì)核算主體

　　C.公司對所管理的基金應(yīng)獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算

　　D.各基金會計(jì)核算應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于公司會計(jì)核算

　　4、 證券投資基金的主要投資方向是(　　)。

　　A.農(nóng)業(yè)

　　B.工業(yè)

　　C.信息產(chǎn)業(yè)

　　D.有價證券

　　5、 下列關(guān)于LOF份額申購和贖回的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.LOF采用金額申購，份額贖回原則

　　B.TEL買入的LOF基金份額，T+2 日可以在深圳證券交易所賣出或者贖回

　　C.LOF場內(nèi)申購申報單位為1元人民幣

　　D.LOF贖回申報單位為1份基金份額

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《基金法律法規(guī)》自測題匯總

　　6、 下列關(guān)于分級基金份額上市交易的敘述中，錯誤的是(　　)。

　　A.分開募集的分級基金僅以子代碼上市交易，母基金既不上市也不中購、贖回

　　B.目前我國發(fā)行的合并募集分級基金，通常是子份額上市交易，基礎(chǔ)份額僅進(jìn)行申購和贖回，不上市交易

　　C.合并募集的分級基金募集完成后，通常是僅將場內(nèi)認(rèn)購的份額按比例拆分為子份額

　　D.分級基金上市不需遵循證券交易所相關(guān)上市條件和交易規(guī)則

　　7、 (　　)的長期收益率較低，并不適合長期投資。

　　A.股票基金

　　B.債券基金

　　C.混合基金

　　D.貨幣市場基金

　　8、 金融市場和金融服務(wù)機(jī)構(gòu)作為現(xiàn)代金融體系的兩大運(yùn)作載體，通過(　　)在金融市場的活動，以各種金融工具將資金的供應(yīng)者和資金的需求者連接起來，從而達(dá)到貨幣資金的有效配置。

　　A.企業(yè)

　　B.非金融機(jī)構(gòu)

　　C.居民

　　D.金融服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　9、 在開放式基金合同生效后，基金管理人在公告的(　　)日前，應(yīng)向中國證監(jiān)會報送更新的招募說明書，并就更新內(nèi)容提供書面說明。

　　A.30

　　B.45

　　C.60

　　D.15

　　10、 辦理資金賬戶不需要持(　　)證件。

　　A.本人身份證

　　B.股票賬戶卡

　　C.基金賬戶卡

　　D.學(xué)歷證明

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《基金法律法規(guī)》自測題匯總

　　11、 (　　)金融研究辦公室發(fā)布的《資產(chǎn)管理與金融穩(wěn)定報告》對資產(chǎn)管理行業(yè)涉及的范圍進(jìn)行了詳細(xì)的劃分。

　　A.美國財政部

　　B.英國財政部

　　C.美國銀行

　　D.中央銀行

　　12、 專業(yè)審慎對于基金從業(yè)人員的基本要求體現(xiàn)在三個方面，其中不包括(　　)。

　　A.持證上崗

　　B.公平對待客戶

　　C.持續(xù)學(xué)習(xí)

　　D.審慎開展執(zhí)業(yè)活動

　　13、 (　　)是最為廣泛、最具權(quán)威、最為有效的監(jiān)管。

　　A.基金行業(yè)自律

　　B.基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控

　　C.政府基金監(jiān)管

　　D.社會力量監(jiān)督

　　14、 基金宣傳推介材料不包括(　　)。

　　A.公開出版資料

　　B.B.宣傳單

　　C.戶外廣告

　　D.含內(nèi)幕資料的報刊

　　15、 注冊公開募集基金，由擬任基金管理人向中國證監(jiān)會提交的文件不包括(　　)。

　　A.申請報告

　　B.基金合同草案

　　C.基金托管協(xié)議草案

　　D.基金份額上市交易公告書

　　參考答案：

　　1-5 CDBDB

　　6-10 DDDDD

　　11-15 ABCDD

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