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基金法律法規(guī)復(fù)習(xí)必做題(1)

更新時(shí)間:2017-01-03 16:03:54 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽93收藏9

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摘要   【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括《基金法律法規(guī)》和《基金基礎(chǔ)知識》兩個(gè)科目,2016年9月新增《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》科目。為幫助各位考生備考,環(huán)球網(wǎng)?;饛臉I(yè)資格考試頻道整理發(fā)布基金法律法
  【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括《基金法律法規(guī)》和《基金基礎(chǔ)知識》兩個(gè)科目,2016年9月新增《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》科目。為幫助各位考生備考,環(huán)球網(wǎng)?;饛臉I(yè)資格考試頻道整理發(fā)布基金法律法規(guī)復(fù)習(xí)必做題(1)供各位考生學(xué)習(xí),希望能夠幫助大家。基金法律法規(guī)復(fù)習(xí)必做題(1)

《基金基礎(chǔ)知識》試題匯總(單選題+多選題+判斷題)

  單選題

  1、( )是指基金銷售機(jī)構(gòu)提供的,由基金投資人獨(dú)自完成業(yè)務(wù)操作的應(yīng)用系統(tǒng)。

  A、輔助式前臺系統(tǒng)

  B、自助式前臺系統(tǒng)

  C、后臺管理系統(tǒng)

  D、信息管理平臺應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

  正確答案:B

  答案解析:自助式前臺系統(tǒng),是指基金銷售機(jī)構(gòu)提供的,由基金投資人獨(dú)立完成業(yè)務(wù)操作的應(yīng)用系統(tǒng),包括基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)場自助系統(tǒng)和通過互聯(lián)網(wǎng)、電話、移動(dòng)通信等非現(xiàn)場方式實(shí)現(xiàn)的自助系統(tǒng)。

  2、基金管理人董事會可以下設(shè)( ),負(fù)責(zé)對公司經(jīng)營管理與基金運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)控制及合法合規(guī)性進(jìn)行審議、監(jiān)督和檢查,草擬公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略,評估公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。

  A、風(fēng)險(xiǎn)管理部

  B、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會

  C、合規(guī)管理部

  D、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部

  正確答案:B

  答案解析:基金管理人董事會可以下設(shè)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會負(fù)責(zé),對公司經(jīng)營管理與基金運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)控制及合法合規(guī)性進(jìn)行審議、監(jiān)督和檢查,草擬公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn),評估公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。

  3、相對于實(shí)質(zhì)性審查制度,強(qiáng)制性信息披露的基本推論是投資者在公開信息的基礎(chǔ)上( )。

  A、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

  B、買者自慎

  C、收益共享

  D、買者自負(fù)

  正確答案:B

  答案解析:相對于實(shí)質(zhì)性審查制度強(qiáng)制,性信息披露的基本推論是投資者在公開信息的基礎(chǔ)上買者自慎。

  4、下列不屬于基金份額持有人法定權(quán)利的是( )。

  A、分享基金財(cái)產(chǎn)收益,參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

  B、在封閉式基金存續(xù)期間,要求贖回基金份額

  C、對基金份額持有人大會審議事項(xiàng)行使表決權(quán)

  D、對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟

  正確答案:B

  答案解析:在封閉式基金存續(xù)期間,不得要求贖回基金份額?;鸱蓊~持有人享有下列權(quán)利:①分享基金財(cái)產(chǎn)收益;②參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn);③依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額;④按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會;⑤對基金份額持有人大會審議事項(xiàng)行使表決權(quán);⑥對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟;⑦基金合同約定的其他權(quán)利。公開募集基金的基金份額持有人有權(quán)查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料;非公開募集基金的基金份額持有人對涉及自身利益的情況,有權(quán)查閱基金的財(cái)務(wù)會。

  5、在確定目標(biāo)市場與客戶上,基金銷售機(jī)構(gòu)面臨的重要問題之一是( )。

  A、分析營銷環(huán)境

  B、分析投資人的真實(shí)需求

  C、設(shè)計(jì)營銷組合

  D、提高專業(yè)化水平

  正確答案:B

  答案解析:在確定目標(biāo)市場與客戶上,基金銷售機(jī)構(gòu)面臨的重要問題之一是分析投資人的真實(shí)需求。

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《基金基礎(chǔ)知識》試題匯總(單選題+多選題+判斷題)

  6、( )不是契約型基金與公司型基金的主要區(qū)別。

  A、法律主體資格不同

  B、投資者的地位不同

  C、基金的營運(yùn)依據(jù)不同

  D、投資人不同

  正確答案:D

  答案解析:契約型基金與公司型基金的區(qū)別:法律主體不同,投資者地位不同,基金營運(yùn)依據(jù)不同。

  7、我國國內(nèi)保本基金為實(shí)現(xiàn)保本的目的,主要選擇的投資策略是( )

  A、對沖保險(xiǎn)策略

  B、動(dòng)態(tài)比例投資組合保險(xiǎn)策略

  C、衍生金融工具組合保險(xiǎn)策略

  D、CPPI

  正確答案:D

  答案解析:固定比例投資保險(xiǎn)策略英文簡稱CPPI。

  8、下列屬于合規(guī)管理基本原則的是( ).

  A、獨(dú)立性

  B、健全性

  C、規(guī)范性

  D、全面性

  正確答案:A

  答案解析:合規(guī)管理的基本原則有:①獨(dú)立性;②客觀性;③公正性;④專業(yè)性;⑤協(xié)調(diào)性原則。

  9、( )對公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任。

  A、督察長

  B、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部門

  C、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會

  D、董事會

  正確答案:D

  答案解析:董事會對公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任。

  10、基金公司總經(jīng)理對存在問題不整改或者整改末達(dá)到要求的,督察長應(yīng)當(dāng)向

  ( )報(bào)告。

  A、董事會

  B、中國證監(jiān)會

  C、中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

  D、以上選項(xiàng)都正確

  正確答案:D

  答案解析:基金公司總經(jīng)理對存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的,督察長應(yīng)當(dāng)向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

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《基金基礎(chǔ)知識》試題匯總(單選題+多選題+判斷題)

  11、下列屬于客戶在基金投資操作過程中享受的服務(wù)的是( )。

  A、定期提供產(chǎn)品凈值信息

  B、提醒客戶及時(shí)核對交易確認(rèn)

  C、介紹基金管理人投資運(yùn)作情況,讓客戶充分了解基金投資的特點(diǎn)

  D、推介符合適用性原則的基金

  正確答案:D

  答案解析:售中服務(wù)是指客戶在基金投資操作過程中享受的服務(wù)主要包括:①協(xié)助客戶完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力測試并細(xì)致解釋測試結(jié)果;②推介符合適用性原則的基金;③介紹基金產(chǎn)品;④協(xié)助客戶辦理開立賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業(yè)務(wù)。

  12、下列關(guān)于基金推介材料說法正確的是( )。

  A、登記基金的過往業(yè)繢

  B、使用“凈值歸一”等誤導(dǎo)投資人的表述

  C、夸大或片面宣傳基金

  D、違規(guī)承擔(dān)損失或承諾收益

  正確答案:A

  答案解析:考察基金推介材枓中所禁止的問題。

  13、( )渠道有廣泛的客戶基礎(chǔ),和客戶有全面的業(yè)務(wù)聯(lián)系,可以提供多樣化的客戶服務(wù)。

  A、代銷

  B、直銷

  C、包銷

  D、承銷

  正確答案:A

  答案解析:代銷渠道有廣泛的客戶基礎(chǔ)和客戶有全面的業(yè)務(wù)聯(lián)系,可以提供多樣化的客戶服務(wù)。

  14、( )機(jī)構(gòu)的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)數(shù)量眾多,受眾范圍廣。

  A、代銷

  B、直銷

  C、包銷

  D、承銷

  正確答案:A

  答案解析:代銷機(jī)構(gòu)的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)數(shù)量眾多,受眾范圍廣。

  15、基金財(cái)產(chǎn)可以用于( )。

  A、從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資

  B、投資上市交易的股票、債券

  C、承銷證券

  D、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)

  正確答案:B

  答案解析:基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資:①上市交易的股票、債券;②中國證監(jiān)會規(guī)定的其他證券及其衍生品種。

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《基金基礎(chǔ)知識》試題匯總(單選題+多選題+判斷題)

  16、基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績,基金合同生效10年以上的,應(yīng)當(dāng)?shù)禽d( )。

  A、從合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績

  B、最近10個(gè)完整會計(jì)年度的業(yè)績

  C、當(dāng)年上半年的業(yè)績

  D、自合同生效當(dāng)年開始所有完整會計(jì)年度的業(yè)績

  正確答案:B

  答案解析:基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績,基金合同生10年以效上的,應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最10近個(gè)完整會計(jì)年度的業(yè)績。

  17、( )是指公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運(yùn)作成本,提高經(jīng)濟(jì)效益,以合理控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。

  A、成本效益原則

  B、有效性原則

  C、獨(dú)立性原則

  D、相互制約原則

  正確答案:A

  答案解析:成本效益原則的定義。

  18、傳統(tǒng)的銷售理論中的4Ps是指( )。

  A、產(chǎn)品、數(shù)量、價(jià)格、渠道

  B、數(shù)量、價(jià)格、渠道、促銷

  C、產(chǎn)品、價(jià)格、渠道、促銷

  D、價(jià)格、渠道、總額、促銷

  正確答案:C

  答案解析:銷售理論中的4Ps是指產(chǎn)品、價(jià)格、渠道和促銷。

  19、以下關(guān)于道德具有的特征說法不正確的是( )

  A、差異性

  B、形態(tài)性

  C、繼承性

  D、約束性

  正確答案:B

  答案解析:本題考察道德的特征。道德具有的特征有:差異性、繼承性、約束性、具體性。

  20、基金銷售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件不包括( )。

  A、財(cái)務(wù)狀良好,運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定

  B、有辦理基金發(fā)售、申購和贖回等業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施

  C、制定了完善的資金清算流程

  D、有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內(nèi)部控制制度

  正確答案:B

  答案解析:B選項(xiàng)應(yīng)該是:有安全、高效的辦理基金發(fā)售、申購和贖回等業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施。

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