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2017年《基金基礎(chǔ)知識》練習(xí)題(2)

更新時間:2017-01-10 14:53:45 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽55收藏22

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摘要   【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括《基金法律法規(guī)》和《基金基礎(chǔ)知識》兩個科目,2016年9月新增《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》科目。為幫助各位考生備考,環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)資格考試頻道整理發(fā)布2017年《基
  【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括《基金法律法規(guī)》和《基金基礎(chǔ)知識》兩個科目,2016年9月新增《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》科目。為幫助各位考生備考,環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)資格考試頻道整理發(fā)布2017年《基金基礎(chǔ)知識》練習(xí)題(2)供各位考生學(xué)習(xí),希望能夠幫助大家。

基金從業(yè)資格考試易錯難點(diǎn)要點(diǎn)匯總

  1、合規(guī)獨(dú)立性是指( )的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)在體制機(jī)制、組織架構(gòu)、人力資源、管理流程等諸多方面獨(dú)立于內(nèi)部其他風(fēng)險(xiǎn)部門、業(yè)務(wù)部門、內(nèi)部審計(jì)部門等。

  A、基金公司

  B、基金管理人

  C、基金托管人

  D、基金銷售部門

  答案:B

  解析:合規(guī)獨(dú)立性是指基金管理人的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)在體制機(jī)制、組織架構(gòu)、人力資源、管理流程等諸多方面獨(dú)立于內(nèi)部其他風(fēng)險(xiǎn)部門、業(yè)務(wù)部門、內(nèi)部審計(jì)部門等。獨(dú)立性原則是指合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于基金管理人的業(yè)務(wù)經(jīng)營活動,以真正起到牽制制約的作用,是合規(guī)管理的關(guān)鍵性原則。

  2、合規(guī)政策內(nèi)容不包括( )。

  A、合規(guī)管理部門的功能和職責(zé)

  B、合規(guī)管理部門的權(quán)限

  C、合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)

  D、管理層薪酬

  答案:D

  解析:合規(guī)政策是基金管理人體現(xiàn)合規(guī)理念、培育合規(guī)文化、實(shí)現(xiàn)合規(guī)目標(biāo)的綱領(lǐng)性、指導(dǎo)性的文件。除ABC三項(xiàng)外,合規(guī)政策還包括:①保證合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理部門獨(dú)立性的各項(xiàng)措施;②合規(guī)管理部門與其他部門之間的協(xié)作關(guān)系;③設(shè)立業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理部門的原則等內(nèi)容。

  3、基金管理公司的督察長應(yīng)由( )聘任。

  A、中國證監(jiān)會

  B、基金管理公司董事會

  C、基金經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

  D、基金管理公司總經(jīng)理

  答案:B

  解析:督察長是監(jiān)督檢查基金和公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況的高級管理人員?;鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)設(shè)立督察長,對董事會負(fù)責(zé),經(jīng)董事會聘任,報(bào)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

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基金從業(yè)資格考試易錯難點(diǎn)要點(diǎn)匯總

  4、基金管理人的( )是基金市場競爭的核心。

  A、產(chǎn)品設(shè)計(jì)

  B、投資管理

  C、銷售環(huán)節(jié)

  D、風(fēng)險(xiǎn)控制

  答案:C

  解析:基金管理人的銷售環(huán)節(jié)是基金市場競爭的核心,相關(guān)業(yè)務(wù)人員為了提高銷售業(yè)績和爭搶客戶,出現(xiàn)違反相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)章,為基金管理人帶來處罰和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn),被稱為銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)。

  5、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部的職責(zé)不包括( )。

  A、風(fēng)險(xiǎn)的日常管理

  B、識別、評估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

  C、向高級管理層和董事會提出合規(guī)建議和報(bào)告

  D、定期對本部門的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估

  答案:D

  解析:D項(xiàng)為各業(yè)務(wù)部門的職責(zé)。

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