2017年《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》必做題(二)
1、我國(guó)基金業(yè)正處在發(fā)展壯大的初期,基金監(jiān)管應(yīng)遵循( )原則,以避免出現(xiàn)大起大落的情形,影響基金業(yè)的正常發(fā)展。
A、連續(xù)性
B、有效性
C、審慎性
D、公平性
正確答案:A
解題思路:題干是基金銷(xiāo)售監(jiān)管的連續(xù)性原則的要求。在基金監(jiān)管中還應(yīng)貫徹有效性原則,處理好監(jiān)管成本和監(jiān)管效益之間的關(guān)系,做到市場(chǎng)能自身調(diào)節(jié)的,不監(jiān)管;必須監(jiān)管的,應(yīng)當(dāng)在保證監(jiān)管效益的前提下做到監(jiān)管成本最小。
2、T日,客戶在某一基金銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)提交開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后,最早要在( )日才可以查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。
A、T+1
B、T+2
C、T+3
D、T+4
正確答案:B
解題思路:銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功,而僅代表銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)接受了認(rèn)購(gòu)申請(qǐng),申請(qǐng)的成功與否應(yīng)以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。投資者T日提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后,可于T+2日起到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)無(wú)效的,認(rèn)購(gòu)資金將退回到投資人資金賬戶。認(rèn)購(gòu)的最終結(jié)果要待基金募集期結(jié)束后才能確認(rèn)。
3、下列基金銷(xiāo)售人員的客戶服務(wù)中,屬于售前服務(wù)內(nèi)容的是( )。
A、開(kāi)展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育,介紹基金投資的風(fēng)險(xiǎn)及化解風(fēng)險(xiǎn)的辦法
B、為客戶提供投資咨詢建議,推介符合適用性原則的基金
C、協(xié)助客戶完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)試并細(xì)致解釋測(cè)試結(jié)果
D、向客戶介紹客戶服務(wù)、信息查詢、客戶投資的辦法和路徑、辦法
正確答案:A
解題思路:銷(xiāo)售人員的客戶服務(wù)內(nèi)容可以分為售前服務(wù)、售中服務(wù)和售后服務(wù)。其中,售前服務(wù)是指在開(kāi)始基金投資操作前為客戶提供的各項(xiàng)服務(wù)。其主要內(nèi)容包括:向客戶介紹證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)、基金基礎(chǔ)知識(shí),普及基金相關(guān)法律規(guī)定;介紹基金管理人投資運(yùn)作情況,讓客戶充分了解基金投資的特點(diǎn)、不同類(lèi)型基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征;開(kāi)展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育,介紹基金投資的風(fēng)險(xiǎn)及化解風(fēng)險(xiǎn)的辦法等。BC兩項(xiàng)為售中服務(wù)的內(nèi)容;D項(xiàng)為售后服務(wù)的內(nèi)容。
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4、證券市場(chǎng)的運(yùn)行形成了證券需求者和證券供給者的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系,證券市場(chǎng)的基本功能之一是為( )決定價(jià)格。
A、資產(chǎn)
B、資本
C、價(jià)值
D、上市公司
正確答案:B
解題思路:證券是資本的表現(xiàn)形式,所以證券的價(jià)格實(shí)際上是證券所代表的資本的價(jià)格。證券的價(jià)格是證券市場(chǎng)上證券供求雙方共同作用的結(jié)果,證券市場(chǎng)的運(yùn)行形成了證券需求者和證券供給者的互動(dòng)關(guān)系,提供了證券的合理定價(jià)機(jī)制??梢?jiàn),證券市場(chǎng)的基本功能之一是為資本決定價(jià)格。
5、下列選項(xiàng)中,不屬于基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)特殊性的是( )。
A、專(zhuān)業(yè)性
B、一次性
C、適用性
D、持續(xù)性
正確答案:B
解題思路:證券投資基金屬于金融服務(wù)行業(yè),其市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)不同于有形產(chǎn)品營(yíng)銷(xiāo),有其特殊性,主要體現(xiàn)在以下五個(gè)方面:規(guī)范性、服務(wù)性、專(zhuān)業(yè)性、持續(xù)性及適用性。
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