十問(wèn)十答最新私募登記備案情況

點(diǎn)擊進(jìn)入：2017年基金從業(yè)資格考試報(bào)考問(wèn)題解答

　　小伙伴們都知道，這一年私募圈發(fā)生了很多事情，包括私募“保殼”發(fā)產(chǎn)品、法律意見(jiàn)書(shū)大作戰(zhàn)、明星大佬考基金從業(yè)資格等，熱鬧非凡?；厥走@一年，私募行業(yè)的小伙伴肯定也是感慨萬(wàn)千，行業(yè)正在越變?cè)胶谩?/p>

　　超過(guò)萬(wàn)家私募被注銷(xiāo)

　　近4000名高管未按要求取得資格

　　問(wèn)1：首先，這一年私募基金行業(yè)的總體登記備案情況如何?

　　答：截至2016年12月底，已登記私募管理人17433家，同比減少7572家;備案私募基金46505只，同比增加22451只;基金實(shí)繳規(guī)模7.89萬(wàn)億元，同比增長(zhǎng)95%;私募基金從業(yè)人員27.20萬(wàn)人，同比減少10.74萬(wàn)人。

　　總體來(lái)看，私募機(jī)構(gòu)數(shù)量大幅減少，但私募產(chǎn)品備案數(shù)量增長(zhǎng)了近一倍，同時(shí)，資管規(guī)模增長(zhǎng)也將近100%，可謂，私募沿著健康的軌道繼續(xù)高歌猛進(jìn)。

　　問(wèn)2：那這一年，在清理“空殼”后，有多少不規(guī)范的私募被注銷(xiāo)呢?

　　答：截至目前，共有12834家私募管理人被注銷(xiāo)，其中包括沒(méi)有按期完成《公告》整改要求的10957家，六個(gè)月內(nèi)沒(méi)有備案首只產(chǎn)品的86家，還有主動(dòng)注銷(xiāo)的1791家。一大批無(wú)展業(yè)能力的空殼機(jī)構(gòu)被注銷(xiāo)，改善了行業(yè)構(gòu)成，重塑了行業(yè)形象。

　　問(wèn)3：還有經(jīng)過(guò)一年的努力，有多少私募高管通過(guò)了從業(yè)資格考試?又有多少高管沒(méi)有完成要求?

　　答：現(xiàn)在已登記的私募管理人共有高管51122人，其中已有44262人取得了基金從業(yè)資格，里面有36218人是通過(guò)考試拿到資格的。

　　雖然今年組織了多場(chǎng)考試，但是仍有2955家私募管理人的3972名高管人員尚未按規(guī)定取得基金從業(yè)資格，未按期完成整改。

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　　【摘要】2017年1月7日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)公布了2016年私募基金登記備案的情況綜述，主要是針對(duì)2月5日《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》頒布以來(lái)私募行業(yè)發(fā)生的巨大變化進(jìn)行總結(jié)。這一年，監(jiān)管凈化私募行業(yè)生態(tài)初見(jiàn)成效。那么，究竟有多少家“空殼”私募被注銷(xiāo)?有多少私募高管到現(xiàn)在還沒(méi)有取得基金從業(yè)資格?另外，后續(xù)一些私募機(jī)構(gòu)、高管人員沒(méi)有完成要求，將如何安排?都是大家最關(guān)心的問(wèn)題，協(xié)會(huì)一一給出了答案，具體內(nèi)容如下：

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　　問(wèn)4：另外，法律意見(jiàn)書(shū)出具情況如何?

　　答：共辦理通過(guò)管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)9468份，辦理通過(guò)法定代表人執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、控股股東及實(shí)際控制人三項(xiàng)重大事項(xiàng)變更專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)10717份。

　　問(wèn)5：還有此前2月5日公告也要求私募持續(xù)報(bào)送信息，私募做得怎么樣?

　　答：2016年有1219家私募管理人因?yàn)闆](méi)有按要求提交2015年度經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告或者累計(jì)兩次未履行完畢季度更新義務(wù)等，被列入異常機(jī)構(gòu)進(jìn)行公示。但到年底，有404家異常機(jī)構(gòu)已完成整改，整改率達(dá)33%。

　　新登記私募沒(méi)備案產(chǎn)品給予溫馨提示

　　到年底，小伙伴們也比較關(guān)注原來(lái)延期辦理的一些私募、部分要求沒(méi)有達(dá)到的私募，還有新規(guī)后6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有備案產(chǎn)品的私募，將會(huì)怎么處理?協(xié)會(huì)給出了非常清晰的答復(fù)。

　　問(wèn)6：之前給予寬限時(shí)間辦理的私募，現(xiàn)在情況怎么樣?

　　答：2016年12月31日，最新一批有553家私募管理人被注銷(xiāo)登記。他們都是2月5日公告以前登記的，但是已經(jīng)給了5個(gè)月的寬延辦理時(shí)間，還沒(méi)有完成首只產(chǎn)品備案，最后只能被依法注銷(xiāo)。

　　但協(xié)會(huì)也重申，注銷(xiāo)登記不是自律處分，被注銷(xiāo)的機(jī)構(gòu)如果存在開(kāi)展業(yè)務(wù)的真實(shí)需求或者已經(jīng)募集設(shè)立私募產(chǎn)品的，仍然可以重新申請(qǐng)私募管理人登記，盡快去申請(qǐng)吧。

　　問(wèn)7：還有些私募機(jī)構(gòu)產(chǎn)品備案了，但法律意見(jiàn)書(shū)還沒(méi)有搞定，這種情況怎么辦?

　　答：注意，這類(lèi)私募是在2月5日前登記的、到12月底完成了產(chǎn)品備案、但沒(méi)辦結(jié)法律意見(jiàn)書(shū)補(bǔ)提。為了保護(hù)投資者利益，這些私募將被列為異常機(jī)構(gòu)并對(duì)外公示，協(xié)會(huì)將暫停受理該類(lèi)機(jī)構(gòu)新的私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)，直至相關(guān)機(jī)構(gòu)整改完畢。

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　　問(wèn)8：另外，2月5日后新登記的私募，6個(gè)月內(nèi)沒(méi)完成首只產(chǎn)品備案，怎么辦?

　　答：新登記的私募如果6個(gè)月內(nèi)還沒(méi)完成產(chǎn)品備案，將被注銷(xiāo)。所以私募需要合理統(tǒng)籌、盡快去備案產(chǎn)品，避免臨近最后時(shí)限才倉(cāng)促提交申請(qǐng)，因?yàn)閭浒覆牧喜积R備等原因未能及時(shí)完成基金備案。

　　為此，協(xié)會(huì)非常貼心地給臨近首只基金備案最后時(shí)限的新登記機(jī)構(gòu)用戶(hù)端增加“注銷(xiāo)倒計(jì)時(shí)”提示功能。

　　高管需盡快取得從業(yè)資格

　　問(wèn)9：之前2月5日公告就提到，私募高管如果沒(méi)有按要求完成整改，會(huì)被暫停受理私募產(chǎn)品備案申請(qǐng)，具體怎么做?

　　答：到現(xiàn)在，尚有2955家私募的高管仍然沒(méi)有完成整改，所以按照要求，協(xié)會(huì)將暫停受理該類(lèi)機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)，直至相關(guān)機(jī)構(gòu)高管人員資質(zhì)整改完畢。除此以外，還會(huì)在公示平臺(tái)上進(jìn)行特別提示，也提醒投資者、托管人及服務(wù)機(jī)構(gòu)等，要注意查看私募高管的從業(yè)資格情況，注意識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。

　　問(wèn)10：這些私募機(jī)構(gòu)以后怎么樣才能恢復(fù)正常公示，重新可以備案產(chǎn)品?

　　答：督促這些私募趕緊去參加考試等，獲得從業(yè)資格，到時(shí)候就能恢復(fù)高管的正常公示，被重新受理產(chǎn)品備案申請(qǐng)。

　　至于2017年考試有多少場(chǎng)，怎么報(bào)考?協(xié)會(huì)也給了指導(dǎo)，2017年協(xié)會(huì)計(jì)劃組織全國(guó)43個(gè)城市的統(tǒng)一考試三次，17個(gè)城市的預(yù)約式考試五次，針對(duì)高級(jí)管理人員的周考8-12次。協(xié)會(huì)已于今日組織完成今年首次針對(duì)高管從業(yè)資格周考。下階段將分別于1月20日、2月17日、3月3日組織周考，后續(xù)的周考安排將根據(jù)行業(yè)需求陸續(xù)公布?？梢缘顷懟饦I(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站(www.amac.org.cn)“從業(yè)人員管理欄目-考試平臺(tái)”，趕緊去看。

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