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基金法律法規(guī)復(fù)習(xí)必做題(13)

更新時(shí)間:2017-01-05 14:12:30 來(lái)源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽119收藏59

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摘要   【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括《基金法律法規(guī)》和《基金基礎(chǔ)知識(shí)》兩個(gè)科目,2016年9月新增《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》科目。為幫助各位考生備考,環(huán)球網(wǎng)?;饛臉I(yè)資格考試頻道整理發(fā)布基金法律法
  【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括《基金法律法規(guī)》和《基金基礎(chǔ)知識(shí)》兩個(gè)科目,2016年9月新增《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》科目。為幫助各位考生備考,環(huán)球網(wǎng)?;饛臉I(yè)資格考試頻道整理發(fā)布基金法律法規(guī)復(fù)習(xí)必做題(13)供各位考生學(xué)習(xí),希望能夠幫助大家。基金法律法規(guī)復(fù)習(xí)必做題(13)

《基金基礎(chǔ)知識(shí)》試題匯總(單選題+多選題+判斷題)

  1.在社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中,融資就是( )活動(dòng),將分散在社會(huì)上的資金集中起來(lái)的同時(shí),也就是從社會(huì)各界融入資金并集為一體的過(guò)程。

  A:集資

  B:資源配置

  C:獲取資金

  D:集資及資源配置

  [答] D

  2.在證券投資基金(尤其是公司型基金)中,基金的最終設(shè)立需要由( )決定。

  A:基金發(fā)起人

  B:基金持有人大會(huì)

  C:基金管理人

  D:基金持有人

  [答] B

  3.理財(cái)?shù)闹饕瓌t是由( )決定的。

  A:投資者

  B:基金發(fā)起人

  C:基金管理人

  D:基金公司

  [答] A

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《基金基礎(chǔ)知識(shí)》試題匯總(單選題+多選題+判斷題)

  4.1998年以后,隨著證券投資基金的設(shè)立及其他機(jī)構(gòu)投資者的成長(zhǎng),新股發(fā)行中通過(guò)( )進(jìn)行市場(chǎng)尋價(jià)逐步展開(kāi)。

  A:申請(qǐng)表

  B:存單

  C:路演

  D:上網(wǎng)定價(jià)

  [答] C

  5.在實(shí)行( )基金的條件下,雖然基金證券上市交易也可能造成市場(chǎng)擴(kuò)容大于資金供給,從而造成資金來(lái)源不足的現(xiàn)象,但其程度明顯小于股票。

  A:封閉式基金

  B:開(kāi)放式基金

  C:混合基金

  D:貨幣市場(chǎng)基金

  [答] A

  6.基金管理人運(yùn)作基金資金屬( )業(yè)務(wù),在基金運(yùn)作中,如若發(fā)生違反公平競(jìng)爭(zhēng)的行為,其后果由基金管理人自己承擔(dān)。

  A:代客理財(cái)

  B:老師理財(cái)

  C:專業(yè)理財(cái)

  D:個(gè)人理財(cái)

  [答] A

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《基金基礎(chǔ)知識(shí)》試題匯總(單選題+多選題+判斷題)

  7.證券投資基金的快速發(fā)展,引起了金融資源(主要是資金和客戶)在不同金融工具和金融機(jī)構(gòu)之間的重新配置,由此引起了金融結(jié)構(gòu)的重新調(diào)整。主要表現(xiàn)在( )。

  A:分流了原先金融中介的資金

  B:強(qiáng)化了金融中間的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)

  C:促進(jìn)了金融的全面創(chuàng)新

  D:促進(jìn)了商業(yè)銀行的發(fā)展

  [答] A B C

  6.從事證券投資基金業(yè)務(wù),是商業(yè)銀行表外業(yè)務(wù)的一項(xiàng)重要內(nèi)容。國(guó)外商業(yè)銀行主要從( )方面介入證券投資基金業(yè)務(wù)。

  A:擔(dān)任基金托管人

  B:擔(dān)任基金管理人

  C:銷售基金證券

  D:投資于基金證券

  [答] A B C D

  8.美國(guó)商業(yè)銀行間接擔(dān)任基金管理人,這種方式在( )基金中較常見(jiàn)。

  A:股票基金

  B:貨幣市場(chǎng)基金

  C:混合基金

  D:雨傘基金

  [答] A C

  9.證券投資基金的快速發(fā)展,引起了金融資源(主要是資金和客戶)在不同金融工具和金融機(jī)構(gòu)之間的重新配置,由此引起了金融結(jié)構(gòu)的重新調(diào)整。主要表現(xiàn)在( )。

  A:分流了原先金融中介的資金

  B:強(qiáng)化了金融中間的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)

  C:促進(jìn)了金融的全面創(chuàng)新

  D:促進(jìn)了商業(yè)銀行的發(fā)展

  [答] A B C

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