2016年私募基金登記備案情況綜述

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　　一、私募基金登記備案整體情況

　　截至2016年12月底，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會已登記私募基金管理人17433家，同比減少7572家;備案私募基金46505只，同比增加22451只;基金實繳規(guī)模7.89萬億元，同比增長95%;私募基金從業(yè)人員27.20萬人，同比減少10.74萬人。

　　私募基金管理人登記方面，《公告》發(fā)布以來，新完成登記的私募基金管理人3308家，協(xié)會共辦理通過管理人登記法律意見書9468份，辦理通過法定代表人\執(zhí)行事務合伙人(委派代表)、控股股東及實際控制人三項重大事項變更專項法律意見書10717份。截至目前，協(xié)會共注銷12834家私募基金管理人。其中，因未按期完成《公告》整改要求而被注銷的機構10957家;因在辦結登記手續(xù)之日起六個月內未完成備案首只私募基金產品而被注銷的機構86家;1791家機構主動注銷登記。一大批無展業(yè)能力的空殼機構被注銷，改善了行業(yè)構成，重塑了行業(yè)形象。

　　高管人員從業(yè)資格方面，從業(yè)人員的專業(yè)能力和職業(yè)操守是行業(yè)的生命線，基金從業(yè)人員資格考試和注冊是建立行業(yè)人員誠信記錄的起點?！豆妗钒l(fā)布后，各私募基金管理人的高管人員積極參加基金從業(yè)資格考試，落實從業(yè)資格整改工作。2016年，協(xié)會組織了三次基金從業(yè)資格全國統(tǒng)一考試，完成預約式考試五次并將預約考試地點擴大到18個城市，此外，組織針對高級管理人員的周考八次，2016年全年累計通過考試達35.3萬人。

　　截至目前，已登記的私募基金管理人共有高管51122人，其中已有44262人取得了基金從業(yè)資格,包括以“通過考試”方式取得資格的36218人，以“通過科目一+資格認定”及“雙認定”方式取得資格的8044人。2016年9月，協(xié)會增設針對私募股權和創(chuàng)業(yè)投資基金從業(yè)人員的《私募股權投資基金基礎知識》考試科目三，并組織編寫出版《股權投資基金基礎知識要點及法律法規(guī)匯編》。盡管如此，仍有2955家私募基金管理人的3972名高管人員尚未按規(guī)定取得基金從業(yè)資格，未按期完成整改。

　　異常機構公示方面， 2016年，因未按要求提交2015年度經審計的年度財務報告或者累計兩次未履行完畢季度更新義務等原因，共計1219家私募基金管理人按照《公告》達到異常機構公示標準，協(xié)會通過私募基金管理人公示平臺(http://gs.amac.org.cn)進行了對外公示。截至2016年底，404家異常機構已完成整改，整改率達33%。異常公示制度的設立，是對私募基金管理人建立誠信積累機制的有益嘗試，對機構切實履行持續(xù)信息報送義務發(fā)揮了很好的外部約束作用。

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　　【摘要】中國證券投資基金業(yè)協(xié)會于2016年2月5日發(fā)布了《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》(以下簡稱“《公告》”)。《公告》取消了私募基金管理人登記證明，對私募基金管理人持續(xù)信息報送、法律意見書、高管人員基金從業(yè)資格等方面提出了規(guī)范要求?，F(xiàn)將2016年私募基金登記備案情況綜述如下：

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　　二、關于近期被注銷機構的情況及后續(xù)安排

　　(一)在《公告》落實寬限期后仍未按要求完成首只私募基金產品備案機構的情況及后續(xù)安排

　　2016年12月31日，最新一批553家私募基金管理人被注銷登記。此類機構均在2016年2月5日前已登記為私募基金管理人，按照《公告》及協(xié)會2016年8月1日發(fā)布的《關于私募基金管理人注銷相關事宜的公告》的要求已寬延辦理滿五個月，但截至2016年12月31日仍未完成首只私募基金產品備案。

　　協(xié)會重申，注銷登記不是自律處分，被注銷登記的機構若存在真實業(yè)務需求或者已經募集設立私募基金產品的，可按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》和《公告》的要求，盡快通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會資產管理業(yè)務綜合報送平臺(https://ambers.amac.org.cn)重新申請私募基金管理人登記。協(xié)會將依法依規(guī)辦理相關私募基金管理人登記和私募基金產品備案申請，對符合要求的申請機構，協(xié)會將以在私募基金管理人公示平臺(http://gs.amac.org.cn)公示其基本情況的方式，為其再次辦結登記備案手續(xù)。

　　(二)已備案私募基金產品但仍未辦結《私募基金管理人登記法律意見書》補提事項機構的情況及后續(xù)安排

　　為維護已備案私募基金產品的現(xiàn)有投資者利益，針對2016年2月5日前已登記、截至2016年12月31日已完成備案首只私募基金產品、但未按照《公告》要求辦結《私募基金管理人登記法律意見書》補提事項的機構，將被列為異常機構并對外公示，協(xié)會將暫停受理該類機構新的私募基金產品備案申請，直至相關機構整改完畢。同時，請相關私募基金管理人及時向投資者做好相關風險的信息披露，做好相關私募基金產品的妥善處置預案，切實維護投資者利益。

　　(三)優(yōu)化《公告》后新登記但仍未完成首只私募基金產品備案機構的提示功能

　　按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》要求，協(xié)會自備案材料齊備之后起20個工作日內，以在私募基金管理人公示平臺(http://gs.amac.org.cn)公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續(xù)。根據《公告》要求，《公告》后新登記的私募基金管理人在辦結登記手續(xù)之日起六個月內仍未完成首只私募基金產品備案的，該機構的私募基金管理人登記將被注銷。

　　協(xié)會鄭重提醒，相關私募基金管理人應當合理統(tǒng)籌規(guī)劃私募基金管理人登記、私募基金產品設立及申請備案的時間安排，避免臨近最后時限才倉促提交備案申請，進而因備案材料不齊備等原因未能及時完成基金備案，導致被注銷管理人登記。為更好提醒新登記的私募基金管理人盡快完成首只私募基金產品備案，協(xié)會已在“資產管理業(yè)務綜合報送平臺” (https://ambers.amac.org.cn)對臨近首只基金備案最后時限的新登記機構用戶端增加“注銷倒計時”提示功能。

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　　三、高管人員基金從業(yè)資格整改情況及后續(xù)安排

　　按照《公告》要求，從事私募證券投資基金業(yè)務的各類私募基金管理人，其高管人員，包括法定代表人\執(zhí)行事務合伙人及委派代表、總經理、副總經理、合規(guī)\風控負責人等，均應當取得基金從業(yè)資格。從事非私募證券投資基金業(yè)務的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應當取得基金從業(yè)資格，其法定代表人\執(zhí)行事務合伙人(委派代表)、合規(guī)\風控負責人應當取得基金從業(yè)資格。

　　截至目前， 尚有2955家私募基金管理人的高管人員的基金從業(yè)資格情況仍未完成整改。根據《公告》，協(xié)會將暫停受理該類機構的私募基金產品備案申請，直至相關機構高管人員資質整改完畢。同時，協(xié)會將在私募基金管理人公示平臺(http://gs.amac.org.cn)中特別提示此類機構相關高管人員的未取得基金從業(yè)資格的情況。協(xié)會提醒私募基金投資者、托管人及相關服務機構在進行投資或選擇業(yè)務合作伙伴時，注意查看私募基金管理人相關高管人員的從業(yè)資格情況，審慎識別相關風險。

　　協(xié)會再次敦促相關私募基金管理人，盡快落實整改本機構高管人員從業(yè)資質要求，通過參加考試等方式取得基金從業(yè)資格。私募基金管理人的高管人員取得基金從業(yè)資格并按規(guī)定完成整改后，協(xié)會將即時恢復相關機構高管人員的正常公示，并重新受理私募基金產品備案申請。

　　為了方便廣大私募基金行業(yè)從業(yè)人員參加基金從業(yè)資格考試，2017年協(xié)會計劃組織全國43個城市的統(tǒng)一考試三次，17個城市的預約式考試五次，針對高級管理人員的周考8-12次。近期，協(xié)會將于2017年1月20日、2月17日、3月3日組織周考，后續(xù)的周考安排將根據行業(yè)需求陸續(xù)公布。

　　2017年基金從業(yè)人員資格考試全國統(tǒng)一考試計劃、基金從業(yè)資格考試具體報名方式和考試要求見基金業(yè)協(xié)會網站(www.amac.org.cn)“從業(yè)人員管理欄目-考試平臺”?？颇恳缓涂颇慷荚囁媒滩臑橹袊C券投資基金業(yè)協(xié)會組編的《證券投資基金》，由高等教育出版社出版;科目三考試所用教材為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組編的《股權投資基金基礎知識考試要點與法律法規(guī)匯編》，已于2016年9月1日由中國金融出版社出版。具體購買方法詳見中國證券投資基金業(yè)協(xié)會網站“從業(yè)人員管理”欄目。

　　私募基金登記備案和自律管理是保障我國私募基金行業(yè)合規(guī)健康發(fā)展的重要制度安排，是《基金法》賦予中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的重要職責。協(xié)會將繼續(xù)秉承“自律、服務、創(chuàng)新”宗旨，不困于心，不惑于行，堅守資產管理本質，堅持“扶優(yōu)限劣”方針，繼續(xù)凝聚行業(yè)共識，以投資者保護和建設行業(yè)誠信為目標，抓緊建設行業(yè)信用積累和失信約束機制，推動私募基金行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。

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