2017年《基金基礎知識》練習題(10)

基金從業(yè)資格考試易錯難點要點匯總

　　1.基金管理人應當按照(C)的約定，向投資人收取銷售費用

　　A.基金銷售協(xié)議

　　B.理財服務協(xié)議

　　C.基金合同

　　D.基金資產(chǎn)托管協(xié)議

　　2.某基金交易員賣出某股票時操作失誤，直接導致該股票成交價格大幅波動，并造成基金財產(chǎn)損失。事后，被監(jiān)管機構出具警示函，原因是該基金投資管理人違反了(C)的規(guī)定。Ⅰ.應當專業(yè)謹慎、勤勉盡責;Ⅱ.應當強化投資風險管理。提高風險管理水平，審慎開展投資活動;Ⅲ.不得從事內(nèi)幕交易，操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動。

　　A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.

　　B.Ⅰ. Ⅲ.

　　C.Ⅰ. Ⅱ.

　　D.Ⅱ. Ⅲ.

　　3.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反基金合同時，正確的做法是(D)

　　A.應通知管理人后再執(zhí)行投資指令

　　B.應報告中國證監(jiān)會并按其要求處理

　　C.應在執(zhí)行指令后立即報告中國證監(jiān)會

　　D.應當拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向中國證監(jiān)會報告

　　4.關于基金經(jīng)理的任職條件，以下描述錯誤的是(D)

　　A.取得基金從業(yè)資格

　　B.最近3年沒有受到證券、銀行等行政管理部門的行政處罰

　　C.通過中國證監(jiān)會或者其授權機構組織的證券投資法律知識考試

　　D.具有2年以上證券投資管理經(jīng)歷

　　5.不屬于基金從業(yè)人員職業(yè)道德修養(yǎng)方法的是(D)

　　A.正確樹立基金職業(yè)道德觀念

　　B.積極參加基金職業(yè)道德實踐

　　C.深刻領會基金職業(yè)道德規(guī)范

　　D.接受所在機構的業(yè)務培訓

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　　【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括《基金法律法規(guī)》和《基金基礎知識》兩個科目，2016年9月新增《私募股權投資基金基礎知識》科目。為幫助各位考生備考，環(huán)球網(wǎng)?；饛臉I(yè)資格考試頻道整理發(fā)布2017年《基金基礎知識》練習題(10)供各位考生學習，希望能夠幫助大家。

基金從業(yè)資格考試易錯難點要點匯總

　　6.關于基金職業(yè)道德，以下表述錯誤的是(D)。

　　A.是一般社會道德、職業(yè)道德基本規(guī)范在基金行業(yè)的具體化

　　B.是基金從業(yè)人員在長期的基金職業(yè)實踐中所形成的職業(yè)行為規(guī)范

　　C.是基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的簡稱

　　D.是一般社會道德、職業(yè)道德的總和

　　7.關于基金職業(yè)道德規(guī)范中，對基金從業(yè)人員專業(yè)審慎的基本要求，以下錯誤的是(B)。

　　A.持證上崗

　　B.具有本科以上學歷

　　C.持續(xù)學習

　　D.審慎開展執(zhí)業(yè)活動

　　8.關于公平對待客戶的說法，以下選項錯誤的是(A)。

　　A.在基金發(fā)生巨額贖回時，優(yōu)先滿足個人投資者的贖回申請

　　B.在進行投資分析、提供投資建議、采取投資行動時，應當公平地對待所有客戶

　　C.尊重所有客戶

　　D.不能因為基金份額多寡或者其他原因而厚此薄彼

　　9.關于基金認購與基金申購的區(qū)別，以下表述正確的是(C)。

　　A.認購份額有封閉期，申購份額確認當日可以贖回

　　B.認購費一般高于申購費

　　C.認購份額要在基金合同生效時確認，申購份額通常在 T+2日之內(nèi)確認

　　D.認購通常是按未知價申請，申購通常按確定價申請

　　10.開放式基金注冊登記業(yè)務主要內(nèi)容是對基金份額持有人的(B)進行確認登記。

　　A.申購基金金額

　　B.持有基金份額及其變動情況

　　C.申購基金行為

　　D.持有基金金額

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